海潤光伏四高管提前減持涉內(nèi)幕交易被罰

證監(jiān)會(huì)2月17日披露海潤光伏科技股份有限公司前高級(jí)管理人員任向東、楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣內(nèi)幕交易一案，4人雖沒有違法所得，但分別處以60萬元罰款，并被采取3年至10年證券市場禁入措施。

值得一提的是，根據(jù)海潤光伏2016年7月22日發(fā)布的公告，該公司近5年內(nèi)已7次被監(jiān)管關(guān)注、1次被行政處罰，其中收到江蘇證監(jiān)局的行政處罰決定書1次、監(jiān)管關(guān)注函5次，上交所還兩次對(duì)公司高管予以監(jiān)管關(guān)注。據(jù)海潤光伏2016年度業(yè)績預(yù)告，預(yù)計(jì)歸屬于上市公司股東的凈利潤為虧損3．8億元至虧損4．8億元。

證監(jiān)會(huì)通報(bào)，時(shí)任海潤光伏董事長任向東，公司高管楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣，為海潤光伏2014年度業(yè)績預(yù)虧這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，任向東減持1240．62萬股，楊懷進(jìn)減持250萬股，周宜可減持54萬股，張永欣減持78．40萬股。經(jīng)查，4人未能實(shí)現(xiàn)避損，沒有違法所得。

與此同時(shí)，海潤光伏第二大股東江陰市九潤管業(yè)有限公司（實(shí)際控制人為任向東）減持海潤光伏15719．78萬股，減持過程中還利用他人賬戶進(jìn)行“過橋”減持，避損6194．07萬元。

證監(jiān)會(huì)決定對(duì)任向東、楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣分別處以60萬元罰款；沒收九潤管業(yè)違法所得6194．07萬元，并處以6194．07萬元罰款；對(duì)九潤管業(yè)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員任向東給予警告，并處以30萬元罰款。同時(shí)，對(duì)任向東、楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣分別采取3年至10年證券市場禁入措施。

上述四人已于2015年前后在海潤光伏辭職。

一同披露的另兩宗內(nèi)幕交易案，一是寶莫股份內(nèi)幕信息知情人滿某某兒子的岳父高偉，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與滿某某存在通訊聯(lián)絡(luò)，高偉使用本人賬戶買入寶莫股份22000股，獲利約4．4萬元。山東證監(jiān)局決定沒收高偉違法所得約4．4萬元，并處以約4．4萬元罰款；二是王某鳴是山東路橋擬重大資產(chǎn)重組這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，蔡哲民與王某鳴聯(lián)絡(luò)接觸，并控制使用多個(gè)賬戶交易山東路橋，獲利約1084萬元。證監(jiān)會(huì)會(huì)決定沒收蔡哲民違法所得約1084萬元，并處以約1084萬元罰款。

證監(jiān)會(huì)還披露了易世達(dá)信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票案，福建證監(jiān)局決定責(zé)令當(dāng)事人改正，對(duì)超比例持股未披露及限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買入股票行為給予警告，并合計(jì)處以35萬元罰款。證監(jiān)會(huì)同日披露的1宗編造傳播虛假信息案中，上海有色金屬交易中心有限公司編造、傳播虛假信息，擾亂了期貨市場秩序，被給予警告，并處以40萬元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員陸敏宏給予警告，并處以8萬元罰款。

證監(jiān)會(huì)當(dāng)天還通報(bào)了2016證監(jiān)稽查專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)情況，2016年分四次專門部署查辦4類違法案件，劍指審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)違法行為，IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法行為，市場操縱違法行為以及利用未公開信息交易違法犯罪行為。

目前，四批共計(jì)50起案件中，40％已移送刑事偵查，50％已進(jìn)入行政審理環(huán)節(jié)，其余案件調(diào)查工作正全面推進(jìn)。

“針對(duì)已查實(shí)的部分涉案企業(yè)或公司財(cái)務(wù)造假、不實(shí)披露、未及時(shí)披露行為，證監(jiān)會(huì)將對(duì)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為開展全面核查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)立案，絕不放過任何一家失職機(jī)構(gòu)，絕不放過任何一項(xiàng)違法失職行為，絕不放過任何一項(xiàng)需要承擔(dān)的法律責(zé)任?！弊C監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示。