北京市碳排放權(quán)交易管理辦法（修訂）（征求意見稿）發(fā)布

北極星售電網(wǎng)獲悉，日前北京市生態(tài)環(huán)境局起草了《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法（修訂）》（征求意見稿）?！豆芾磙k法（修訂）》共8章、36條，包括總則、管理體系和職責(zé)分工、重點(diǎn)碳排放單位和一般報(bào)告單位、配額分配與登記、碳排放權(quán)交易、報(bào)告與核查、履約、附則。其中碳排放權(quán)交易部分包含以下內(nèi)容：

一是明確交易主體包括重點(diǎn)碳排放單位、其他符合條件的組織，并規(guī)定各利益相關(guān)方及工作人員不得參與交易活動(dòng)。

二是明確交易產(chǎn)品包括碳排放配額、經(jīng)本市認(rèn)定的碳減排量，并提出探索創(chuàng)新碳排放交易相關(guān)產(chǎn)品。

三是規(guī)定交易機(jī)構(gòu)的工作責(zé)任。建立健全信息披露制度，及時(shí)公布碳排放權(quán)交易市場相關(guān)信息，加強(qiáng)對交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)督管理，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等交易活動(dòng)，定期向市生態(tài)環(huán)境局和市金融監(jiān)管局報(bào)告交易情況、結(jié)算活動(dòng)和機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況。

四是鼓勵(lì)開展碳排放交易產(chǎn)品回購、抵質(zhì)押融資等相關(guān)活動(dòng)。探索開展碳排放金融衍生品等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

五是提出市場調(diào)節(jié)手段及管理要求。主管部門可以根據(jù)需要通過競價(jià)發(fā)放、回購等市場手段調(diào)節(jié)市場價(jià)格，防止過度投機(jī)行為。市財(cái)政局安排專項(xiàng)資金支持配額回購，并對配額競價(jià)所得資金進(jìn)行專項(xiàng)管理。

詳情如下：

關(guān)于對《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法（修訂）》（征求意見稿）公開征集意見的公告

為進(jìn)一步規(guī)范和完善我市碳排放權(quán)交易制度體系，充分發(fā)揮市場機(jī)制對碳排放控制的激勵(lì)和約束作用，助力碳達(dá)峰碳中和工作、積極應(yīng)對氣候變化，擬對2014年發(fā)布的《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》（京政發(fā)〔2014〕14號）進(jìn)行修訂。在統(tǒng)籌考慮銜接落實(shí)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》（生態(tài)環(huán)境部令 第19號）、強(qiáng)化重點(diǎn)碳排放單位數(shù)據(jù)質(zhì)量管理以及近年來中央和本市關(guān)于“放管服”改革有關(guān)要求，梳理總結(jié)近10年本市試點(diǎn)碳市場工作成效、經(jīng)驗(yàn)及需要調(diào)整優(yōu)化有關(guān)安排的基礎(chǔ)上，北京市生態(tài)環(huán)境局起草了《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法（修訂）》（征求意見稿），現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見，歡迎社會(huì)各界提出意見建議。

公開征集意見時(shí)間為：2022年9月30日至10月30日。

意見反饋渠道如下：

1.電子郵箱：kjhgjhzc@sthjj.beijing.gov.cn；

2.通訊地址：北京市海淀區(qū)車公莊西路14號北京市生態(tài)環(huán)境局科技國際處（請?jiān)谛欧馍献⒚鳌耙庖娬骷弊謽樱?/p>

3.傳真：010—68428670；

4.登錄北京市人民政府網(wǎng)站（.cn），在“政民互動(dòng)”版塊下的“政策性文件意見征集”專欄中提出意見。

北京市生態(tài)環(huán)境局

2022年9月30日

北京市碳排放權(quán)交易管理辦法（修訂）

（征求意見稿）

第一章總 則

第一條為積極應(yīng)對氣候變化，加強(qiáng)對本市溫室氣體排放的控制和管理，規(guī)范碳排放權(quán)交易，貫徹落實(shí)北京市碳達(dá)峰碳中和政策措施，協(xié)同控制污染物排放，根據(jù)市人大常委會(huì)《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的決定》，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于本市組織開展的地方碳排放權(quán)交易及其監(jiān)督管理活動(dòng)。

