什么叫“綜合國力”

【專家解說】：一．綜合國力與國家戰(zhàn)略資源 1．綜合國力的含義 綜合國力（National Power）是衡量一個國家基本國情和基本資源最重要的指標(biāo)， 也是衡量一個國家的經(jīng)濟、政治、軍事、技術(shù)實力的綜合性指標(biāo)。如何界定和衡量一個國家綜合國力或戰(zhàn)略資源，國際上尚無統(tǒng)一的定義和計算方法。阿什利·泰利斯（Ashley Tellis et al，2000）將國家實力定義為兩個分量相互作用的產(chǎn)物，即一個國家在給定時間上具有掌握經(jīng)濟創(chuàng)新周期的能力，并利用這種控制能力形成有效的軍事能力，反過來創(chuàng)造一個穩(wěn)定的政治環(huán)境，加強現(xiàn)存的經(jīng)濟優(yōu)勢，也為保持國家的戰(zhàn)略優(yōu)勢以及從國際體系中獲益提供基本條件。概言之，綜合國力可以簡單地定義為一個國家通過有目的的行動追求其戰(zhàn)略目標(biāo)的綜合能力。我們將國家戰(zhàn)略資源（National Strategic Resources）定義為一個國家實現(xiàn)本國戰(zhàn)略目標(biāo)所可以利用的現(xiàn)實的和潛在的關(guān)鍵性資源， 它們反映了一個國家在全球范圍內(nèi)利用各種資源的能力， 也反映了該國的綜合國力。國際關(guān)系學(xué)者肯尼思·華爾茲（Kenneth Waltz，1979）把實力定義為各種能力的分布。實際上，綜合國力就是國家戰(zhàn)略資源的分布組合，被動員和利用來實現(xiàn)一個國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。我們所稱的綜合國力，一般指的是各類國家戰(zhàn)略資源之總和；而國家戰(zhàn)略資源一般指的是某一類戰(zhàn)略資源。 2．國家戰(zhàn)略資源的內(nèi)容 國家戰(zhàn)略資源應(yīng)當(dāng)包括那些資源呢？米歇爾·波特（Michael Porter，1990）提出了五大要素資源：即物質(zhì)資源（Physical Resources）；人力資源（Human Resources）；基礎(chǔ)設(shè)施（Infrastructure）；知識資源（Knowledge Resources）和資本資源（Capital Resources）。 我們將國家戰(zhàn)略資源劃分為八類資源和23個指標(biāo)，這些指標(biāo)的總和構(gòu)成了綜合國力。 1．經(jīng)濟資源是指國民生產(chǎn)總值（GNP）或國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）。經(jīng)濟規(guī)模通常按本國貨幣計算的GNP來衡量，所謂GNP是指居民創(chuàng)造的全部增加值，加上（或減去）不包括在產(chǎn)出價值中的稅收（扣除補貼后的），加上來自非居民的主要收入（雇工補償和財產(chǎn)收入）的凈收入之和。GNP也包括國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）和非居民的主要收入。通常有兩種計算方法，第一種方法是按官方或名義匯率計算，這種方法經(jīng)常低估發(fā)展中國家經(jīng)濟實力，而高估發(fā)達國家經(jīng)濟實力；第二種方法，即按購買力平價（PPP）計算的方法。所謂按購買力平價計算是指1美元對于國內(nèi)的GNP具有與美國美元對美國的GNP或GDP相同的購買力。有時，按照這一方法換算的美元被稱為國際美元，世界銀行和聯(lián)合國推行的國際比較項目（ICP），以1993年為基礎(chǔ)，對118個國家計算，使用了PPP換算因子來估計世界各國人均GNP和人均GDP國際美元值。 2．人力資本。人力資本特別是獲得教育的機會和能力被視為經(jīng)濟增長過程中決定性作用。