2021年中國綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)報告

摘要

√ 全國綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)飛速上漲。2021年兩會以來，從總量看，以周為周期、截至當(dāng)周總量計算的綠色技術(shù)創(chuàng)新總量指數(shù)從2021年3月第一個周的1000增至2022年4月末的4575．42，增長約4．5倍，體現(xiàn)出全國綠色技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)升溫。

√ 東部引領(lǐng)發(fā)展，中西部努力追趕。分地區(qū)看，2008－2021年東中西部綠色技術(shù)創(chuàng)新年度指數(shù)走勢基本相同，但從增速看，東部地區(qū)最快，中西部地區(qū)大致相同。

√ 重點城市綠色技術(shù)創(chuàng)新各有特色。從重點城市看，2008－2021年一線城市中，北京引領(lǐng)發(fā)展，綠色專利申請數(shù)量全國第一；上海位于全國前列，綠色專利申請與授權(quán)數(shù)顯著高于平均水平。廣州和深圳發(fā)展強勁，廣州搭建綠色產(chǎn)業(yè)合作平臺，深圳大力推廣綠色技術(shù)。新一線城市中，成都表現(xiàn)亮眼，綠色專利規(guī)模引領(lǐng)西部；杭州盡顯優(yōu)勢，近兩年成效突顯；武漢極具潛力，積極推動綠色技術(shù)發(fā)展。

研究機構(gòu)：零壹智庫、橫琴數(shù)鏈數(shù)字金融研究院

發(fā)布機構(gòu)：中國能源研究會碳中和產(chǎn)業(yè)合作中心

上海金融與發(fā)展實驗室  能見研究院

《陸家嘴》《價值線》零壹財經(jīng)

報告主編：陳小輝  

執(zhí)筆團隊：方正之、鄧婷心

目錄

引言

一、綠色技術(shù)創(chuàng)新的歷史沿革、內(nèi)涵與評價

（一）綠色技術(shù)創(chuàng)新的歷史沿革

（二）綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

（三）綠色技術(shù)創(chuàng)新的評價：中國綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)

二、全國綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)：走勢與解讀

（一）2021年3月以來綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)飛速上漲

（二）2008年以來全國綠色技術(shù)創(chuàng)新高速增長

三、區(qū)域視角下的綠色技術(shù)創(chuàng)新

（一）東部地區(qū)遙遙領(lǐng)先

（二）中部地區(qū)持續(xù)提升

（三）西部地區(qū)逐漸發(fā)力

四、城市視角下的綠色技術(shù)創(chuàng)新

（一）北京引領(lǐng)綠色發(fā)展

（二）上海位于全國前列

（三）廣州和深圳發(fā)展強勁

（四）成都表現(xiàn)亮眼

（五）杭州盡顯優(yōu)勢

（六）武漢極具潛力

五、展望

以下為報告節(jié)選

引言

當(dāng)前，中國經(jīng)濟由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，低碳環(huán)保綠色發(fā)展是高質(zhì)量發(fā)展之題中應(yīng)有之義?！笆奈濉币?guī)劃再次重申經(jīng)濟社會發(fā)展的主要目標之一是生態(tài)文明建設(shè)實現(xiàn)新進步，而隨著中國在環(huán)保和應(yīng)對氣候變化方面的政策持續(xù)深化、行動力度不斷加大，對綠色發(fā)展的重視提高到了前所未有的高度，推動綠色發(fā)展，關(guān)鍵在于綠色技術(shù)創(chuàng)新。

2021年兩會中提出要深入實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，加快推動綠色發(fā)展，促進綠色技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用，壯大綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)，扎實做好碳達峰、碳中和各項工作；綠色發(fā)展和科技創(chuàng)新將得到更大支持，至今2022年兩會政府工作報告，繼續(xù)強調(diào)有序推進碳達峰碳中和工作，推進綠色低碳技術(shù)研發(fā)和推廣應(yīng)用，同時指出推進科技創(chuàng)新，依靠創(chuàng)新提高發(fā)展質(zhì)量。

早在2008年，北京夏季奧運會理念中“綠色”就位列首位，“綠色奧運”在我國社會進一步融合奧林匹克精神與綠色環(huán)保精神，綠色理念開始進入我國人民的意識中。

綠色技術(shù)創(chuàng)新是推動綠色發(fā)展，實現(xiàn)碳達峰、碳中和的關(guān)鍵。我國綠色技術(shù)創(chuàng)新水平如何？我國綠色技術(shù)創(chuàng)新又呈現(xiàn)哪些特征？在區(qū)域和城市層面，有哪些比較優(yōu)秀的表現(xiàn)？