積極做好納入全國碳排放權(quán)交易市場的北京市碳排放單位管理，探索開展區(qū)域及國際碳排放權(quán)交易合作。

第三條市政府生態(tài)環(huán)境主管部門根據(jù)本市社會(huì)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境規(guī)劃組織設(shè)立年度碳排放總量和強(qiáng)度控制目標(biāo)、嚴(yán)格碳排放管理，確定碳排放單位的減排義務(wù)、完善市場機(jī)制，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)碳排放總量和強(qiáng)度“雙控”目標(biāo)。

碳排放權(quán)交易堅(jiān)持政府引導(dǎo)與市場化運(yùn)作相結(jié)合，遵循誠信、公開、公平、公正的原則，堅(jiān)持溫室氣體排放控制與生態(tài)環(huán)境高水平保護(hù)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)。

第二章管理體系和職責(zé)分工

第四條市生態(tài)環(huán)境局負(fù)責(zé)本市碳排放權(quán)交易相關(guān)工作的組織實(shí)施、綜合協(xié)調(diào)與監(jiān)督管理。市發(fā)展改革、統(tǒng)計(jì)、金融、財(cái)政、市場監(jiān)管、園林綠化等部門按照職責(zé)分別負(fù)責(zé)相關(guān)監(jiān)督管理工作。

各區(qū)政府嚴(yán)格管理碳排放，區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門在市生態(tài)環(huán)境局的統(tǒng)一部署下，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)碳排放單位的監(jiān)督管理。

第五條市生態(tài)環(huán)境局負(fù)責(zé)組織制訂碳排放核算及配額核發(fā)方法及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)指南，組織建設(shè)本市碳排放信息報(bào)告和碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)，組織開展排放數(shù)據(jù)報(bào)告及核查、排放量核定、配額分配、清繳履約管理等相關(guān)工作。

第六條北京市應(yīng)對氣候變化管理事務(wù)中心（以下簡稱“注冊登記機(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)開展碳排放量核算檢查及配額測算，通過本市碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)，記錄碳排放配額的持有、變更、清繳、注銷等信息。

北京綠色交易所（以下簡稱“交易機(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)組織開展碳排放權(quán)集中統(tǒng)一交易，提供交易場所、系統(tǒng)設(shè)施和服務(wù)，確保交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定可靠運(yùn)行。

第七條重點(diǎn)碳排放單位應(yīng)當(dāng)積極控制溫室氣體排放，按時(shí)報(bào)告碳排放數(shù)據(jù)、清繳碳排放配額、公開相關(guān)活動(dòng)信息，對本單位排放數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，接受生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)督管理。

第八條第三方核查機(jī)構(gòu)（以下簡稱“核查機(jī)構(gòu)”）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，依據(jù)本市碳排放核查相關(guān)要求開展核查活動(dòng)，并對核查報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。

第三章重點(diǎn)碳排放單位和一般報(bào)告單位

第九條本市行政區(qū)域內(nèi)年能源消耗2000噸標(biāo)準(zhǔn)煤（含）以上的法人單位應(yīng)當(dāng)報(bào)送年度排放報(bào)告。其中：

符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)列入二氧化碳重點(diǎn)排放單位（以下簡稱“重點(diǎn)碳排放單位”）名單：

（一）年度二氧化碳排放量達(dá)到5000（含）噸以上；

（二）屬于已發(fā)布碳排放權(quán)報(bào)告方法和配額分配方法的行業(yè)。

未納入重點(diǎn)碳排放單位的，列入一般報(bào)告單位名單。

第十條納入全國碳排放權(quán)交易市場的碳排放單位，核算邊界之外的碳排放量如果滿足本辦法第九條的規(guī)定，應(yīng)納入本市碳排放權(quán)交易管理。

第十一條重點(diǎn)碳排放單位名單和一般報(bào)告單位名單實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門每年更新本轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)碳排放單位和一般報(bào)告單位名單，并向市生態(tài)環(huán)境局報(bào)備。市生態(tài)環(huán)境局會(huì)同市統(tǒng)計(jì)局最終確定名單，并向社會(huì)公開。

第十二條重點(diǎn)碳排放單位和一般報(bào)告單位出現(xiàn)名稱變更、合并、分立、破產(chǎn)、關(guān)閉等情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)在工商注冊變更后20個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告注冊所在地的區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門。

第十三條存在下列情形之一的，由區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門核驗(yàn)并報(bào)市生態(tài)環(huán)境局確認(rèn)后，從重點(diǎn)碳排放單位名單中移出：

（一）遷出本市行政區(qū)域的；

（二）因停業(yè)、關(guān)閉或者其他原因不再從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的；

