湛江市實施生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法“觀察期”制度 按要求完成整改不予處罰

湛江市生態(tài)環(huán)境局9月11日印發(fā)《湛江市生態(tài)環(huán)境局實施生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》，對于滿足條件的當(dāng)事人的違法行為事實、性質(zhì)、情節(jié)、主觀過錯程度及其對生態(tài)環(huán)境的危害后果，符合本制度規(guī)定條件的，給予適當(dāng)期限的觀察期，責(zé)令其按照明確的要求整改，教育、引導(dǎo)、督促其自覺守法，當(dāng)事人在觀察期內(nèi)按要求完成整改的，經(jīng)集體審議通過后，給予不予處罰的一種制度。給予“觀察期”期限一般在7-30個自然日之間，特殊情況可根據(jù)案件實際情況合理確定，最多不超過3個月。

湛江市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)《湛江市生態(tài)環(huán)境局實施生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》的通知

局機(jī)關(guān)各科室、各分局、各直屬單位：

為進(jìn)一步推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，優(yōu)化行政執(zhí)法方式，規(guī)范實施行政執(zhí)法“觀察期”制度，引導(dǎo)違法當(dāng)事人主動糾正環(huán)境違法行為、自覺守法，營造法治化營商環(huán)境，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（粵府辦〔2022〕7號）和《廣東省生態(tài)環(huán)境廳關(guān)于印發(fā)<深入優(yōu)化生態(tài)環(huán)境執(zhí)法方式助力穩(wěn)住經(jīng)濟(jì)大盤的十二項措施>的通知》（粵環(huán)函〔2022〕500號），以及《湛江市人民政府行政執(zhí)法督察辦公室關(guān)于印發(fā)實施行政執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）的通知》（湛府督辦〔2023〕9號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，我局制定《湛江市生態(tài)環(huán)境局實施生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》，并經(jīng)市司法局審查同意，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。實施過程中遇到的問題，請徑向我局（綜合執(zhí)法科）反映。

湛江市生態(tài)環(huán)境局實施生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）

為進(jìn)一步推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，優(yōu)化行政執(zhí)法方式，規(guī)范實施行政執(zhí)法“觀察期”制度，引導(dǎo)違法當(dāng)事人主動糾正環(huán)境違法行為、自覺守法，營造法治化營商環(huán)境，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（粵府辦〔2022〕7號）和《廣東省生態(tài)環(huán)境廳關(guān)于印發(fā)<深入優(yōu)化生態(tài)環(huán)境執(zhí)法方式助力穩(wěn)住經(jīng)濟(jì)大盤的十二項措施>的通知》（粵環(huán)函〔2022〕500號），以及《湛江市人民政府行政執(zhí)法督察辦公室關(guān)于印發(fā)實施行政執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）的通知》（湛府督辦〔2023〕9號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法工作實際，制定本工作指引。

一、適用對象

本市行政區(qū)域內(nèi)，符合以下條件之一的主體適用行政執(zhí)法“觀察期”制度：

（一）列入省人民政府戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的行業(yè)企業(yè)。范圍根據(jù)《廣東省人民政府關(guān)于培育發(fā)展戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的意見》（粵府函〔2020〕82號）的相關(guān)規(guī)定確定；

（二）中小微企業(yè)、個體工商戶、自然人。中小微企業(yè)范圍根據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》和《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號）的相關(guān)規(guī)定確定;

（三）非營利性單位或組織；

（四）近兩年省級、市級環(huán)境信用評價中主動申報且被評為綠牌的企業(yè)；

（五）行政執(zhí)法“觀察期”制度適用情形內(nèi)，企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員。

二、適用情形

當(dāng)事人的違法行為事實、性質(zhì)、情節(jié)、主觀過錯程度及其對生態(tài)環(huán)境的危害后果，符合本制度規(guī)定條件的，給予適當(dāng)期限的觀察期，責(zé)令其按照明確的要求整改，教育、引導(dǎo)、督促其自覺守法，當(dāng)事人在觀察期內(nèi)按要求完成整改的，經(jīng)集體審議通過后，給予不予處罰的一種制度。給予“觀察期”期限一般在7-30個自然日之間，特殊情況可根據(jù)案件實際情況合理確定，最多不超過3個月。

（一）當(dāng)事人須同時滿足以下條件：

1.屬于初次違法。初次違法的認(rèn)定依照湛江市人民政府行政執(zhí)法督察辦公室印發(fā)的《實施行政執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》“初次違法是指當(dāng)事人在本市范圍內(nèi)，在同一行政執(zhí)法領(lǐng)域內(nèi)第一次有某種違法行為。經(jīng)詢問當(dāng)事人，并查詢信用中國（廣東湛江）平臺、廣東省執(zhí)法信息公示平臺、湛江市級執(zhí)法辦案平臺等有關(guān)系統(tǒng)或歷史檔案，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在同一行政執(zhí)法領(lǐng)域內(nèi)有某種違法行為的（某種違法行為包含被行政處罰、責(zé)令限期整改記錄的），可以認(rèn)定為初次違法。”的規(guī)定；初次違法以違法行為發(fā)生時間為依據(jù)，以案件立案或者責(zé)令改正等材料作為支撐；

2.危害后果輕微。危害后果的認(rèn)定依照湛江市人民政府行政執(zhí)法督察辦公室印發(fā)的《實施行政執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》“危害后果輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：（一）危害程度較輕；（二）危害范圍較小；（三）危害后果易于消除或者減輕；（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果；（五）其他能夠反映危害后果輕微的因素?！钡囊?guī)定；