本報告從創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新成效、創(chuàng)新活躍度三個層面構(gòu)建指標體系，從智慧芽采集數(shù)據(jù)，采用CRITIC客觀賦權(quán)法計算指標權(quán)重，測算2021年兩會以來全國綠色技術(shù)創(chuàng)新總量指數(shù)和綠色技術(shù)創(chuàng)新增量指數(shù)以及2008－2021年全國綠色技術(shù)創(chuàng)新年度指數(shù)，對全國綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展進行綜合評價；同時在區(qū)域?qū)用嬉矞y算了2008－2021年東中西部地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新年度指數(shù)以評價區(qū)域發(fā)展；在城市層面就綠色技術(shù)創(chuàng)新成效和重要舉措進行闡述。

一、綠色技術(shù)創(chuàng)新的歷史沿革、內(nèi)涵與評價

我們首先梳理綠色技術(shù)創(chuàng)新的歷史沿革，然后明確其內(nèi)涵，據(jù)此構(gòu)建評價指標體系。

（一）綠色技術(shù)創(chuàng)新的歷史沿革

世界各國較早就開始了綠色發(fā)展的理論研究及實踐，達成了一系列制度建設(shè)框架，為綠色發(fā)展的快速發(fā)展奠定了制度基礎(chǔ)。1962年，美國人卡遜發(fā)表了《寂靜的春天》，對傳統(tǒng)工業(yè)文明造成環(huán)境破壞作了反思，引起各界對環(huán)境保護的重視。1987年，世界環(huán)境和發(fā)展委員會發(fā)表《我們共同的未來》，強調(diào)通過新資源的開發(fā)和有效利用，提高現(xiàn)有資源的利用效率，同時降低污染排放；1989年，英國環(huán)境經(jīng)濟學(xué)家皮爾斯等人在《綠色經(jīng)濟藍圖》中首次提出了綠色經(jīng)濟的概念，強調(diào)通過對資源環(huán)境產(chǎn)品和服務(wù)進行適當(dāng)?shù)墓纼r，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護的統(tǒng)一，從而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

圖1 綠色發(fā)展的由來

資料來源：零壹智庫

2006年，《環(huán)境保護》刊文中，首次指出中國經(jīng)濟發(fā)展要實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)變，就必須制訂國家綠色發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的構(gòu)想；2008年北京奧運會期間，我國開始正式倡導(dǎo)綠色發(fā)展，以“綠色奧運”為主要理念之一；強調(diào)的是用保護環(huán)境、保護資源、保護生態(tài)平衡的可持續(xù)發(fā)展思想籌辦奧運會，綠色理念開始進入我國人民的意識中?；谖覈Y源和環(huán)境形勢仍十分嚴峻，中共十八屆五中全會首次把“綠色發(fā)展”提到“五大發(fā)展理念”的高度，提出“綠色發(fā)展”理念。黨的十九大報告又提出要“加快生態(tài)文明體制改革，建設(shè)美麗中國”，并明確要求“構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”，首次把綠色技術(shù)的概念納入官方文件。2019年1月，為全面貫徹落實黨的十九大要求，根據(jù)中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組要求，國家發(fā)展改革委、科技部牽頭組織起草了《關(guān)于構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見》。該《指導(dǎo)意見》也是我國首次對綠色技術(shù)進行統(tǒng)一定義，具有非常重要的戰(zhàn)略價值。

圖2 綠色技術(shù)創(chuàng)新的歷史發(fā)展

資料來源：零壹智庫

但應(yīng)該看到，我們?nèi)〉玫某尚ЩA(chǔ)還不牢固，經(jīng)濟社會與生態(tài)發(fā)展之間不平衡不充分的矛盾依然突出，與人民群眾對優(yōu)美生態(tài)環(huán)境的需求還存在差距，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生存空間變窄，產(chǎn)業(yè)升級迫在眉睫，生態(tài)建設(shè)正處于壓力疊加、負重前行的關(guān)鍵期，也進入了提供更多優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品以滿足人民日益增長的優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需要的攻堅期，也面臨產(chǎn)業(yè)升級的技術(shù)攻關(guān)期，也到了有條件有能力解決生態(tài)環(huán)境突出問題的窗口期，這對我國綠色技術(shù)創(chuàng)新既是一種挑戰(zhàn)，也是一種機遇。

（二）綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

綠色技術(shù)創(chuàng)新（Green Technology Innovation， GTI）的概念源于 Braun ＆ Wield （1994 ）提出的綠色技術(shù)思想；2019年國家發(fā)展改革委、科技部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系指導(dǎo)意見》中明確定義綠色技術(shù)是指降低消耗、減少污染、改善生態(tài)，促進生態(tài)文明建設(shè)、實現(xiàn)人與自然和諧共生的新興技術(shù)，包括節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源、生態(tài)保護與修復(fù)、城鄉(xiāng)綠色基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域，涵蓋產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)、消費、回收利用等環(huán)節(jié)的技術(shù)。綠色技術(shù)作為主要的綠色創(chuàng)新載體與表現(xiàn)之一，既具有提高生產(chǎn)效率與企業(yè)競爭力的商業(yè)化特性，又具有環(huán)境保護與節(jié)能減排的社會特性，是解決經(jīng)濟發(fā)展與節(jié)能減排兩難問題的根本途徑。