（三）連續(xù)五年二氧化碳排放量低于5000噸的；

（四）市生態(tài)環(huán)境局確定的其他需要移出的情形。

第四章配額分配與登記

第十四條本市對重點(diǎn)碳排放單位的二氧化碳排放實(shí)行配額管理。重點(diǎn)碳排放單位應(yīng)在配額許可范圍內(nèi)排放二氧化碳。一般報(bào)告單位和其他自愿參與碳排放權(quán)交易的，參照重點(diǎn)碳排放單位進(jìn)行管理。

第十五條本市根據(jù)年度碳排放強(qiáng)度和總量控制目標(biāo)確定碳排放權(quán)交易市場配額總量，將不超過年度配額總量的5%作為價(jià)格調(diào)節(jié)儲(chǔ)備配額。

重點(diǎn)碳排放單位配額按照本市碳排放控制目標(biāo)和行業(yè)特點(diǎn)確定。配額分配以免費(fèi)分配為主，適時(shí)引入有償分配。

價(jià)格調(diào)節(jié)儲(chǔ)備配額和重點(diǎn)碳排放單位有償分配的配額可以采用競價(jià)或固定價(jià)格的方式出售。

逐步探索新改擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目碳排放評價(jià)與配額管理相銜接。

第十六條市生態(tài)環(huán)境局制訂配額分配方法，核定發(fā)放重點(diǎn)碳排放單位的年度配額，注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)中進(jìn)行登記；根據(jù)嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)原則對重點(diǎn)碳排放單位配額調(diào)整申請情況進(jìn)行核實(shí)，符合條件的，可按規(guī)定的方法對配額進(jìn)行調(diào)整。

第十七條市生態(tài)環(huán)境局每年3月31日前向重點(diǎn)碳排放單位預(yù)發(fā)配額，6月30日前核定實(shí)際應(yīng)發(fā)配額。預(yù)發(fā)配額少于實(shí)際應(yīng)發(fā)配額的，應(yīng)當(dāng)發(fā)放不足部分；多于實(shí)際應(yīng)發(fā)配額的，應(yīng)當(dāng)予以核減。

重點(diǎn)碳排放單位應(yīng)當(dāng)將核減的配額在當(dāng)年履約截止日期前退回至市生態(tài)環(huán)境局；未按時(shí)退回的，市生態(tài)環(huán)境局可強(qiáng)制收回，不足部分在下一年度配額分配時(shí)予以扣除。

第十八條重點(diǎn)碳排放單位對核發(fā)的實(shí)際配額有異議的，自收到配額結(jié)果之日起七個(gè)工作日內(nèi)，可向市生態(tài)環(huán)境局申請復(fù)核；市生態(tài)環(huán)境局應(yīng)自收到復(fù)核申請之日起十個(gè)工作日內(nèi)，作出復(fù)核決定。

第五章碳排放權(quán)交易

第十九條交易主體包括重點(diǎn)碳排放單位、其他符合條件的組織。生態(tài)環(huán)境、金融等碳排放權(quán)交易主管部門，交易機(jī)構(gòu)、核查機(jī)構(gòu)及其工作人員，不得參與交易活動(dòng)。

第二十條交易產(chǎn)品包括本市碳排放配額、經(jīng)本市認(rèn)定的碳減排量，以及本市探索創(chuàng)新的碳排放交易相關(guān)產(chǎn)品。

第二十一條市生態(tài)環(huán)境局會(huì)同市金融監(jiān)管局指導(dǎo)交易機(jī)構(gòu)制定碳排放權(quán)交易規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則。

交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全信息披露制度，及時(shí)公布碳排放權(quán)交易市場相關(guān)信息，加強(qiáng)對交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)督管理，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等交易活動(dòng)，定期向市生態(tài)環(huán)境局和市金融監(jiān)管局報(bào)告交易情況、結(jié)算活動(dòng)和機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況。交易應(yīng)采用公開競價(jià)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及符合國家和本市規(guī)定的其他方式進(jìn)行。

第二十二條鼓勵(lì)開展碳排放權(quán)交易產(chǎn)品回購、抵質(zhì)押融資等相關(guān)活動(dòng)。探索開展碳排放權(quán)金融衍生品等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

第二十三條市生態(tài)環(huán)境局可以根據(jù)需要通過競價(jià)和固定價(jià)格出售、回購等市場手段調(diào)節(jié)市場價(jià)格，防止過度投機(jī)行為，維護(hù)市場秩序，發(fā)揮交易市場引導(dǎo)減排的作用。

