某光伏上市公司原董事長，被證監(jiān)會罰3320萬元

8月28日，中國證監(jiān)會披露的一份行政處罰決定書顯示，日前證監(jiān)會對聆達股份前董事長王正育信息披露違法、限制轉讓期內轉讓證券、短線交易等行為進行了立案調查、審理，決定對王正育信息披露違法行為，責令改正，給予警告，并處以300萬元罰款；對王正育限制轉讓期內轉讓證券行為，責令改正，給予警告，并處以3000萬元罰款；對王正育短線交易行為，給予警告，并處以20萬元的罰款。

據了解，王正育2020年7月正式入主聆達股份并擔任董事長，而證監(jiān)會的調查顯示，早在其入主之前就已經在違規(guī)交易聆達股份股票。而其取得公司實控權并成為董事長后，繼續(xù)違規(guī)交易，最終于2022年1月被證監(jiān)會立案調查。2022年1月18日，聆達股份曾發(fā)布公告，該公司董事會于2022年1月17日收到王正育的書面辭職報告，王正育因個人原因辭去聆達股份董事長、董事、總裁及其擔任的董事會戰(zhàn)略委員會委員、董事會薪酬與考核委員會委員等職務。

控制使用15個賬戶交易“聆達股份”

監(jiān)管部門公布的情況顯示，王正育早在2016年就開始通過“王正育”華福證券賬戶和“王某榮”華福證券賬戶買入并持有“聆達股份”，兩賬戶的資金均來源于王正育，并均由其控制使用，王某榮也會根據王正育指令進行操作。

2020年，“王正育”華福證券賬戶賣出“聆達股份”的資金中有1250萬元轉到“王某明”光大證券賬戶，繼續(xù)買入“聆達股份”，此操作由王某明進行，由王正育控制決策。

“謝某生”華福證券賬戶初始資金來自于王正育，由王正育控制決策，主要由王某榮操作交易。“謝某生”東海證券賬戶買入“聆達股份”的初始資金來自“謝某生”華福證券賬戶賣出“聆達股份”轉出資金以及王正育籌借，由王正育控制決策，王某峰操作交易。

“舒某”國泰君安證券賬戶、“曹某曉”國融證券賬戶、“林某淑”銀河證券賬戶、“胡某群”國泰君安證券賬戶等4個賬戶買入“聆達股份”資金由王正育提供的保證金和王某革提供的配資組成，由王正育控制決策，由王某峰操作交易。

“蔡某冷”方正證券賬戶、“郭某婷”信達證券賬戶、“趙某1”中金公司賬戶、“趙某2”信達證券賬戶、“吳某澤”太平洋證券賬戶、“陳某涵”申萬宏源證券賬戶等6個賬戶買入“聆達股份”資金由王正育提供的保證金和賬戶名義持有人提供的配資組成，由王正育控制決策，由徐某斌操作交易。

未按規(guī)定履行報告、披露義務

2020年4月1日，王正育控制的賬戶組持有“聆達股份”13524311股，占上市公司總股本的5.10%。該事實發(fā)生之日起三日內，王正育未向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，未通知聆達股份，也未予公告。

上述事實發(fā)生之后，王正育仍繼續(xù)交易“聆達股份”，在持股每增加或減少1%時，未在次日通知聆達股份，也未予公告。

2020年7月6日和7月13日，王正育披露的兩份《詳式權益變動報告書》中僅對其本人和“王某榮”賬戶持有和交易“聆達股份”情況進行了披露，對其本人控制的其他賬戶持有及交易“聆達股份”情況未進行披露，王正育披露的信息存在誤導性陳述。

在限制轉讓期內轉讓股份

2020年4月1日，王正育持有“聆達股份”達到上市公司總股本的5.10%。該事實發(fā)生后，王正育一直未履行報告、披露義務，且繼續(xù)交易“聆達股份”。截至2021年12月7日，累計賣出25638153股，金額合計337171883.81元。

2020年7月13日，聆達股份發(fā)布實際控制人變更公告，顯示王正育通過持有杭州光恒昱股權投資合伙企業(yè)(有限合伙)98%的合伙份額，成為公司實際控制人。該事實發(fā)生之后王正育存在賣出其持有的“聆達股份”行為，截至2021年12月7日，累計賣出11509442股，金額合計165499443.66元。

違規(guī)實施短線交易

此外，2020年4月2日至2021年8月2日，王正育作為持有“聆達股份”5%以上股份的股東，存在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入的行為。

其中，2020年4月2日至7月3日買入股票合計14446021股，金額合計178340404.94元；賣出股票合計14128711股，金額合計171672440.15元。2020年7月6日至2021年8月2日買入股票合計3473100股，金額合計52693376.76元；賣出股票合計11509442股，金額合計165499443.66元。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定:

一、依據《證券法》第一百九十七條第二款，對王正育信息披露違法行為，責令改正，給予警告，并處以300萬元罰款。

二、依據《證券法》第一百八十六條，對王正育限制轉讓期內轉讓證券行為，責令改正，給予警告，并處以3000萬元罰款。

三、依據《證券法》第一百八十九條，對王正育短線交易行為，給予警告，并處以20萬元的罰款。

據聆達股份2022年1月18日公告，該公司董事會于2022年1月17日收到王正育的書面辭職報告，王正育因個人原因辭去聆達股份董事長、董事、總裁及其擔任的董事會戰(zhàn)略委員會委員、董事會薪酬與考核委員會委員等職務。辭去上述職務后，王正育將不在該公司擔任任何職務。

值得一提的是，從余熱發(fā)電跨界而來的聆達股份雖然轉型光伏產業(yè)歷史較長，其早在2014年，通過收購格爾木神光新能源有限公司的100%股權，初次涉及光伏發(fā)電行業(yè)。但直到2020年，該公司再度通過并購實現(xiàn)對光伏電池的布局，從而真正意義上切入了光伏制造端。

眼下，光伏電池業(yè)務早已成為該公司的支柱型產業(yè)，2022年營收占比高達95%。然而，近三年來，聆達股份持續(xù)虧損，賬面現(xiàn)金流有所減少。

今年5月份，聆達股份拋出91.5億元的投資項目，計劃在安徽銅陵建設年產20GW高效光伏電池片產業(yè)基地項目，7月11日此項目正式開工建設。據悉，項目采用“股權投資+EPC+O”的開發(fā)建設模式，共分三期建設，其中，一期占地約300畝，計劃總投資41億元，建設約20萬平方米廠房，打造年產10GW-TOPCon高效電池片產線，達產后年產值約120億元，年納稅約2.4億元。