中國證券市場主要有哪些違規(guī)行為?

熱心網(wǎng)友：您好，針對您的問題，國泰君安上海分公司給予如下解答 證券市場違法違規(guī)行為是指證券市場的參與者、管理者違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，在從事證券的發(fā)行、交易、管理或者其他相關(guān)活動中，擾亂證券市場秩序，侵害投資者合法權(quán)益的行為。主要包括以下行為： (1)證券欺詐行為。指在發(fā)行、交易、管理或者其他相關(guān)活動中發(fā)生的內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。 ①內(nèi)幕交易。證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 ②操縱市場。操縱證券市場行為包括：單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；與他人串通，以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；以其他手段操縱證券市場。 ③欺詐客戶。指證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實(shí)意愿、損害客戶利益的行為?！蹲C券法》第79條禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：違背客戶的委托為其買賣證券；不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。 ④虛假陳述。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定的行為。 (2)其他違規(guī)行為。目前，我國《證券法》規(guī)定的其他違規(guī)行為主要有證券公司挪用客戶資金，發(fā)行人、上市公司及發(fā)行人、上市公司的控制股東擅自改變募股資金用途，收購人或者收購人的控制股東利用收購損害被收購公司及其股東合法權(quán)益，非法開設(shè)證券交易場所，編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場等。希望我們國泰君安證券上海分公司的回答可以讓您滿意！回答人員：國泰君安證券客戶經(jīng)理：洪經(jīng)理（員工工號009301）國泰君安證券——百度知道企業(yè)平臺樂意為您服務(wù)！如仍有疑問，歡迎向國泰君安證券上海分公司官網(wǎng)或企業(yè)知道平臺提問。

熱心網(wǎng)友：一，證券欺詐行為。指在發(fā)行、交易、管理或者具他相關(guān)活動中發(fā)生的內(nèi)幕交易，操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。①內(nèi)幕交易。指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄漏內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)，影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。③欺詐客戶。指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券登記、清算機(jī)構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實(shí)意愿、損害客戶利益的行為。④虛假陳述。指行為人對證券發(fā)行、交易及具相關(guān)活動的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)做出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者有重大遺漏的陳述或者誘導(dǎo)，致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定的行為。二，其他違規(guī)行為。證券市場違規(guī)行為還有其他多種表現(xiàn)形式。隨著市場的不斷發(fā)展，違規(guī)行為還會出現(xiàn)新形式，呈現(xiàn)新特點(diǎn)。目前，我國證券市場常見的其他違現(xiàn)行為主要有以下幾種：①擅自發(fā)行證券。指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為?！拔唇?jīng)批準(zhǔn)”既包括根本未向主管部門提出申請；也包括雖提出申請，但山了不符合條件或者其他原因未經(jīng)批準(zhǔn)；還包括批準(zhǔn)后發(fā)現(xiàn)不符合條件，又予以撤銷的：以及個按照批準(zhǔn)的方式、范圍、額度等發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為。②為股票交易違規(guī)提供融資及透支交易，為股票交易迷規(guī)提供融資是指證券經(jīng)營等金融機(jī)構(gòu)違反國家有關(guān)法規(guī)，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以鼓勵或默許的方式，允許投資者透支購買證券或延長交割時間，然后收取高額利息的行為。③上市公司違規(guī)買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自回購、買賣本公司股票的行為。④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據(jù)招股說明書募集到資金后，未經(jīng)法定程序。將所募資金改變用途，挪作他用的行為。⑤銀行資金違規(guī)人市。指銀行為了追求高額利潤，違反國家有關(guān)規(guī)定，為他人的股票申購、交易提供融資的行為。