第二十四條市財(cái)政局安排專項(xiàng)資金支持配額回購，并對配額競價(jià)所得資金進(jìn)行專項(xiàng)管理，具體管理辦法由市生態(tài)環(huán)境局會(huì)同市財(cái)政局另行制定。

第六章報(bào)告與核查

第二十五條碳排放單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定于每年4月30日前向市生態(tài)環(huán)境局報(bào)送年度碳排放報(bào)告。重點(diǎn)碳排放單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交符合條件的核查機(jī)構(gòu)的核查報(bào)告。

碳排放單位對排放報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，保存碳排放報(bào)告所涉數(shù)據(jù)的原始記錄和管理臺(tái)賬等材料不少于5年。

第二十六條碳排放單位應(yīng)建立健全有效的內(nèi)部數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度，包括制定并實(shí)施監(jiān)測計(jì)劃，指定專門人員負(fù)責(zé)核算和報(bào)告工作、實(shí)施數(shù)據(jù)的內(nèi)部審核、驗(yàn)證以及歸檔管理等，確保排放報(bào)告符合規(guī)定要求。

第二十七條接受委托開展碳排放報(bào)告核查的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）在中華人民共和國境內(nèi)注冊，擁有固定辦公場所及核查工作辦公條件，具有良好的從業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。

（二）具備健全的核查工作相關(guān)內(nèi)部質(zhì)量管理制度，包括：人員管理、核查活動(dòng)管理、公正性管理、核查文件管理、保密管理，爭議處理等相關(guān)規(guī)定。

（三）應(yīng)在溫室氣體排放領(lǐng)域內(nèi)具有良好的業(yè)績和一定經(jīng)驗(yàn)，近三年內(nèi)在國內(nèi)完成碳核查相關(guān)項(xiàng)目不少于30個(gè)或者在應(yīng)對氣候變化工作領(lǐng)域牽頭完成2個(gè)國家級或3個(gè)省級研究課題。

（四）核查員應(yīng)為全職工作人員，在溫室氣體排放核算或核查領(lǐng)域中具有三年（含）以上的咨詢或?qū)徍私?jīng)驗(yàn)。核查員不少于10人，在單個(gè)行業(yè)開展核查業(yè)務(wù)的核查員至少有2名，且核查報(bào)告負(fù)責(zé)人需具有該行業(yè)一年（含）以上審核工作的經(jīng)歷。

（五）核查機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員三年內(nèi)沒有出具嚴(yán)重不符合規(guī)定的核查報(bào)告、核查履職不到位等與其職能不符的不良行為。

鼓勵(lì)符合條件的核查機(jī)構(gòu)在市生態(tài)環(huán)境局指定網(wǎng)站上公開披露上述信息。

重點(diǎn)排放單位委托核查機(jī)構(gòu)開展核查工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)對受委托核查機(jī)構(gòu)是否符合條件進(jìn)行核實(shí)，并監(jiān)督受委托核查機(jī)構(gòu)按要求開展核查工作。

第二十八條核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年12月底前向市生態(tài)環(huán)境局提交核查機(jī)構(gòu)年度工作報(bào)告。核查機(jī)構(gòu)不得與被核查單位存在提供咨詢或管理服務(wù)等直接或間接利害關(guān)系。

第二十九條市生態(tài)環(huán)境局及其授權(quán)單位應(yīng)對重點(diǎn)碳排放單位的排放報(bào)告和核查報(bào)告進(jìn)行檢查，可通過專家評審、抽查等方式實(shí)施。

區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門對一般報(bào)告單位的排放報(bào)告進(jìn)行檢查，可通過政府購買服務(wù)的方式實(shí)施。

第三十條市生態(tài)環(huán)境局應(yīng)會(huì)同市市場監(jiān)管局加強(qiáng)對碳排放單位碳排放情況以及核查機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。

第七章履約

第三十一條重點(diǎn)碳排放單位應(yīng)于每年9月30日前清繳同上年度排放總量相等的配額，履行年度碳排放控制責(zé)任。上一年度的配額可以結(jié)轉(zhuǎn)至后續(xù)年度使用。