通常，人力資本用人口受教育年數(shù)來表示，受教育年數(shù)愈多，勞動力工作技能就愈熟練，勞動生產(chǎn)率就愈容易提高，促進經(jīng)濟的增長，發(fā)展中國家豐富的人力資本更易于吸收和使用從發(fā)達國家引進和擴散的新技術(shù)（Barro and Lee，2000）。反映一國人力資本總量包括兩類重要衡量指標(biāo)，一是人口數(shù)和勞動年齡人口數(shù)，如15-64歲人口；另一是人力資本， 通常用15歲以上人口平均受教育年數(shù)來表示，該指標(biāo)引自美國哈佛大學(xué)拜羅和李（Barro and Lee）的全球教育數(shù)據(jù)庫，中國數(shù)據(jù)引自歷次全國人口普查數(shù)據(jù)。這兩類指標(biāo)可以構(gòu)成一國總?cè)肆Y本， 定義為勞動年齡人口與平均受教育年數(shù)的乘積， 也可以定義為勞動力與人口平均受教育年數(shù)的乘積。勞動力是滿足國際勞工組織（ILO）確定的經(jīng)濟上有活力的人口定義的人群組成的，他們包括在特定階段為生產(chǎn)商和服務(wù)提供勞動力的人們，既包括從業(yè)人口，也包括失業(yè)人口。女性估計數(shù)不具備國際可比性，因為在許多發(fā)展中國家，大多數(shù)勞動力中的女性幫助干農(nóng)活或是在其他家庭企業(yè)從事無報酬的勞動。從總體上說，勞動力包括軍人，失業(yè)者和初次找工作者，但不包括家務(wù)勞動者和其他無報酬服務(wù)者以及在非正規(guī)部門工作的人員。 3.自然資源。通常是指主要自然資源的豐裕程度，質(zhì)量，可及性和成本。自然資源是經(jīng)濟發(fā)展的自然資源必要條件，但自然資源是有限的，成為經(jīng)濟增長的限制條件或上限（Upper Limits），同時自然資源具有邊際收益遞減性質(zhì)，開采和利用的生態(tài)成本和外部成本相對高。另外不同資源在不同發(fā)展階段作用大為不同，但都會先后呈下降趨勢。相反知識資源的作用愈來愈大。包括四大指標(biāo)，一是農(nóng)業(yè)種植面積，是聯(lián)合國糧食和農(nóng)業(yè)組織所定義的臨時性和永久性占用耕地，永久性農(nóng)田和牧場的總和；二是淡水資源，包括國內(nèi)河流流量，從降水中得到地下水以及從其他國家流入的河流流量；三是商業(yè)能源使用量，是指其消費計算方法，本國產(chǎn)量加進口量和庫存變動量，減去出口量和從事國際運輸船舶和飛機的使用燃料，該數(shù)據(jù)不包括燃料木材、干燥的動物和其他傳統(tǒng)燃料使用；四是發(fā)電量，是指在電站的所有發(fā)電機組的終端測量的。除了水電、煤電、油電、天然氣發(fā)電和核電外，還包括由地?zé)?、太陽能、風(fēng)能、潮汐和浪潮等能源類型的發(fā)電，以及可燃性可再生物質(zhì)和廢棄物的法典。發(fā)電量包括僅為發(fā)電而設(shè)計的電廠和熱電聯(lián)合廠的電輸出量。 4．資本資源。按照哈佛大學(xué)米歇爾·波特對資本資源的定義包括三類指標(biāo)，一是國內(nèi)投資總額，一個國家經(jīng)濟中對固定資產(chǎn)追加的支出加上存貨水平的凈變化；二是外國直接投資（FDI），它是指為獲得在一國經(jīng)濟中經(jīng)營的某個企業(yè)的長期權(quán)利權(quán)益（10％和更多的有表決權(quán)的股份）而投資的凈流入量，它有別于投資人，這是國際收支中股本、收益再投資、其他長期資本和短期資本的總和；三是股票市場市值，也稱為資本市值，是指所有在國內(nèi)證券交易所上市的公司的資本市值的總和，這一指標(biāo)反映了一國金融市場的發(fā)展規(guī)模。在本文中我們是將國內(nèi)投資總額換算成PPP國際美元，其他兩項指標(biāo)仍按現(xiàn)價美元計算。 5．知識技術(shù)資源。我們視為最重要的國家戰(zhàn)略資源，特別是在21世紀(jì)世界進入知識社會與信息社會，它的重要性與日俱增。