四人內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)減持海潤(rùn)光伏 沒(méi)有違法所得仍被罰

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸2月17日通報(bào)，近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括1宗信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票案，3宗內(nèi)幕交易案和1宗編造傳播虛假信息案。其中，楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣、任向東在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)減持海潤(rùn)光伏，雖然未能實(shí)現(xiàn)避損，沒(méi)有違法所得，仍受到了處罰。

1宗信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票案中，2015年4月29日至2016年2月5日，閻克偉控制使用“閻克偉”、“于某新”賬戶(hù)連續(xù)交易“易世達(dá)”股票。閻克偉的行為違反了《證券法》第38、86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條第2款、第204條規(guī)定，福建證監(jiān)局決定責(zé)令閻克偉改正；對(duì)超比例持股未披露及限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買(mǎi)入股票行為給予警告，并合計(jì)處以35萬(wàn)元罰款。

3宗內(nèi)幕交易案中，一是滿(mǎn)某某系寶莫股份擬收購(gòu)勝利油田康貝油氣工程有限公司股權(quán)等事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。高偉是滿(mǎn)某某兒子的岳父，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，高偉與滿(mǎn)某某存在通訊聯(lián)絡(luò)，高偉使用本人賬戶(hù)買(mǎi)入“寶莫股份”22000股，獲利約4.4萬(wàn)元。高偉的上述行為違反了《證券法》第73、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定沒(méi)收高偉違法所得約4.4萬(wàn)元，并處以約4.4萬(wàn)元罰款。

二是王某鳴系山東路橋擬重大資產(chǎn)重組這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，蔡哲民與王某鳴聯(lián)絡(luò)接觸，并控制使用多個(gè)賬戶(hù)交易“山東路橋”，獲利約1,084萬(wàn)元。蔡哲民的上述行為違反了《證券法》第73、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收蔡哲民違法所得約1084萬(wàn)元，并處以約1084萬(wàn)元罰款。

三是楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣為海潤(rùn)光伏高級(jí)管理人員，江陰市九潤(rùn)管業(yè)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)九潤(rùn)管業(yè))是海潤(rùn)光伏第二大股東，其實(shí)際控制人任向東亦為海潤(rùn)光伏高級(jí)管理人員。上述4人為海潤(rùn)光伏2014年度業(yè)績(jī)預(yù)虧這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楊懷進(jìn)減持“海潤(rùn)光伏”250萬(wàn)股，周宜可減持“海潤(rùn)光伏”54萬(wàn)股，張永欣減持“海潤(rùn)光伏”78.40萬(wàn)股，任向東減持“海潤(rùn)光伏”1240.62萬(wàn)股。經(jīng)查，4人未能實(shí)現(xiàn)避損，沒(méi)有違法所得。九潤(rùn)管業(yè)減持“海潤(rùn)光伏”15719.78萬(wàn)股，減持過(guò)程中還利用他人賬戶(hù)進(jìn)行“過(guò)橋”減持，避損6194.07萬(wàn)元。上述當(dāng)事人的行為違反了《證券法》第73、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202、233條及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第33號(hào))第3、4、5條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣、任向東分別處以60萬(wàn)元罰款；沒(méi)收九潤(rùn)管業(yè)違法所得6194.07萬(wàn)元，并處以6194.07萬(wàn)元罰款；對(duì)九潤(rùn)管業(yè)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員任向東給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)任向東、楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣分別采取3年至10年證券市場(chǎng)禁入措施。

1宗編造傳播虛假信息案中，2015年11月25日至26日，上海有色金屬交易中心有限公司通過(guò)其公司網(wǎng)站，編造、傳播《國(guó)內(nèi)主要鎳生產(chǎn)商計(jì)劃本周五舉行專(zhuān)題會(huì)議》、《打擊市場(chǎng)惡意做空，維護(hù)市場(chǎng)秩序》的虛假信息，擾亂了期貨市場(chǎng)秩序。有色中心的上述行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》(2013年修訂)第40條規(guī)定，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第68條第3款規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)有色中心給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員陸敏宏給予警告，并處以8萬(wàn)元罰款。