第三十二條重點(diǎn)碳排放單位可使用下列碳減排量抵銷其部分碳排放量，使用比例不得高于當(dāng)年履約排放量的5%。

（一）國家核證自愿減排量；

（二）北京核證自愿減排量，包括低碳出行減排量、機(jī)動(dòng)車油改電減排量、節(jié)能項(xiàng)目碳減排量、林業(yè)碳匯項(xiàng)目碳減排量以及其他碳普惠產(chǎn)品等。

重點(diǎn)碳排放單位在本市碳排放量履約邊界范圍內(nèi)產(chǎn)生的碳減排量不得用于抵銷。

1噸碳減排量可抵銷1噸二氧化碳排放量。

抵銷申請應(yīng)在每年8月31日前提交。

第三十三條重點(diǎn)碳排放單位應(yīng)按規(guī)定公開年度碳排放和履約情況等相關(guān)信息。

第三十四條市生態(tài)環(huán)境局應(yīng)對重點(diǎn)碳排放單位的履約進(jìn)行監(jiān)督管理。

第八章附 則

第三十五條本辦法中的碳排放權(quán)是指分配給重點(diǎn)排放單位的規(guī)定時(shí)期內(nèi)的碳排放額度。

第三十六條本辦法自印發(fā)之日起施行。2014年5月28日發(fā)布的《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》（京政發(fā)〔2014〕14號）同時(shí)廢止。

《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法

（修訂）》（征求意見稿）的起草說明

為貫徹落實(shí)北京市碳達(dá)峰、碳中和政策，總結(jié)歸納試點(diǎn)碳市場的工作經(jīng)驗(yàn)和成果，在應(yīng)對氣候變化管理的新形勢下規(guī)范北京市碳排放權(quán)交易工作，北京市生態(tài)環(huán)境局對《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法》進(jìn)行了修訂，形成了《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法（修訂）》（征求意見稿，以下簡稱《管理辦法（修訂）》）。現(xiàn)將修訂情況說明如下：

一、修訂背景和必要性

2013年以來，我市結(jié)合自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn),創(chuàng)新性地建立了具有地方特色的碳排放權(quán)交易試點(diǎn)市場,制定了較為完善的碳交易法規(guī)和市場規(guī)則，構(gòu)建了“1+1+N”的政策法規(guī)體系，其中，第二個(gè)“1”為2014年市政府出臺(tái)的地方規(guī)章《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》（京政發(fā)〔2014〕14號,以下簡稱《管理辦法》）。作為碳交易試點(diǎn)市場的指導(dǎo)文件，《管理辦法》自發(fā)布以來，通過碳排放權(quán)交易機(jī)制推動(dòng)我市碳排放單位采取精細(xì)化管理和技術(shù)改造減少二氧化碳排放，倒逼企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型升級的效果顯著。

隨著應(yīng)對氣候變化工作的不斷深入，我市試點(diǎn)碳市場面臨著新的形勢，如應(yīng)對氣候變化主管部門職責(zé)調(diào)整、全國碳市場正式啟動(dòng)以及國務(wù)院放管服繼續(xù)深化等。因此，有必要對《管理辦法》進(jìn)行修訂，以滿足試點(diǎn)碳市場管理要求。

（一）從國家層面來看，是銜接全國碳市場的必然要求

2021年7月，全國碳排放權(quán)交易市場啟動(dòng)，相關(guān)法規(guī)文件陸續(xù)出臺(tái)。2020年12月31日，《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》（生態(tài)環(huán)境部第19號令）公布，規(guī)定了溫室氣體重點(diǎn)排放單位，配額分配與登記，排放交易，排放核查與配額清繳，監(jiān)督管理和罰則的內(nèi)容。2021年，《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》第二次公開征求意見稿明確，條例將對地方試點(diǎn)碳市場的運(yùn)行做出規(guī)定。

隨著全國碳市場的不斷推進(jìn)，其他省市陸續(xù)修訂碳排放權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法，天津市于2020年6月12日發(fā)布修訂的《天津市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》、深圳市于2022年5月29日發(fā)布《深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法》等。

（二）從本市層面來看，是調(diào)整完善主管部門職責(zé)、適應(yīng)“放管服”改革下政府職能轉(zhuǎn)變的必然要求

2019年，我市應(yīng)對氣候變化主管部門調(diào)整為市生態(tài)環(huán)境局，碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的組織管理部門也隨之發(fā)生變化，市發(fā)展改革委不再承擔(dān)主要管理職責(zé)。

