電力中長期交易基本規(guī)則（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 [目的和依據(jù)]為規(guī)范電力中長期交易，保障市場成員合法權(quán)益，促進電力市場健康發(fā)展，依據(jù)《中共中央國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號)及其配套文件及其配套文件和有關法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)則。

第二條 [定義]本規(guī)則所稱電力中長期交易，主要是指符合準入條件的發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶和獨立的輔助服務提供商等市場交易主體，通過自主協(xié)商、集中競價等市場化方式，開展的多年、年、季、月、周等日以上的電力交易(含電能和輔助服務)。交易品種包括電力直接交易、跨省跨區(qū)交易、合同電量轉(zhuǎn)讓交易、輔助服務交易等。

第三條 [適用范圍]本規(guī)則適用于中華人民共和國境內(nèi)未開展電力現(xiàn)貨市場試點地區(qū)，開展現(xiàn)貨試點地區(qū)按照《電力市場運營基本規(guī)則》有關規(guī)定執(zhí)行。

第四條 [實施主體]國家能源局依法組織制定電力市場規(guī)劃、市場規(guī)則、市場監(jiān)管辦法，會同地方政府對區(qū)域電力市場和區(qū)域電力交易機構(gòu)實施監(jiān)管。

國家能源局派出機構(gòu)和地方政府電力管理部門根據(jù)職能依法履行省(區(qū)、市)電力市場監(jiān)管職責。

第二章 市場成員

第五條 [成員分類]市場成員包括市場交易主體、電網(wǎng)運營企業(yè)和市場運營機構(gòu)三類。其中，市場交易主體包括各類發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶和獨立的輔助服務提供商等;電網(wǎng)運營企業(yè)指運營和維護輸配電資產(chǎn)的輸配電服務企業(yè);市場運營機構(gòu)包括電力交易機構(gòu)和電力調(diào)度機構(gòu)?，F(xiàn)貨市場啟動前，電網(wǎng)運營企業(yè)可作為市場交易主體參加跨省跨區(qū)交易。

第六條 [對市場成員的要求]所有市場成員應嚴格遵守本規(guī)則，主動接受監(jiān)管，嚴格履行各項義務和職責，切實維護電力市場正常運營秩序。

第七條 [市場交易主體權(quán)責]市場交易主體的權(quán)利和義務：

(一)發(fā)電企業(yè)

1.執(zhí)行優(yōu)先發(fā)電合同(發(fā)電企業(yè)發(fā)電量分為優(yōu)先發(fā)電電量、市場交易電量和基數(shù)電量，市場初期基數(shù)電量視為優(yōu)先發(fā)電電量，隨著發(fā)用電計劃的放開，基數(shù)電量逐漸縮減，下同)，按規(guī)則參與電力市場交易，簽訂和履行購售電合同;

2.獲得公平的輸電服務和電網(wǎng)接入服務，支付相應的費用;

3.執(zhí)行并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議，服從電力調(diào)度機構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度，按規(guī)定提供輔助服務;

4.按規(guī)定披露和提供信息，獲得市場交易和輸配電服務等相關信息;

5.其他法律法規(guī)所賦予的權(quán)利和責任。

(二)電力用戶

1.按規(guī)則參與電力市場交易，簽訂和履行購售電合同、輸配電服務合同;

2.獲得公平的輸配電服務和電網(wǎng)接入服務，按規(guī)定支付購電費、輸配電費，繳納政府性基金與附加;

3.按規(guī)定披露和提供信息，獲得市場交易和輸配電服務等相關信息;

4.在系統(tǒng)特殊運行狀況下(如事故、嚴重供不應求等)，服從電力調(diào)度機構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度;

5.其他法律法規(guī)所賦予的權(quán)利和責任。

(三)售電企業(yè)

1.按規(guī)則參與電力市場交易，簽訂和履行購售電合同、輸配電合同;

2.獲得公平的輸配電服務，按規(guī)定支付購電費、輸配電費，經(jīng)與用戶協(xié)商一致可收取售電費、代收代繳政府性基金與附加;

3.按規(guī)定披露和提供信息，獲得市場交易和輸配電服務等相關信息;

4.在系統(tǒng)特殊運行狀況下(如事故、嚴重供不應求等)，服從電力調(diào)度機構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度;

