港商內(nèi)幕交易 彩虹精化被罰沒(méi)千萬(wàn)

好友泄密、借其妹之手操作股票，港商余偉業(yè)內(nèi)幕交易彩虹精化（現(xiàn)為“兆新股份）看起來(lái)似乎“萬(wàn)無(wú)一失”，但百密一疏，交易記錄的可追溯讓余偉業(yè)露了馬腳，最終被證監(jiān)會(huì)“沒(méi)一罰三”，罰沒(méi)金額達(dá)到千萬(wàn)，可謂是賠了夫人又折兵。

實(shí)際上，內(nèi)幕交易歷來(lái)是證監(jiān)會(huì)嚴(yán)打重點(diǎn)，但就是有人不信邪試圖鉆監(jiān)管的空子，在依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管態(tài)勢(shì)下，大數(shù)據(jù)線索的發(fā)現(xiàn)能力已讓內(nèi)幕交易、操縱股價(jià)等違法違規(guī)行為無(wú)所遁形，無(wú)論是跨境交易，還是聯(lián)手操縱，再隱蔽的暗箱操作都會(huì)被大數(shù)據(jù)留痕識(shí)破，莫伸手，伸手必被捉。

數(shù)通電話賺250余萬(wàn)

把時(shí)間拉回到兩年半前，當(dāng)時(shí)的彩虹精化擬布局被市場(chǎng)熱捧的光伏產(chǎn)業(yè)。

2014年10月20日，華泰聯(lián)合投行部胡某與彩虹精化董事會(huì)秘書金某英溝通再融資事項(xiàng)，金某英當(dāng)天向彩虹精化實(shí)際控制人陳某弟匯報(bào)了相關(guān)情況。10月22日，胡某再次到彩虹精化與陳某弟、金某英會(huì)談，溝通了如何解決彩虹精化因受行政處罰而3年內(nèi)無(wú)法定向增發(fā)的問(wèn)題、定向增發(fā)的大致規(guī)模等內(nèi)容。11月5日，胡某將《光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展資本運(yùn)作項(xiàng)目建議書》發(fā)送給金某英，直至當(dāng)年的12月31日，彩虹精化一直在籌劃定向增發(fā)事項(xiàng)，為避免對(duì)股價(jià)產(chǎn)生影響，經(jīng)陳某弟要求，彩虹精化以籌劃重大事項(xiàng)為由向證券交易所申請(qǐng)當(dāng)天收盤后停牌。

隨后，翻過(guò)年，2015年1月19日、27日，西南證券先后出具兩次《西南證券關(guān)于彩虹精化非公開發(fā)行備忘錄》，對(duì)募集資金的用途、規(guī)模等內(nèi)容作出安排，最終決定將募集資金的規(guī)模變更為20.6億元。2月27日，彩虹精化召開董事會(huì)，審議通過(guò)非公開發(fā)行股票相關(guān)議案。3月2日，彩虹精化申請(qǐng)復(fù)牌，并公告向陳某弟、深圳市前海新旺兆投資合伙企業(yè)、深圳市匯通正源股權(quán)投資基金合伙企業(yè)非公開發(fā)行股票募集不超過(guò)20.6億元資金，用于分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目建設(shè)及補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，彩虹精化定向增發(fā)募集資金屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息形成于2014年10月22日。陳某弟作為彩虹精化實(shí)際控制人，全程參與本次定向增發(fā)事項(xiàng)，屬于內(nèi)幕信息知情人。

就在內(nèi)幕信息還在醞釀之際，一個(gè)賬戶的異常操作引發(fā)了證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員的注意，他們發(fā)現(xiàn)，2014年11月12日“余偉業(yè)”賬戶買入41.2萬(wàn)股彩虹精化股票，交易金額4995790元，資金來(lái)源為買入股票當(dāng)日其三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入的500萬(wàn)元。在彩虹精化公布定增消息的一周后，也就是2015年3月10日，“余偉業(yè)”賬戶賣出48330股彩虹精化股票，交易金額782932元；3月18日賣出363670股彩虹精化股票，交易金額6731570元，兩天的交易共獲利2518713元。

如此“精準(zhǔn)”的進(jìn)出，讓調(diào)查人員心生懷疑。經(jīng)進(jìn)一步的核實(shí)，案情逐步浮出水面，原來(lái)余偉業(yè)與陳某弟是認(rèn)識(shí)十多年的好友，兩人曾同為深圳政協(xié)委員、同在深圳總商會(huì)任職。余偉業(yè)曾以其控制的兩家公司的名義入股當(dāng)時(shí)即將改制的彩虹精化，與陳某弟同為彩虹精化發(fā)起人股東，且曾在彩虹精化擔(dān)任董事，后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)逐步減持其持有的彩虹精化股票，后于2014年初減持完畢。余偉業(yè)與陳某弟關(guān)系十分密切， 內(nèi)幕信息公開前，兩人聯(lián)絡(luò)頻繁，“余偉業(yè)”賬戶買入、賣出彩虹精化股票的時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開時(shí)間高度一致，交易行為明顯異常。

具體來(lái)看，余偉業(yè)在2014年11月1日至12日期間與陳某弟存在通話，其中11月10日晚，兩人有通話聯(lián)絡(luò)。11月12日“余偉業(yè)”賬戶轉(zhuǎn)入500萬(wàn)元并于當(dāng)日買入41.2萬(wàn)股彩虹精化股票，交易金額4995790元。另外，陳某弟提供的通訊記錄顯示，2015年1月余偉業(yè)與陳某弟聯(lián)系1次，2月聯(lián)系12次，3月2日彩虹精化股票復(fù)牌當(dāng)日聯(lián)系1次，3月4日、5日共聯(lián)系5次。3月10日“余偉業(yè)”賬戶賣出部分股票，3月12日、16日共聯(lián)系2次，3月18日賣出余下全部股票。

值得注意的是，余偉業(yè)定居香港，其將“余偉業(yè)”賬戶委托給妹妹余某珠操作，“余偉業(yè)”賬戶交易彩虹精化股票的決策由余偉業(yè)作出，賬戶資金來(lái)源于余偉業(yè)家族的自有資金。