億晶光電易主涉信披違規(guī) 上交所發(fā)函將“嚴(yán)肅處理”

天網(wǎng)恢恢，疏而不漏。面對監(jiān)管層的頻頻發(fā)問，圍繞億晶光電控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的大戲終于“撥云見日”。對于實際控制人荀建華“明質(zhì)押實轉(zhuǎn)讓”、“虛假信息披露”等數(shù)項違規(guī)行為，上交所于6月20日向億晶光電及相關(guān)股東下發(fā)監(jiān)管工作函責(zé)令整改，明確傳達(dá)監(jiān)管要求。

回溯億晶光電今年1月的公告，荀建華彼時將所持8928.8萬股上市公司股份，作價15億元轉(zhuǎn)讓給勤誠達(dá)投資，占總股本的7.59%。前者宣稱，交易后仍持有億晶光電22.77%的股權(quán)，不導(dǎo)致上市公司實際控制人變更。

對于后續(xù)安排，荀建華及交易對方只字未提，面對上交所三番五次的問詢和市場上的諸多猜測，雙方仍“咬緊牙關(guān)”，始終不承認(rèn)公司控制權(quán)將發(fā)生變化。

可到了5月26日，億晶光電卻發(fā)布公告稱，荀建華早在1月10日便簽署協(xié)議，將2.35億股公司股份(占公司總股本的20%)轉(zhuǎn)讓給勤誠達(dá)投資，轉(zhuǎn)讓價款為30億元。由于荀建華身為董事長和總經(jīng)理，受到公司法對于董監(jiān)高人員可轉(zhuǎn)讓股份比例的限制，一時無法一次性轉(zhuǎn)讓高達(dá)20%的上市公司股份，于是就有了先轉(zhuǎn)讓7.59%，再(名義上)質(zhì)押12.41%的“新式玩法”。

如此一來，實質(zhì)上的違規(guī)協(xié)議減持變成了表面上“轉(zhuǎn)讓一部分，質(zhì)押一部分”，明知違規(guī)卻故意繞開公司法的意圖頗為明顯。

明目張膽的虛假信息披露，使得投資者知情權(quán)嚴(yán)重受損。對此，上交所在監(jiān)管工作函中認(rèn)定相關(guān)股東行為已然嚴(yán)重違反法律法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，要求荀建華及勤誠達(dá)投資認(rèn)真自查，說明未如實披露股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項的原因，并公開致歉。

此外，工作函還關(guān)注到了杭錦后旗光伏電站總承包糾紛的重大仲裁事項涉嫌未及時披露。上交所要求公司核實未及時披露的主要原因和相關(guān)責(zé)任人，并對外公告。

除上述虛假披露外，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議內(nèi)容本身也明顯違規(guī)。據(jù)公告，荀建華擬轉(zhuǎn)讓億晶光電20%股權(quán)，違反公司法第一百四十一條關(guān)于董監(jiān)高每年轉(zhuǎn)讓股份比例的規(guī)定。因此，上述工作函要求轉(zhuǎn)讓雙方審慎評估本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓繼續(xù)推進(jìn)的可行性，并及時提示相關(guān)事項的重大不確定風(fēng)險。

目前來看，上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓的實施并不順利，除了監(jiān)管頻頻發(fā)問，交易雙方在推進(jìn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中矛盾重重，僵持不下?；蚴鞘艽擞绊?，億晶光電今年一季度業(yè)績也出現(xiàn)大幅下滑。

對此，上交所表示，公司董監(jiān)高應(yīng)勤勉盡責(zé)，積極維護(hù)公司的正常經(jīng)營秩序，維持公司生產(chǎn)經(jīng)營和核心技術(shù)管理團(tuán)隊的穩(wěn)定，如出現(xiàn)重大經(jīng)營變化，應(yīng)當(dāng)及時履行信息披露義務(wù)。

在業(yè)內(nèi)人士看來，荀建華明知不可為而為之，勤誠達(dá)意圖掌握上市公司控制權(quán)心切，雙方一拍即合，不惜損害投資者的知情權(quán)，造成了惡劣的影響，挑戰(zhàn)了監(jiān)管底線。上交所則在工作函中亮明了監(jiān)管態(tài)度對股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方在協(xié)議轉(zhuǎn)讓過程中涉及的信息披露違規(guī)行為，將啟動紀(jì)律處分程序，予以嚴(yán)肅處理。