匯豐頂級外匯交易員在美國被捕

根據昨日啟封的一份美國刑事起訴書，匯豐(HSBC)的兩名頂級外匯交易員被控“搶先交易”(front running)一名客戶的35億美元外匯交易，從中斬獲800萬美元的利潤和費用收入。

匯豐的外匯現金交易全球主管、英國公民馬克•約翰遜(Mark Johnson)周二晚在美國紐約肯尼迪國際機場被捕，被指控犯有共謀和電訊欺詐。

有關部門還對英國公民斯圖爾特•斯科特(Stuart Scott)發(fā)出逮捕令。他在2014年離開匯豐之前擔任該行外匯現金交易的歐洲、中東和非洲主管。

這起逮捕可能給這家全球銀行的外匯交易業(yè)務帶來聲譽損害，并且引發(fā)更多人呼吁讓匯豐面臨全面刑事指控。美國司法部(DoJ)已經因為未能對匯豐提起公訴而受到批評，該行此前因幫助墨西哥和哥倫比亞販毒團伙洗錢數十億美元而在2012年認罰20億美元。

該行還因為涉嫌操縱規(guī)模達5萬億美元的外匯市場而受到美國司法部調查。

匯豐及其多家大型競爭對手已經為全球外匯操縱調查支付了逾100億美元民事罰款。但這是剛開始有個體外匯交易員被控欺騙一家特定客戶，這一指控可能進一步侵蝕人們對匯豐的信任。

美國司法部稱，涉案交易員欺騙了一家客戶（未點明客戶名稱），他們蓄意搶在客戶買入價值35億美元的英鎊之前買入英鎊，然后將這些英鎊以較高價格轉售給這家客戶。

據一名聽取了案情簡報的人士透露，此案中涉及的客戶是在英國上市的石油和天然氣生產商凱恩能源(Cairn Energy)。

2011年，凱恩公司以35億美元價格出售其在一家印度子公司的所有者權益，并希望將售股所得轉換成英鎊后派發(fā)給股東。該公司聘請了匯豐，并要求該行簽署保密協(xié)議。

美國有關部門指控涉案交易員使用一種被稱為“炒高價格”(ramping)的操作方法，引發(fā)英鎊匯率飆升。這一飆升以犧牲客戶的利益（因為客戶以較高價格買入英鎊）為代價，為匯豐的交易賬戶帶來額外進賬。

匯率飆升引起了凱恩公司一名顧問的注意，此人就匯率異常變動質問一位未點名的主管。據美國有關部門表示，與銀行家們合作的這位未點名的主管，據稱隨后誤導了客戶，將匯率飆升歸咎于市場上的一家“俄羅斯”銀行。

美國司法部指控涉案交易員通過搶先交易，在自己的交易賬目上斬獲300萬美元利潤，而匯豐獲得了500萬美元的不當費用收入。

匯豐在2014年12月解雇了身為歐洲外匯交易主管的斯科特，而在那幾周前，該行因卷入匯率操縱丑聞，向美國、英國和瑞士監(jiān)管機構認罰6.18億美元。