5.其他法律法規(guī)所賦予的權(quán)利和責任。

(四)獨立的輔助服務提供商

1.按規(guī)則參與輔助服務交易，簽訂和履行輔助服務合同;

2.獲得公平的輸電服務和電網(wǎng)接入服務;

3.服從電力調(diào)度機構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度，按調(diào)度指令和合同約定提供輔助服務;

4.按規(guī)定披露和提供信息，獲得市場交易和輔助服務等相關信息;

5.其他法律法規(guī)所賦予的權(quán)利和責任。

第八條 [電網(wǎng)運營企業(yè)權(quán)責]電網(wǎng)運營企業(yè)的權(quán)利和義務：

1.保障輸配電設施的安全穩(wěn)定運行;

2.為市場交易主體提供公平的輸配電服務和電網(wǎng)接入服務;

3.服從電力調(diào)度機構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度，建設、運行、維護和管理電網(wǎng)配套技術(shù)支持系統(tǒng);

4.按規(guī)定收取輸配電費，代收代付電費和政府性基金與附加等;

5.預測并確定優(yōu)先購電用戶月度電量需求;

6.按政府定價向公益性用戶、保障性用戶及其他非市場用戶提供售電服務，簽訂和履行相應的供用電合同和購售電合同;

7.按規(guī)定披露和提供信息;

8.其他法律法規(guī)所賦予的權(quán)利和責任。

第九條 [市場運營機構(gòu)權(quán)責]市場運營機構(gòu)的權(quán)利和義務：

(一)電力交易機構(gòu)

1.按規(guī)定組織和管理各類電力市場交易;

2.編制年度和月度交易計劃;

3.負責市場交易主體的注冊管理;

4.提供電力交易結(jié)算依據(jù)及相關服務;

5.監(jiān)視和分析市場運行情況;

6.經(jīng)授權(quán)在特定情況下干預市場;

7.建設、運營和維護電力交易技術(shù)支持系統(tǒng);

8.配合相關派出機構(gòu)和地方政府電力管理部門對市場運營規(guī)則進行分析評估，提出修改建議;

9.按規(guī)定披露和發(fā)布信息;

10.其他法律法規(guī)所賦予的權(quán)利和責任。

(二)電力調(diào)度機構(gòu)

1.負責安全校核;

2.按調(diào)度規(guī)程實施電力調(diào)度，負責系統(tǒng)實時平衡，確保電網(wǎng)安全;

3.向交易機構(gòu)提供安全約束條件和基礎數(shù)據(jù)，配合電力交易機構(gòu)履行市場運營職能;

4.合理安排電網(wǎng)運行方式，保障電力交易結(jié)果的執(zhí)行。實際執(zhí)行與交易計劃存在偏差時，按照事后考核和結(jié)算規(guī)則分擔相應的經(jīng)濟責任;

5.經(jīng)授權(quán)按所在市場的交易規(guī)則暫停執(zhí)行市場交易結(jié)果;

6.按規(guī)定披露和提供電網(wǎng)運行的相關信息;

7.其他法律法規(guī)所賦予的權(quán)利和責任。

第三章 市場準準入與退出

第十條 [基本準入條件]參加市場交易的電力用戶、售電企業(yè)、發(fā)電企業(yè)以及獨立的輔助服務提供商，應當是具有法人資格、財務獨立核算、信用良好、能夠獨立承擔民事責任的經(jīng)濟實體。內(nèi)部核算的電力用戶、發(fā)電企業(yè)(電網(wǎng)運營企業(yè)保留的調(diào)峰調(diào)頻電廠除外)經(jīng)法人單位授權(quán)，可參與相應電力交易。

第十一條 [直接交易準入]直接交易的市場準入條件：

(一)發(fā)電企業(yè)準入條件

1.符合國家基本建設審批程序，取得電力業(yè)務許可證(發(fā)電類)，單機容量達到當?shù)匾?guī)定規(guī)模的火電、水電機組，鼓勵核電、風電、太陽能發(fā)電等嘗試參與;

2.符合國家產(chǎn)業(yè)政策，環(huán)保設施正常投運且達到環(huán)保標準要求;

3.并網(wǎng)自備電廠在承擔相應的各種責任后可逐步參與電力直接交易。

(二)用戶準入條件

1.按照電壓等級或用電容量(1000kVA及以上)放開用戶參與直接交易。現(xiàn)階段可放開電壓等級在110千伏(66千伏)及以上的工商業(yè)用戶，根據(jù)需要放開用電容量1000kVA及以上的35千伏和10千伏用戶，根據(jù)市場發(fā)展情況逐步放開用戶;

