海潤光伏四高管內(nèi)幕期減持避損 “光伏教父”楊懷進面臨5年市場禁入

證監(jiān)會2月17日披露海潤光伏前高管任向東、楊懷進、周宜可、張永欣內(nèi)幕交易一案。處罰決定書顯示，在知曉海潤光伏巨虧的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楊懷進減持“海潤光伏”250萬股，周宜可減持“海潤光伏”54萬股，張永欣減持“海潤光伏”78.4萬股，任向東減持“海潤光伏”1240.62萬股。4人雖沒有違法所得，但分別處以60萬元罰款，并被采取3年至10年證券市場禁入措施。

任向東、楊懷進、周宜可、張永欣為海潤光伏業(yè)績預(yù)虧內(nèi)幕知情人

海潤光伏2013年度虧損2.02億元，為避免連續(xù)兩年虧損被實施退市風險警示，公司2014年初制定了實現(xiàn)盈利的經(jīng)營目標。但隨著2014年下半年國家能源局相關(guān)政策的出臺，光伏電站收入確認政策發(fā)生了調(diào)整，對公司盈利模式產(chǎn)生了不利影響。

2014年11月底、12月初，楊懷進、周宜可、張永欣等公司高管和財務(wù)人員就2014年業(yè)績問題進行多次討論和溝通，并達成共識在公司2014年度無法實現(xiàn)盈利的情況下，在財務(wù)允許范圍內(nèi)多確認虧損，盡量把能確認的損失和減值都放在當年，為公司以后發(fā)展夯實基礎(chǔ)。2014年11月初，海潤光伏開始對2014年業(yè)績進行利潤測算，測算結(jié)果從2014年11月4日測算的微利，經(jīng)多次調(diào)整至2014年12月22日，測算虧損4.69億元，最終至2015年1月28日，測算結(jié)果為虧損7.99億元。

時任海潤光伏董事長楊懷進、副總裁兼董秘周宜可、常務(wù)副總裁張永欣為海潤光伏高級管理人員，于2014年11月、12月多次討論上市公司2014年度利潤問題。任向東是海潤光伏原第二大股東九潤管業(yè)派駐海潤光伏的董事和九潤管業(yè)的法定代表人、實控人。任向東在2014年年底向楊懷進了解過海潤光伏當年的經(jīng)營情況，楊懷進告訴其實現(xiàn)盈利難度很大，虧損基本已成定局。上述四人為海潤光伏2014年度業(yè)績預(yù)虧這一內(nèi)幕信息的知情人。

任向東內(nèi)幕交易避損6194萬元 遭市場禁入10年處罰

任向東在知悉內(nèi)幕信息后，通過“九潤管業(yè)”及“程某”賬戶減持“海潤光伏”1.57億股，減持過程中還利用“程某”賬戶進行“過橋”減持，最終實際減持金額共計13.13億元，成功避損6194.07萬元。

同時，江陰市潤達軸承有限公司（簡稱潤達軸承）、江陰市愛納基投資有限公司（簡稱愛納基）為任向東家族企業(yè)?！皾欉_軸承”、“愛納基”兩個賬戶為任向東個人控制賬戶，其于2015年1月14日減持“海潤光伏”共計130.19萬股，減持金額共計997.04萬元，未能實現(xiàn)避損；利用“愛納基”賬戶通過大宗交易減持“海潤光伏”共計1110.43萬股，減持金額共計7106.77萬元，未能實現(xiàn)避損。

證監(jiān)會認為，任向東的上述行為，違反了《證券法》第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述情形。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》、《證券市場禁入規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對任向東給予10年市場禁入，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

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