圖3 綠色技術(shù)的定義

資料來源：零壹智庫

綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵界定并不統(tǒng)一，金培振、殷德生、金樁（2019）在世界經(jīng)濟上發(fā)表的《城市異質(zhì)性、制度供給與創(chuàng)新質(zhì)量》文章中認為綠色技術(shù)創(chuàng)新是以綠色技術(shù)為導(dǎo)向的創(chuàng)新，即能實現(xiàn)資源節(jié)約和環(huán)境保護的技術(shù)創(chuàng)新行為均可認定為綠色技術(shù)創(chuàng)新［ 金培振，殷德生，金樁．城市異質(zhì)性、制度供給與創(chuàng)新質(zhì)量［J］．世界經(jīng)濟，2019，42（11）：99－123．］。

圖4 綠色技術(shù)創(chuàng)新的定義

資料來源：零壹智庫

綠色技術(shù)創(chuàng)新的測度也不統(tǒng)一，我們依據(jù)金培振、殷德生、金樁（2019）的做法使用綠色專利檢索式（環(huán)保OR節(jié)能OR環(huán)境保護OR保護環(huán)境OR節(jié)約能源OR省電OR省水OR低能耗OR污染OR減排OR保護生態(tài)OR減少排放）從智慧芽中采集了各年份全國，東中西以及各個城市的綠色專利原始數(shù)據(jù)，以綠色專利相關(guān)數(shù)據(jù)來測度綠色技術(shù)創(chuàng)新。

綠色技術(shù)創(chuàng)新是實現(xiàn)綠色發(fā)展和碳中和的關(guān)鍵驅(qū)動力，正成為全球新一輪工業(yè)革命和科技競爭的重要新興領(lǐng)域。為推進中國綠色發(fā)展和雙碳目標的實現(xiàn)，聚焦公眾對資源和生態(tài)環(huán)境的關(guān)注，鼓勵大眾積極參與綠色發(fā)展，響應(yīng)我國碳達峰行動方案，我們構(gòu)建了綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)來對綠色技術(shù)創(chuàng)新進行評價，以突出“綠色”和“創(chuàng)新”的綠色專利為主要指標，將綠色發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新有機融合起來。

（三）綠色技術(shù)創(chuàng)新的評價：中國綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)

基于綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵，本報告從創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新成效和創(chuàng)新活躍度三個方面構(gòu)建中國綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)來評價全國和東中西部地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新情況。

綜合考慮代表性和數(shù)據(jù)的可獲得性，關(guān)于創(chuàng)新產(chǎn)出，我們選擇了綠色專利申請數(shù)、綠色專利授權(quán)數(shù)、綠色專利申請占總申請比和綠色專利授權(quán)占總授權(quán)比四個指標，其中綠色專利申請數(shù)和綠色專利授權(quán)數(shù)可以體現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新方面創(chuàng)新產(chǎn)出的整體情況。而綠色專利申請數(shù)占比和綠色專利授權(quán)數(shù)占比，可以體現(xiàn)對綠色技術(shù)創(chuàng)新的重視程度。

關(guān)于創(chuàng)新成效，我們選擇了綠色專利授權(quán)數(shù)占綠色專利申請數(shù)比和被引用專利數(shù)量兩個指標，其中綠色專利授權(quán)數(shù)占綠色專利申請數(shù)比（考慮專利授權(quán)周期性，我們以當(dāng)期綠色專利授權(quán)數(shù)除上期綠色專利申請數(shù)）可以反映出綠色專利的實際轉(zhuǎn)化成果，而被引用專利數(shù)量可以體現(xiàn)綠色專利的實際價值和創(chuàng)新成效。

關(guān)于創(chuàng)新活躍度，我們選擇了綠色專利申請主體人數(shù)量和綠色專利授權(quán)主體人數(shù)量兩個指標，兩者可以體現(xiàn)全國和東中西部地區(qū)在綠色技術(shù)創(chuàng)新方面的活躍程度。  

綠色技術(shù)創(chuàng)新除了以專利數(shù)據(jù)為主要指標來測度外，還有環(huán)保理念、教育培訓(xùn)投入、綠色技術(shù)創(chuàng)新費用投入、綠色化人員的投入、綠色管理制度的創(chuàng)新等測度綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展較好的指標，基于數(shù)據(jù)的可獲得性與采集時間考慮，后續(xù)研究中我們會逐漸完善該指標體系。

指標體系的構(gòu)成具體如下：

圖5 綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)指標體系

資料來源：零壹智庫