2.符合國家和地方產(chǎn)業(yè)政策及節(jié)能環(huán)保要求;

3.用戶選擇進入市場后，全部電量參與市場交易;

4.符合準入條件但未選擇參與直接交易的用戶，可向售電企業(yè)(包括保底供電企業(yè))購電;不符合準入條件的用戶由所在地供電企業(yè)按政府定價提供保底服務。

(三)售電企業(yè)準入條件

1.售電企業(yè)應依法完成工商注冊，取得獨立法人資格;

2.售電企業(yè)可從事與其資產(chǎn)總額相匹配的售電量規(guī)模;

3.擁有與申請的售電規(guī)模和業(yè)務范圍相適應的設備、經(jīng)營場所，以及具有掌握電力系統(tǒng)基本技術(shù)經(jīng)濟特征的相關專職人員，有關要求另行制定;

4.擁有配電網(wǎng)經(jīng)營權(quán)的售電公司應取得電力業(yè)務許可證(供電類);

5.符合售電企業(yè)準入相關管理辦法要求的其他條件。

第十二條 [跨省跨區(qū)交易準入]跨省跨區(qū)交易的市場準入條件：

(一)符合直接交易準入條件的發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)可直接參與跨省跨區(qū)交易，發(fā)電企業(yè)和電力用戶也可委托售電企業(yè)或電網(wǎng)運營企業(yè)代理參與跨省跨區(qū)交易;

(二)現(xiàn)貨市場未建立之前，電網(wǎng)運營企業(yè)、售電企業(yè)可以代理本省未準入用戶參與跨省跨區(qū)交易，電網(wǎng)運營企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)可以代理小水電、風電等參與跨省跨區(qū)交易;

(三)保留在電網(wǎng)運營企業(yè)內(nèi)部且沒有核定上網(wǎng)電價的發(fā)電企業(yè)以及企業(yè)自備機組不參與跨省跨區(qū)電能交易。

第十三條 [合同電量轉(zhuǎn)讓交易準入]合同電量轉(zhuǎn)讓交易的市場準入條件：

(一)擁有優(yōu)先發(fā)電合同、直接交易合同、跨省跨區(qū)電能交易合同的發(fā)電企業(yè)，擁有直接交易合同、跨省跨區(qū)電能交易合同的電力用戶和售電企業(yè)可參與合同轉(zhuǎn)讓交易;

(二)直接交易合同、跨省跨區(qū)電能交易合同只能在符合市場準入條件的發(fā)電企業(yè)、電力用戶、售電企業(yè)之間進行轉(zhuǎn)讓交易;

(三)調(diào)節(jié)性電源優(yōu)先發(fā)電電量、熱電聯(lián)產(chǎn)“以熱定電”等優(yōu)先發(fā)電電量原則上不得轉(zhuǎn)讓。

第十四條 [輔助服務交易準入]輔助服務提供者的市場準入條件：

(一)具備提供輔助服務能力的發(fā)電機組均可參與輔助服務交易，鼓勵儲能設備、需求側(cè)資源(如可中斷負荷)等嘗試參與;

(二)能夠提供滿足技術(shù)要求的某項輔助服務的獨立輔助服務提供商，在進行技術(shù)測試通過認證后，方可參與交易。

第十五條 [市場登記]市場成員參加市場交易須在電力交易機構(gòu)進行登記，能源監(jiān)管機構(gòu)負責制定電力市場登記負面清單，明確不予登記有關事項情況。市場主體登記后即可參加電力直接交易外的各類電力交易。

第十六條 [直接交易市場注冊]市場主體登記后須進行市場注冊方可參與電力直接交易。能源監(jiān)管機構(gòu)負責直接交易注冊的監(jiān)督管理。進入地方政府準入目錄的發(fā)電企業(yè)、售電主體、電力用戶可自愿到電力交易機構(gòu)注冊成為市場交易主體。

完成市場注冊的用戶，全部電量參與市場交易，不再按政府定價購電，并在規(guī)定的時間周期內(nèi)不得退出市場。參與跨省跨區(qū)直接交易的市場主體可以在任何一個相關交易平臺上注冊，注冊后可自由選擇平臺開展交易。