“高送轉(zhuǎn)”暗藏內(nèi)幕交易 海潤光伏前高管集體受罰

業(yè)績面臨巨虧，卻反而預披露高送轉(zhuǎn)預案，掩護主要股東大幅減持……2015年初發(fā)生在海潤光伏的一系列“異象”終于在近日被監(jiān)管揭開內(nèi)情。2月20日，證監(jiān)會披露的兩則市場禁入決定書揭露海潤光伏前任董事長、董事、財務總監(jiān)等高層將2014年度巨虧的消息向當時的第一、二大股東泄密，并建議其發(fā)布與公司基本面不符的高送轉(zhuǎn)預案，助力一眾股東及高管快速減持避損，展開內(nèi)幕交易。隨著證監(jiān)會立案調(diào)查結果的出爐，曾先后擔任海潤光伏董事長的任向東、楊懷進等高管均遭市場禁入。其中，任向東遭市場禁入十年。

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，海潤光伏2013年度發(fā)生虧損，為避免連續(xù)兩年虧損被實施退市風險警示(*ST)，2014年初制定了實現(xiàn)盈利的經(jīng)營目標。但隨著2014年下半年相關能源政策的出臺，光伏電站收入確認政策發(fā)生調(diào)整，對公司盈利模式產(chǎn)生了很大的影響。

2014年11月底、12月初，楊懷進(時任公司董事長、現(xiàn)為公司第一大股東)、周宜可(時任公司副總裁、財務總監(jiān)、股東)、張永欣(時任公司副總裁、股東)等公司高管就2014年業(yè)績問題進行溝通并達成共識在公司2014年度無法實現(xiàn)盈利的情況下，在財務允許范圍內(nèi)多確認虧損，盡量把能確認的損失和減值都放在當年。后經(jīng)對當年利潤進行測算，至2014年12月22日，測算虧損4.69億元，最終至2015年1月28日，測算結果為虧損7.99億元。

證監(jiān)會調(diào)查后認為，海潤光伏2014年度業(yè)績預虧的內(nèi)幕信息形成日不晚于2014年12月22日，至2015年1月31日公開。楊懷進、周宜可、張永欣全程經(jīng)歷內(nèi)幕信息的形成過程，是內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息的時間不晚于2014年12月22日。

一個重要的細節(jié)是，作為海潤光伏當時的董事長，楊懷進將2014年度業(yè)績預虧的信息與公司當時前兩大股東溝通，在前兩大股東利用內(nèi)幕信息減持之前，向其建議發(fā)布與海潤光伏基本面不符的高送轉(zhuǎn)預案預披露公告。

記者回溯公告發(fā)現(xiàn)，海潤光伏正式披露業(yè)績預虧公告的時間是2015年1月31日，而在此之前，即1月22日，公司前三大股東江蘇紫金電子集團有限公司(簡稱“紫金電子”)、江陰市九潤管業(yè)有限公司(簡稱“九潤管業(yè)”)、YANG HUAIJIN(楊懷進)向公司提議，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股，一度推動公司股價上漲。此后，上述三大股東相繼減持海潤光伏股票。

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