看這5大能源公司高管是如何欺騙股民，我終于知道為啥炒股總虧錢……

劉氏新政下，中國資本市場刮起了新一輪監(jiān)管旋風(fēng)！

近日（4月28日），中國證監(jiān)會發(fā)布市場禁入決定書，因信批違法，對大有能源原董事長武予魯處以10年證券市場禁入，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

這一違法信批事件實際發(fā)生時間已經(jīng)過去了5年，武予魯本人也在2016年5月因違法犯罪問題被法院判處有期徒刑20年，沒收個人財產(chǎn)50萬元，并處罰金200萬元。

作為大有能源的督導(dǎo)保薦方，西南證券也被嚴(yán)懲。5月15日晚間西南證券發(fā)布公告稱，因在大有能源調(diào)查過程中未勤勉盡責(zé)，關(guān)鍵核查程序缺失，出具的上市保薦書和2012年度持續(xù)督導(dǎo)報告存在重大遺漏，被罰款3075萬元。

武予魯和西南證券，是劉士余嚴(yán)格證券監(jiān)管下又一個“中槍者”。在高壓態(tài)勢下，能源行業(yè)被嚴(yán)懲的個人和上市公司并不在少數(shù)，違規(guī)信批、內(nèi)幕交易、財務(wù)造假、利益輸送，各類違規(guī)、違法行為不一而足。

筆者特別搜集整理了五個能源行業(yè)的典型案例，供購買了能源行業(yè)上市公司股票的投資者參考

大有能源武予魯英雄變罪人，被處10年市場禁入

武予魯曾經(jīng)是“英雄”！

2007年7月29日，河南陜縣支建煤礦發(fā)生嚴(yán)重淹井事件，69名礦工被淹井下。武予魯力排眾議，力主冒著瓦斯爆炸的風(fēng)險，抗拒了當(dāng)時的副省長要求撤離的命令，親臨井下?lián)岆U救援一線，靠前指揮。

連續(xù)5個小時的搶險工作后，救援隊打通了13米的“生命通道”，最終成功救出全部被困礦工，創(chuàng)造出了我國煤礦搶險救援工作史上的奇跡。武予魯也因此受到了贊譽和嘉獎。

武予魯在擔(dān)任義馬煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事長、黨委書記期間，完成了大有能源的借殼上市，注入資產(chǎn)超過80億元，讓大有能源成為河南省煤炭能源系統(tǒng)唯一一家借殼成功上市的企業(yè)。

而在2012年2月，大有能源董事會通過非公開發(fā)行股票預(yù)案，明知有問題，但未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對相關(guān)目標(biāo)資產(chǎn)帶來的風(fēng)險，且大有能源對相關(guān)重大事項未按規(guī)定披露；甚至承諾大有能源非公開發(fā)行完成后，將天峻義海聚乎更一采礦權(quán)轉(zhuǎn)回木里集團(tuán)。

義煤集團(tuán)作為大有能源的控股股東，武予魯是大有能源時任董事、義煤集團(tuán)時任董事長，是直接負(fù)責(zé)的主管人員，對大有能源和義煤集團(tuán)涉案信息披露違法行為起到了指使和核心決策的作用。

2017年4月28日，中國證監(jiān)會對武予魯?shù)?名責(zé)任人員做出行政處罰。但對武予魯來講，禁入不禁入已經(jīng)意義不大，他已因貪腐等問題“落馬”，一審被判20年監(jiān)禁。在武予魯?shù)摹八淖谧铩敝?，其中一宗是?nèi)幕交易罪，被判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣200萬元。

海潤光伏楊懷進(jìn)光伏產(chǎn)業(yè)拓荒者，內(nèi)幕交易信用破產(chǎn)

楊懷進(jìn)曾經(jīng)被稱作“光伏教父”。他曾參與創(chuàng)辦無錫尚德、南京中電以及河北晶澳等企業(yè)，開發(fā)了精確二次對準(zhǔn)技術(shù)、新絨面制絨技術(shù)、非接觸式印刷技術(shù)以及多種新型結(jié)構(gòu)電池，其領(lǐng)銜的研發(fā)團(tuán)隊獲得美國發(fā)明專利37項。

然而，這位一直熱衷于光伏行業(yè)，并對光伏行業(yè)有著標(biāo)志性的影響的先行者，因為海潤光伏的內(nèi)部交易，被5年市場禁入。

2013年度，海潤光伏虧損2.02億元，為避免連續(xù)兩年虧損被實施退市風(fēng)險警示，公司2014年初制定了實現(xiàn)盈利的經(jīng)營目標(biāo)，但2014年公司盈利依然不理想。2014年11月底、12月初，楊懷進(jìn)與等公司高管和財務(wù)人員多次討論和溝通，決定多確認(rèn)虧損，把損失和減值都放在當(dāng)年，測算結(jié)果從微利到最后確定為虧損7.99億元。

楊懷進(jìn)作為海潤光伏2014年度業(yè)績預(yù)虧這一內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)減持公司股票250萬股，減持金額1667.50萬元。同時，還發(fā)出了“10轉(zhuǎn)20”的高送轉(zhuǎn)預(yù)案刺激股價以掩護(hù)出貨。

這讓廣大感覺被騙的投資者們怒不可遏，投資者紛紛將矛頭指向了楊懷進(jìn)，認(rèn)為楊懷進(jìn)的“人品”有問題。這一行為也違反了《證券法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成內(nèi)幕交易違法行為，最終被處以5年市場禁入。