實施煤炭過渡：主要耗煤經(jīng)濟案例研究的啟示

本報告收集了關(guān)于煤炭轉(zhuǎn)型課題的重要洞察。煤炭轉(zhuǎn)型是一個國際性研究共同體，旨在基于事實探索煤炭的未來。該項目的研究方面主要包括以下3個方面：

分析煤炭工業(yè)轉(zhuǎn)型的歷史。

中國、印度、南非、波蘭、德國和澳大利亞等6個以煤炭為主的經(jīng)濟體實施煤炭轉(zhuǎn)型以實現(xiàn)“低于2℃”目標的案例研究。

分析煤炭轉(zhuǎn)型對全球貿(mào)易的影響。

本報告中所引用的國家案例研究是由各國煤炭部門專家、能源系統(tǒng)專家、勞動力市場和產(chǎn)業(yè)政策專家共同所編寫。該研究旨在提出煤炭轉(zhuǎn)型的具體方案，以實現(xiàn)巴黎協(xié)議所提出的“低于2℃”的目標，同時要保證公平、公正，并尊重國家差異。然而，這些案例不一定滿足巴黎協(xié)議所提出的將溫度升高控制在1．5℃以內(nèi)的雄心。

關(guān)于研究方法的詳細信息可參閱本報告的導(dǎo)言以及本報告所借鑒的特定報告。

主要發(fā)現(xiàn)

1．煤炭轉(zhuǎn)型正在進行。

由于氣候和非氣候的政策因素，到21世紀20年代初全球煤炭消費可能會出現(xiàn)下降。正是在這種背景下，各國政府和利益相關(guān)者應(yīng)該為合理的煤炭轉(zhuǎn)型作準備。全球36個政府和28家公司承諾到2030年逐步退出煤炭。各國政府已經(jīng)開始嘗試新的行動，即煤炭消費削減工作組，煤炭退出委員會以及利益協(xié)商平臺來尋求停止煤炭使用的方案。

主要使用煤炭的經(jīng)濟體逐步退出煤炭的勢頭也在增強。在中國、印度和南非等大型發(fā)展中經(jīng)濟體已經(jīng)出臺或正在討論如何在未來的十年內(nèi)停止和／或減少煤炭的消費。目前正在爭論關(guān)于煤炭使用何時達峰（印度）或何時開始下降（中國、南非），這將通過煤炭轉(zhuǎn)型項目支持和證明。

2．煤炭轉(zhuǎn)型可行且可負擔(dān)。

關(guān)于上述六個國家的低于2℃情景分析表明，到2040～2050年，對包括太陽能、風(fēng)能、水電、生物質(zhì)能、核能和天然氣在內(nèi)的替代能源組合可以替代煤炭。即使是在CCS情景分析中，由于成本和可行性，煤炭在2050年仍然只占電力組合的小部分。

隨著可再生能源競爭力日益增強，向替代能源轉(zhuǎn)型將不會明顯增加電力系統(tǒng)成本。在某些情況下，例如在南非，電力多樣化可以減少消費者的成本。此外，減少對新燃煤電廠的依賴同時大力發(fā)展離網(wǎng)太陽能＋電池的技術(shù)可以為印度等離網(wǎng)型社區(qū)提供更廉價和便利的方式使用電力。通過避免過多建設(shè)煤電，淘汰舊的已完成攤銷的median，并確保剩余煤電的最大運行壽命的政策都有助于政府避免煤炭部門的資產(chǎn)閑置。

3．煤炭工人和國家的“公正轉(zhuǎn)型”是可以實現(xiàn)的。盡管尚無實現(xiàn)煤炭轉(zhuǎn)型的統(tǒng)一藍圖，煤炭轉(zhuǎn)型項目也發(fā)現(xiàn)了許多具體的解決方案，其中很多在煤炭轉(zhuǎn)型過程中得到了嘗試和試驗。這類方案的設(shè)計不僅對其效能至關(guān)重要，而且對利益相關(guān)者在決策制定過程中的早期參與和協(xié)商也意義重大。然而，對煤炭轉(zhuǎn)型的早期預(yù)測和準備很大程度上可促使獲得最佳結(jié)果。量身定制的勞動力轉(zhuǎn)型方案和建立當?shù)氐慕?jīng)濟彈性都需要時間、準備、實踐學(xué)習(xí)。