知識技術(shù)資源包括五個方面的指標(biāo)：一是科學(xué)論文數(shù)，包括大約有4800種國際學(xué)術(shù)刊物所發(fā)表的論文，這反映了一個國家的知識創(chuàng)新能力；二是本國居民專利申請數(shù)，這反映了一個國家的技術(shù)創(chuàng)新能力；三是個人計算機使用數(shù)，這反映了一個國家的應(yīng)用新技術(shù)能力；四是因特網(wǎng)主機用戶數(shù)，這反映了一個國家的信息傳播能力；五是政府用于R&D支出額，這反映了一個國家的潛在的知識技術(shù)創(chuàng)新能力。上述五項指標(biāo)充分反映了在信息時代條件下，促進知識創(chuàng)新與傳播，技術(shù)創(chuàng)新與普及的基本情況。 6．政府資源。這里由于受可計算指標(biāo)的限制，我們僅采用了一項指標(biāo)，即中央政府財政支出，包括經(jīng)常性和資本性支出，也包括商業(yè)服務(wù)和社會服務(wù)支出，不包括非金融公共事業(yè)和公共機構(gòu)。它反映了一個國家（主要是中央政府）動員與運用資源的能力。 7．軍事實力。它是一個國家綜合國力的重要組成部分之一，反映了該國對內(nèi)保持社會穩(wěn)定，制止國家分裂內(nèi)部能力，也反映了該國對外尋求國家利益最大化的外部實力（External Power）； 同時是一個國家綜合國力的一種“產(chǎn)出”，（Ashley Tellis et al，2000），是極其重要的國家戰(zhàn)略資產(chǎn)，因為軍事實力不僅是綜合國力的一個顯函數(shù)， 也是國家意志的一種表達函數(shù)。它包括兩類指標(biāo)，一是軍費開支，它包括國防部的軍用開支以及其他部的開支，不包括國防部的民用開支；二是武裝部隊人員，指現(xiàn)役軍人（包括準(zhǔn)軍事人員）。需要說明的是，這兩個指標(biāo)無法反映軍事資源的質(zhì)量。 8．國際資源。它包括四類指標(biāo)，一是出口貨物和服務(wù)貿(mào)易額；二是進口貨物和服務(wù)貿(mào)易額；三是版權(quán)和專利收入額；四是版權(quán)和專利支出額；五是凈外國直接投資，這已經(jīng)列在資本資源中。前兩個指標(biāo)反映一國利用和開拓國際市場的能力，后兩個指標(biāo)則反映一國創(chuàng)造和利用國際技術(shù)的能力 二．計算綜合國力的方法 衡量和評價綜合國力需要發(fā)展一種能夠廣泛應(yīng)用且具有可度量性可比較性的新方法。這里首先介紹傳統(tǒng)的計算公式和方法，然后介紹作者發(fā)展的一種多指標(biāo)的綜合國力動態(tài)方程和計算方法。 1．傳統(tǒng)的計算方法 這里有必要對以往計算國力的方法作一簡單的介紹。 克勞斯·克諾爾（Klaus Knorr，1956）提出的國家實力含義包括經(jīng)濟能力，行政競爭性和戰(zhàn)爭動員能力。這是最早的綜合國力方程，人們已經(jīng)認(rèn)識到一個國家的實力不僅僅是經(jīng)濟實力，盡管它是國家實力的基礎(chǔ)。 克勞福德·哲曼（Clifford German，1960）提出國家實力指數(shù)方程： G=國家實力＝N（L+P+I+M） 式中N為核能力；L為土地；P為人口；I 為工業(yè)基地；M為軍事力量規(guī)模。該方程是以核能力為中心的國力方程，一個國家的實力是與擁有核武器能力成正比，它反映了在冷戰(zhàn)和核時代條件下，一個國家擁有核武器的特殊重要性。實際上第二次世界大戰(zhàn)后主要大國都在拼命發(fā)展核武器，以其作為最重要的國家戰(zhàn)略資源和戰(zhàn)略手段。 維·?？怂梗╓ilhem Fucks，1965）提出一個非線性國力方程。該方程考慮三類變量：一是人口規(guī)模（P）；二是能源生產(chǎn)（Z）；三是鋼產(chǎn)量（Z1）。其方程為： M=(P^2)*Z M=(P^(3/2))*Z1 該方程是以工業(yè)化時代的傳統(tǒng)資源為基礎(chǔ)，其主要國家戰(zhàn)略目標(biāo)是全球獲取更多的能源，大幅度提高本國的工業(yè)生產(chǎn)能力。 