聚焦協(xié)鑫集成索賠案：投資者索賠該準(zhǔn)備什么？

　　太陽能光伏網(wǎng)訊近日，民事證券賠償領(lǐng)域傳來不少好消息。其中，投資者訴上市公司協(xié)鑫集成(即原“超日太陽”)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案，南京中院已經(jīng)對(duì)部分案件下發(fā)一審判決書，法院判決支持了股民的索賠訴求。

　　事實(shí)上，該案訴訟時(shí)效并未截至，其他符合一審判決認(rèn)定條件的協(xié)鑫集成投資者也可參加索賠，索賠條件是在2011年12月16日至2013年1月23日期間買入超日太陽股票或債券，并且在2013年1月23日及之后賣出或繼續(xù)持有該股票或債券的投資者。

　　法院不支持系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)之說

　　超日太陽公司在訴訟過程中曾經(jīng)抗辯稱，股民的投資損失系受證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)自身經(jīng)營不善、連續(xù)披露負(fù)面信息等其他因素所致，法院認(rèn)為超日太陽提供的證據(jù)不能證明其所主張的目的，因此認(rèn)為超日太陽公司所稱股民損失系證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等其他因素的理由不能成立。

　　同時(shí)，法院判決認(rèn)為，上市公司超日太陽經(jīng)歷了破產(chǎn)重整程序，股民要求上市公司賠償?shù)倪@部分債權(quán)也屬于破產(chǎn)債權(quán)。根據(jù)超日太陽的重整分配方案，普通債權(quán)20萬元以下部分(含20萬元)全額受償，超過20萬元部分按照20%的比例受償。因此，法院對(duì)核定損失在20萬元以內(nèi)的股票索賠數(shù)額未打折扣。

　　北京市盈科律師事務(wù)所臧小麗律師介紹說，目前她已領(lǐng)到了兩個(gè)股票投資者的勝訴判決書，其余的案子結(jié)果還沒出來。以江蘇股民孫女士為例，臧律師在辦理起訴時(shí)要求協(xié)鑫集成公司賠償?shù)慕痤~是12682元，法院判決支持賠償?shù)慕痤~為12659.86元，除了計(jì)算方法上的細(xì)微差別以外，幾乎是全額支持了股民的索賠訴求。

　　類似的像孫女士這樣的超日太陽受損投資者還有很多，不僅包括超日太陽股票投資者，還包括11超日債的投資者，而多數(shù)投資者尚未加入索賠訴訟，已經(jīng)參加索賠訴訟的大概有200人左右，這些案件均由南京市中級(jí)人民法院負(fù)責(zé)審理。臧小麗律師指出根據(jù)南京中院作出的一審判決書，有望獲得賠償?shù)耐顿Y者是在2011年12月16日至2013年1月23日期間買入超日太陽股票或債券，并且在2013年1月23日及之后賣出或繼續(xù)持有該股票或債券的投資者。

　　投資者索賠有效期還剩八個(gè)月

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者提起虛假陳述股票索賠訴訟，訴訟時(shí)效為兩年，自2015年06月06日超日太陽發(fā)布收到《行政處罰決定書》及《市場(chǎng)禁入決定書》 的公告之日起計(jì)算，因此，投資者向協(xié)鑫集成提起索賠的訴訟時(shí)效從2015年06月06日開始，至2017年06月05日屆滿。因此，尚未參加索賠的投資者還有八個(gè)月的有效期。

　　臧小麗律師介紹，依據(jù)目前的法律框架，法院實(shí)行不告不理的原則，所有符合條件的股民只有主動(dòng)參加起訴，才有獲賠的可能?，F(xiàn)實(shí)中絕大多數(shù)股民符合條件卻沒有及時(shí)參加訴訟，法律上視為股民主動(dòng)放棄了權(quán)利。因此，律師提醒投資者“維權(quán)須及時(shí)，索賠要主動(dòng)”。法律從來不會(huì)保護(hù)那些躺在權(quán)利上睡大覺的人。

　　投資者索賠程序及資料準(zhǔn)備

　　參與索賠的投資者應(yīng)當(dāng)提供如下資料1、買賣超日太陽股票或債券的全部對(duì)賬單或交割單原件。打印交易對(duì)賬單注意事項(xiàng)對(duì)帳單原件要加蓋證券公司營業(yè)部印章，對(duì)賬單要有股東姓名，身份證號(hào)碼，證券賬戶號(hào)碼，買賣超日太陽股票或債券的時(shí)間、價(jià)格、證券代碼、股數(shù)、傭金印花稅等信息，現(xiàn)在還持有該股票或債券的投資者必須打出證券庫存股情況。2、證券公司營業(yè)部出具的證券賬戶確認(rèn)單或開戶申請(qǐng)表；3、身份證復(fù)印件；4、另附上投資者的聯(lián)系電話、地址及郵編。

　　新聞鏈接超日太陽信批違規(guī)被處罰

　　協(xié)鑫集成，原名“上海超日太陽能科技股份有限公司”，現(xiàn)更名為“協(xié)鑫集成科技股份有限公司”，2013年1月24日超日太陽發(fā)布《關(guān)于收到中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書的公告》，公司涉嫌未按規(guī)定披露信息被中國證監(jiān)會(huì)上?；榫至刚{(diào)查。2015年6月6日，超日太陽公告收到中國證監(jiān)會(huì)對(duì)破產(chǎn)重整前原超日股份的《行政處罰決定書》和《市場(chǎng)禁入決定書》。中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》([2015]10 號(hào))認(rèn)定超日太陽存在的違法事實(shí)有1、超日股份未披露在海外收購光伏電站項(xiàng)目的情況。2、超日股份未按規(guī)定披露超日盧森堡向國家開發(fā)銀行貸款過程中相關(guān)股權(quán)質(zhì)押情況；3、超日股份未及時(shí)披露公司與境外合作方簽訂的《電站公司管理協(xié)議》；4、超日股份虛假確認(rèn)對(duì)上海佳途太陽能科技有限公司銷售收入163,461538.43元，導(dǎo)致2012年半年報(bào)、第三季報(bào)營業(yè)收入和利潤總額虛假記載；5。超日股份提前確認(rèn)對(duì)天華陽光新能源有限公司銷售收入238,759,628.28億元，導(dǎo)致2012年第三季度報(bào)告營業(yè)收入、利潤總額虛假記載。6、超日股份未及時(shí)公告對(duì)已售太陽能組件調(diào)減價(jià)格的情況。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，根據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)超日股份責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對(duì)倪開祿、陶然、朱棟分別給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)倪娜、劉鐵龍、顧晨冬、龐乾駿、崔少梅、謝文杰分別給予警告，并處以3萬元罰款。

　　根據(jù)《證券法》及《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，上市公司虛假陳述，給投資人造成損失的，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。因此，投資者可以超日太陽違規(guī)被證監(jiān)會(huì)處罰為索賠的事實(shí)基礎(chǔ)，以此要求賠償股票或債券投資損失。