3.行政執(zhí)法“觀察期”內(nèi)及時改正。及時改正的認(rèn)定依照湛江市人民政府行政執(zhí)法督察辦公室印發(fā)的《實施行政執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》“當(dāng)事人及時改正的情形，可以結(jié)合下列情形認(rèn)定：（一）在行政執(zhí)法部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前主動改正；（二）在行政執(zhí)法部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后，責(zé)令改正之前主動改正；（三）在行政執(zhí)法部門責(zé)令改正后按要求改正”的規(guī)定。

（二）違法行為屬于《湛江市生態(tài)環(huán)境執(zhí)法適用行政執(zhí)法“觀察期”制度違法行為目錄》（以下簡稱《目錄》）。

（三）未列入《目錄》但符合《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定可以不予處罰情形的，經(jīng)集體審議后增加到《目錄》內(nèi)。

三、不適用情形

存在以下情形之一的，不適用行政執(zhí)法“觀察期”制度：

（一）存在《廣東省生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》第十四條第一款第（一）至（九）項情形的；

（二）存在湛江市人民政府行政執(zhí)法督察辦公室印發(fā)的《實施行政執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》所列的不適用行政執(zhí)法“觀察期”制度情形的：

1.違法行為發(fā)生在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，當(dāng)事人違反突發(fā)事件應(yīng)對措施的；

2.違法行為屬于適用移送公安機(jī)關(guān)行政拘留的；

3.經(jīng)責(zé)令改正，復(fù)查發(fā)現(xiàn)違法行為仍持續(xù)的；

4.已適用過道歉承諾制度、免罰清單或行政執(zhí)法“觀察期”制度，再次出現(xiàn)違法行為的；

5.拒絕、阻撓監(jiān)督檢查，或者在接受監(jiān)督檢查時弄虛作假的；

6.有轉(zhuǎn)移、隱匿、使用、毀損、變賣等擅自處理被依法查封、扣押的設(shè)施、設(shè)備行為或者擅自撕毀封條的；

7.近二年以來被查實的有效舉報投訴達(dá)三次以上，或者引發(fā)群體性事件，或者造成不良社會影響的；

8.近二年以來因同類違法行為被處罰兩次以上的；

9.違法行為造成突發(fā)事件或者造成嚴(yán)重、重大影響的；

10.同一時間檢查發(fā)現(xiàn)存在兩個或以上違法行為，其中一個違法行為存在上述情形的；

11.其他法律、法規(guī)、規(guī)章明確禁止給予行政執(zhí)法“觀察期”或者涉及危害公共安全、侵害人民群眾生命健康或造成嚴(yán)重后果的情形。

（三）已適用過《廣東省生態(tài)環(huán)境不予行政處罰的輕微違法行為目錄》《湛江市生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法減免責(zé)清單》，再次出現(xiàn)同類違法行為的；

（四）同時符合適用《廣東省生態(tài)環(huán)境不予行政處罰的輕微違法行為目錄》《湛江市生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法減免責(zé)清單》情形和行政執(zhí)法“觀察期”制度情形的，優(yōu)先適用前者。

四、適用程序

（一）啟動階段。發(fā)現(xiàn)環(huán)境違法行為并立案調(diào)查后，認(rèn)為當(dāng)事人適用行政執(zhí)法“觀察期”制度的，及時作出《行政執(zhí)法觀察期責(zé)令改正環(huán)境違法行為決定書》（模板見附件）。行政執(zhí)法“觀察期”期間，可根據(jù)案件實際情況，辦理審批手續(xù)，中止案件調(diào)查，案件中止時間不計入案件辦理期限。

（二）核查階段。行政執(zhí)法“觀察期”屆滿后，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)完成核查。

（三）處理建議階段。調(diào)查終結(jié)，調(diào)查機(jī)構(gòu)認(rèn)為當(dāng)事人在期限內(nèi)按照要求完成整改的，提出不予行政處罰的建議；當(dāng)事人在期限內(nèi)未按照要求完成整改的，或者拒不配合生態(tài)環(huán)境部門的柔性執(zhí)法的，或者未能減輕、消除違法行為的危害后果的，提出予以行政處罰的建議。

當(dāng)事人在行政執(zhí)法“觀察期”內(nèi)出現(xiàn)新的環(huán)境違法行為的，生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)對原違法行為和行政執(zhí)法“觀察期”內(nèi)新的違法行為分別作出處罰決定。

（四）案件審理。依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》和《湛江市生態(tài)環(huán)境局行政處罰案件辦理規(guī)定》等進(jìn)行案件審理。

（五）告知不予行政處罰決定。作出《不予行政處罰事先告知書》，告知當(dāng)事人不予處罰的事實、依據(jù)、陳述申辯權(quán)利等。

（六）法制審核和集體審議。依法進(jìn)行法制審核和集體審議。

（七）不予行政處罰決定。經(jīng)法制審核和集體審議后，制作《不予行政處罰決定書》并送達(dá)當(dāng)事人。

五、其他

本指引中“5日”“7日”的規(guī)定是指工作日，不含法定節(jié)假日，其它均為自然日;本指引其它相關(guān)名詞參照《廣東省生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》解釋；本指引自印發(fā)之日起實施，試行期限3年。

附件1：湛江市生態(tài)環(huán)境執(zhí)法適用行政執(zhí)法“觀察期”制度違法行為目錄