4．煤炭轉(zhuǎn)型促進全球氣候行動以及實現(xiàn)社會和經(jīng)濟目標。

例如，該項目發(fā)現(xiàn)，減少印度對燃煤電廠（需要冷卻水）的依賴，將有助于減少供水緊張地區(qū)水和電力供應(yīng)之間的矛盾。此外，在中國和印度，減少煤炭的使用將有助于降低SO2、NOx和PM2．5等排放，進而減少對人類健康的不利影響。在非洲和印度使用微型電網(wǎng)可以提高能源供應(yīng)的有效性和經(jīng)濟性。

在南非，電力部門的煤炭多樣化將有利于降低供電成本，同時縮小煤炭出口部門交叉補貼電力部門的風(fēng)險。在波蘭，對褐煤開采實施有條不紊的轉(zhuǎn)型可以為接下來10－20年的煤礦枯竭做好準備。在澳大利亞，煤炭轉(zhuǎn)型也是為了謹慎規(guī)劃出口市場的下滑。

在許多情況下，煤炭產(chǎn)區(qū)已面臨嚴重的社會和經(jīng)濟挑戰(zhàn)。在很多地方，煤炭轉(zhuǎn)型可為后代創(chuàng)造有包容對話和戰(zhàn)略的有用的“借口”。因此，“公正轉(zhuǎn)型”不僅僅是為了降低淘汰煤炭的不利影響。

在本報告所涉及的國家中，煤炭部門利益相關(guān)者大都認可煤炭的時代即將過去，需要為轉(zhuǎn)型做好準備。然而，要做到這一點就需要各國政府對這一問題擁有自主權(quán)。這也意味著要建立一個特定的政策框架來支持所有參與者公正和有序地轉(zhuǎn)型。本報告以及所依據(jù)的研究提供了一系列煤炭轉(zhuǎn)型方案供政策制定者選擇。此外，報告還指出了對煤炭轉(zhuǎn)型的進一步研究領(lǐng)域。

圖1． 全球煤炭和褐煤消耗量（包括熱煤和冶金煤）

資料來源：Enerdata

表1．按國家煤炭消費量排名國家

資料來源：Enerdata

圖2．2017年世界主要煤炭進口國和出口國（所有煤種）

資料來源：Enerdata

圖3．四個主要經(jīng)濟體近些年煤炭消費趨勢（所有煤種）

圖4：國際能源署《世界能源展望》全球煤炭需求預(yù)測（當前政策情景）圖5．國際能源署 《世界能源展望》 全球煤炭需求預(yù)測（新政策情景）

資料來源：IDRRI，預(yù)測數(shù)據(jù)依據(jù)國際能源署《世界能源展望》    注意：圖表單位為Mtce

圖6． 印度可再生能源與新燃煤電廠的成本比較（均值化成本，Rs／Kwh）

資料來源：煤炭轉(zhuǎn)型，給予CERC和SERC關(guān)稅訂單和競標結(jié)果

圖7．可再生能源日益提高的競爭力（全球拍賣結(jié)果的中位數(shù)）圖8 當前超臨界燃煤電廠成本同裝有鋰離子儲能設(shè)備的海上風(fēng)能和太陽能光伏成本比較

來源：IDDRI，數(shù)據(jù)基于國際可再生能源署，世界煤炭協(xié)會。數(shù)據(jù)：IDDRI，數(shù)據(jù)基于國際可再生能源署，2018；麥肯錫咨詢公司，2018

表2．2013－2017年印度因缺水而關(guān)閉電廠的發(fā)電量減少

來源：Gol（2018d）      注意：1單位＝kwh

燃煤電廠關(guān)閉隨時間的變化（2001年－2017年3月）

來源：IIMA，煤炭轉(zhuǎn)型

圖10．2010－2050全球煤炭在不同情景中的消費情況（單位Mtpa）

來源：煤炭轉(zhuǎn)型項目