雷·克萊因（Ray Cline，1975）提出如下國力方程： P=(C+E+M)*(S+W) 式中C為土地和人口；E為經(jīng)濟實力，包括收入＋能源＋非燃料礦產(chǎn)資源＋制造業(yè)＋食物＋貿(mào)易；M為軍事能力，包括戰(zhàn)略平衡＋作戰(zhàn)能力＋激勵；S為國家戰(zhàn)略系數(shù)；W為國家意愿， 包括國家整合水平，領(lǐng)導(dǎo)人能力，與國家利益相關(guān)的戰(zhàn)略。這是一個綜合性的國力方程，方程的第一部分是客觀實力或硬實力，方程的第二部分是主觀實力或軟實力，而綜合國力是兩者的乘積。反映了研究者對軟實力的重視，但是如何計算軟實力是比較困難的。這種方法曾被美國軍方用來評估國際系統(tǒng)的長期趨勢。 美國蘭德公司泰利斯等學(xué)者首次提出了在后工業(yè)化時代衡量國家實力的方法。他們認(rèn)為傳統(tǒng)的指標(biāo)和方法無法反映信息化條件下的國家實力。文中大量介紹了許多新概念，但是沒有給出計算公式和計算結(jié)果。 傳統(tǒng)的方法是將各國的主要指標(biāo)按排序法（Rank-Ordered Scores）排列，并沒有給出指標(biāo)的實際差距和相對變化，這種方法還是半定量方法。我們希望發(fā)展一種定量計算方法能夠比較全面地動態(tài)地客觀地觀測世界主要大國綜合國力相對變化的軌跡。 2．本文計算方法和特點 本文計算的綜合國力方程是： NP=∑(ai*Ri) 式中NP為綜合國力；Ri為某種資源占世界總數(shù)比重；ai為某種資源的權(quán)重。當(dāng)考慮時間變量時，綜合國力動態(tài)方程是： NP（t）=∑(ai*Ri(t)) 對本文的計算方法的特點，我們作4如下說明： 第一，本文采用無量綱的比重法，計算各國主要資源占世界總數(shù)比重。首先本文所研究的綜合國力是指相對國力，我們更關(guān)心一個國家相對另一個國家，其綜合國力或戰(zhàn)略資源是相對上升？還是相對下降？其次在使用20多個指標(biāo)計算綜合國力時，各指標(biāo)單位各不相同，無法相加，使用比重法，則避免了上述問題，具有可加性，即將不同指標(biāo)單位轉(zhuǎn)化為統(tǒng)一單位（百分比），構(gòu)成綜合國力，同時具有可比性，即進行國際比較和歷史比較。 第二，本文定義了八種戰(zhàn)略資源，使用了23個主要指標(biāo)，構(gòu)成一個可計算的綜合國力方程，比較全面地反映了不同國家的的戰(zhàn)略資源和綜合國力。 第三，對不同指標(biāo)采取不同的權(quán)重，以反映不同戰(zhàn)略資源的重要程度。例如，在知識時代或信息時代的戰(zhàn)略資產(chǎn)大不同與工業(yè)化時代的戰(zhàn)略資產(chǎn)，前者主要是知識技術(shù)信息等新興戰(zhàn)略資源，其作用在迅速上升；后者主要是土地糧食能源鋼鐵等傳統(tǒng)資源，其作用在不斷下降。本文對知識技術(shù)資源給于相當(dāng)高的權(quán)重（見表1）。 第四，該方程是一個隨時間變化的動態(tài)國力方程，不僅可以反映一國的綜合國力或戰(zhàn)略資源與他國的相對實力，而且還可以反映它們之間的動態(tài)變化。 本文計算數(shù)據(jù)來源主要使用世界銀行《2000年世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫》，該數(shù)據(jù)庫擁有206個國家和地區(qū)以及世界1960-1998年500多個經(jīng)濟社會指標(biāo)。人力資本（15歲以上人口平均受教育年數(shù)）是使用了美國哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系拜羅和李的全球教育數(shù)據(jù)庫（2000）。 參考資料：胡鞍鋼，門洪華：中美日俄印綜合國力的國際比較（1980-1998年），戰(zhàn)略與管理，2002年第二期