熱心網(wǎng)友：證券市場違法違規(guī)行為是指證券市場的參與者、管理者違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，在從事證券的發(fā)行、交易、管理或者其他相關(guān)活動，擾亂證券市場秩序，侵害投資者合法權(quán)益的行為。主要包括以下行為：證券欺詐行為。指在發(fā)行、交易、管理或者其他相關(guān)活動中發(fā)生的內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。(1)內(nèi)幕交易。指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄漏內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人建議買賣證券的行為。(2)操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)，影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。(3)欺詐客戶。指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券登記、清算機(jī)構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實(shí)意愿、損害客戶利益的行為。(4)虛假陳述。指行為人對證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)做出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者有重大遺漏的陳述或者誘導(dǎo)，致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定的行為。其他違規(guī)行為。證券市場違規(guī)行為還有其他多種表現(xiàn)形式。隨著市場的不斷發(fā)展，違規(guī)行為還會出現(xiàn)新形式，呈現(xiàn)新特點(diǎn)。目前，我國證券市場常見的其他違規(guī)行為主要有以下幾種：　 (1)擅自發(fā)行證券。指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行股票或者公司債券的行為，或上市公司擅自發(fā)行股票或者公司債券的行為?！拔唇?jīng)批準(zhǔn)”既包括根本未向主管部門提出申請；也包括雖提出申請，但由于不符合條件或者其他原因未經(jīng)批準(zhǔn)；還包括批準(zhǔn)后發(fā)現(xiàn)不符合條件，以予以撤銷的；以及不按照批準(zhǔn)的方式、范圍、額度等發(fā)行股票或公司債券的行為。(2)違規(guī)提供融資融券服務(wù)。證券監(jiān)管部門現(xiàn)階段已容許創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司開展融資融券服務(wù)。所謂融資融券是指證券公司為合格的投資者融資供其買人證券后賣出，或?yàn)槠淙谌┢滟u出的交易行為。但因信用交易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)放大，融資融券有嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度，開展融資融券必須得到監(jiān)管部門的批準(zhǔn)。而違規(guī)提供融資融券是指證券經(jīng)營等金融機(jī)構(gòu)違反國家有關(guān)法規(guī)，在未得到監(jiān)管部門有效批準(zhǔn)的情況下，為投資人提供融資融券交易的行為。(3)上市公司違規(guī)買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自回購、買賣本公司股票的行為。但是在符合法律規(guī)定的特殊情況下，如回購股本為股權(quán)激勵提供股票來源的，可以買進(jìn)本公司股票。(4)上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據(jù)招股說明書募集到資金后，未經(jīng)法定程序，將所募資金改變用途，挪作他用的行為。(5)資金違規(guī)人市。國家鼓勵各渠道資金合法入市，繁榮證券市場。但機(jī)構(gòu)或個人的資金違規(guī)人市，將對投資機(jī)構(gòu)(投資人)本來帶來風(fēng)險(xiǎn)，也將導(dǎo)致證券市場上的不公甚至是操縱證券市場等現(xiàn)象的發(fā)生。對此，有關(guān)規(guī)定對銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)_、國有或國有控股企業(yè)的資金入市都有著嚴(yán)格的控制，違反國家有關(guān)規(guī)定，自己買賣證券或?yàn)樗说墓善鄙曩彙⒔灰滋峁┤谫Y等行為將受到查處。國家也嚴(yán)厲禁止任何人挪用公款買賣證券。望采納，謝謝！

熱心網(wǎng)友：一，證券欺詐行為。指在發(fā)行、交易、管理或者具他相關(guān)活動中發(fā)生的內(nèi)幕交易，操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。①內(nèi)幕交易。指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄漏內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)，影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。③欺詐客戶。指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券登記、清算機(jī)構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實(shí)意愿、損害客戶利益的行為。④虛假陳述。指行為人對證券發(fā)行、交易及具相關(guān)活動的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)做出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者有重大遺漏的陳述或者誘導(dǎo)，致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定的行為。二，其他違規(guī)行為。證券市場違規(guī)行為還有其他多種表現(xiàn)形式。隨著市場的不斷發(fā)展，違規(guī)行為還會出現(xiàn)新形式，呈現(xiàn)新特點(diǎn)。目前，我國證券市場常見的其他違現(xiàn)行為主要有以下幾種：①擅自發(fā)行證券。指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為?！拔唇?jīng)批準(zhǔn)”既包括根本未向主管部門提出申請；也包括雖提出申請，但山了不符合條件或者其他原因未經(jīng)批準(zhǔn)；還包括批準(zhǔn)后發(fā)現(xiàn)不符合條件，又予以撤銷的：以及個按照批準(zhǔn)的方式、范圍、額度等發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為。②為股票交易違規(guī)提供融資及透支交易，為股票交易迷規(guī)提供融資是指證券經(jīng)營等金融機(jī)構(gòu)違反國家有關(guān)法規(guī)，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以鼓勵或默許的方式，允許投資者透支購買證券或延長交割時間，然后收取高額利息的行為。③上市公司違規(guī)買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自回購、買賣本公司股票的行為。④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據(jù)招股說明書募集到資金后，未經(jīng)法定程序。將所募資金改變用途，挪作他用的行為。⑤銀行資金違規(guī)人市。指銀行為了追求高額利潤，違反國家有關(guān)規(guī)定，為他人的股票申購、交易提供融資的行為。

熱心網(wǎng)友：主要集中在以下幾點(diǎn)：1、虛假上市，如300217的丹東欣泰電氣。2、虛構(gòu)利潤，如601558的華銳風(fēng)電。3、虛構(gòu)信息，如600696的多倫股份（現(xiàn)在改名了）4、違規(guī)減持，如002490的山東墨龍5、操控股票。如000008，最初叫深錦興，現(xiàn)在叫神州高鐵。6、老鼠倉。景順長城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長城基金原基金經(jīng)理劉海、長城基金原基金經(jīng)理韓剛等基本就這些是重點(diǎn)了。以上談到一些股票，在某一時間段內(nèi)發(fā)生過問題。不代表未來也是這樣。