證監(jiān)會處罰成海潤光伏股民索賠新證據(jù)

證監(jiān)會在2月17日新聞發(fā)布會中披露對多項(xiàng)內(nèi)幕交易違法違規(guī)的處罰情況，其中包括大股東江陰市九潤管業(yè)有限公司和楊懷進(jìn)等。證監(jiān)會披露，楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣為海潤光伏科技股份有限公司（簡稱海潤光伏）高級管理人員，江陰市九潤管業(yè)有限公司（簡稱九潤管業(yè)）是海潤光伏第二大股東，其實(shí)際控制人任向東亦為海潤光伏高級管理人員。上述4人為海潤光伏2014年度業(yè)績預(yù)虧這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楊懷進(jìn)減持“海潤光伏”250萬股，周宜可減持“海潤光伏”54萬股，張永欣減持“海潤光伏”78．40萬股，任向東減持“海潤光伏”1，240．62萬股。經(jīng)查，4人未能實(shí)現(xiàn)避損，沒有違法所得。九潤管業(yè)減持“海潤光伏”15，719．78萬股，減持過程中還利用他人賬戶進(jìn)行“過橋”減持，避損6，194．07萬元。

上述當(dāng)事人的行為違反了相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣、任向東分別處以60萬元罰款；沒收九潤管業(yè)違法所得6，194．07萬元，并處以6，194．07萬元罰款；對九潤管業(yè)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員任向東給予警告，并處以30萬元罰款。同時，對任向東、楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣分別采取3年至10年證券市場禁入措施。

上海市東方劍橋律師事務(wù)所從事證券索賠工作的吳立駿律師20日接受記者采訪時表示，證監(jiān)會查明的海潤光伏大股東和高管存在內(nèi)幕交易的時間點(diǎn)和相關(guān)行為，恰恰反映出2015年1月23日，海潤光伏在巨額虧損業(yè)績預(yù)告發(fā)布前，海潤光伏高管推出了每10股轉(zhuǎn)增20股的股票分紅方案，在以極高比例送轉(zhuǎn)股吸引投資者廣泛關(guān)注后，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，違規(guī)者明知海潤光伏2014年度存在巨額虧損，而自己卻在大量減持，讓不知情的股民成為了“接盤者”，嚴(yán)重?fù)p害了股民尤其是中小投資者的合法權(quán)益。

吳立駿認(rèn)為，海潤光伏股民索賠一案可以勝訴獲賠，此次證監(jiān)會查明的海潤光伏大股東存在內(nèi)幕交易行為一案，佐證了股民要求上市公司及大股東因信息披露違法違規(guī)行為而導(dǎo)致的損失賠償?shù)暮侠硇耘c合法性。海潤光伏的股票分紅方案這一巨大的利好消息所對應(yīng)的是海潤光伏近10億元的年度虧損，讓投資者驚愕不已，損失慘重。“為此，我們從2015年年底接受股民的委托，向海潤光伏和楊懷進(jìn)先生提起信息披露違規(guī)的訴訟索賠，目前案件在進(jìn)行中并即將結(jié)束，預(yù)計(jì)股民將會依法獲得賠償。同時本案的法定訴訟時效將于2017年內(nèi)結(jié)束，符合在2015年1月23日至2015年1月30日之間買入海潤光伏股票并在2015年1月30日收盤時持有的股民，都符合獲得賠償?shù)馁Y格條件。”