此外，黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院堅(jiān)持推進(jìn)“放管服”改革，持續(xù)推動(dòng)政府部門簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革?！豆芾磙k法》中碳市場運(yùn)行監(jiān)管需滿足“放管服”政策要求，提升事中事后監(jiān)管效能，完善“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，提升監(jiān)管質(zhì)量和效率。

（三）從碳市場本身來看，是強(qiáng)化重點(diǎn)碳排放單位數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、深化碳市場機(jī)制的必要要求

數(shù)據(jù)質(zhì)量是碳市場的生命線。生態(tài)環(huán)境部在2021年底專門下發(fā)通知要求各地生態(tài)環(huán)境局開展碳排放數(shù)據(jù)質(zhì)量自查，強(qiáng)化全國碳市場數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)管力度。作為試點(diǎn)碳市場，我市也需要強(qiáng)化重點(diǎn)排放單位數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，強(qiáng)調(diào)碳排放單位對于數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的主體責(zé)任，建立健全排放單位內(nèi)部數(shù)據(jù)質(zhì)量管理機(jī)制，增強(qiáng)排放單位數(shù)據(jù)質(zhì)量日常管理的能力和意識，提高排放數(shù)據(jù)的可溯源性。

二、修訂過程

（一）制定計(jì)劃

起草工作方案，明確修訂起草、上報(bào)審議、配合審查等三個(gè)階段的工作安排。

（二）調(diào)查研究

查閱我市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)運(yùn)行以來發(fā)布的各項(xiàng)法規(guī)政策等相關(guān)文件，識別《管理辦法》在當(dāng)前形勢下存在的主要問題。調(diào)研深圳、廣東、上海等試點(diǎn)市場管理經(jīng)驗(yàn)。

（三）文本編制

結(jié)合國家和本市碳市場工作的具體要求和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，開展文本編制，組織七次專題討論交流，形成《管理辦法（修訂）》（征求意見稿）。

三、修訂思路

（一）貫徹黨中央決策部署，與上位法充分銜接

將我市碳市場要求與全國碳排放權(quán)交易市場、國家應(yīng)對氣候變化方案、“雙碳”目標(biāo)及方案等思路相銜接，落實(shí)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》（生態(tài)環(huán)境部令第19號）《碳排放權(quán)交易管理暫行條例（二次征求意見稿）》等相關(guān)文件要求。

（二）堅(jiān)持繼承創(chuàng)新，提高管理效率

整理歸納我市在《管理辦法》框架下，發(fā)布的關(guān)于交易主體、交易產(chǎn)品及抵銷、重點(diǎn)排放單位范圍調(diào)整、碳資產(chǎn)管理等碳市場相關(guān)政策和技術(shù)文件，對管理規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行整合、調(diào)整、創(chuàng)新。

（三）突出問題導(dǎo)向，增強(qiáng)可操作性

隨著試點(diǎn)工作不斷深化，針對《管理辦法》中已經(jīng)與實(shí)際情況不符、有需要進(jìn)一步明確等內(nèi)容，如主管部門調(diào)整、報(bào)告主體動(dòng)態(tài)管理要求等，進(jìn)行調(diào)整、完善。

四、主要內(nèi)容

《管理辦法（修訂）》共8章、36條，包括總則、管理體系和職責(zé)分工、重點(diǎn)碳排放單位和一般報(bào)告單位、配額分配與登記、碳排放權(quán)交易、報(bào)告與核查、履約、附則。

（一）劃分管理部門職責(zé)

一是調(diào)整主管部門。隨著應(yīng)對氣候變化職能調(diào)整，我市碳排權(quán)交易主管部門調(diào)整為市生態(tài)環(huán)境局。

二是明確其他監(jiān)督管理部門職責(zé)。市統(tǒng)計(jì)局負(fù)責(zé)重點(diǎn)碳排放單位和一般報(bào)告單位名單的確認(rèn)；市金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)指導(dǎo)交易機(jī)構(gòu)制定碳排放權(quán)交易規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則、接受交易機(jī)構(gòu)的定期報(bào)告；市財(cái)政局負(fù)責(zé)安排專項(xiàng)資金支持配額回購，并對配額競價(jià)所得資金進(jìn)行專項(xiàng)管理財(cái)政；市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)對核查機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。

三是設(shè)定區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門職責(zé)。區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門在市生態(tài)環(huán)境局的統(tǒng)一部署下負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)碳排放單位的監(jiān)督管理，具體包括每年更新本轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)碳排放單位和一般報(bào)告單位名單、可通過政府購買服務(wù)的方式對一般報(bào)告單位的排放報(bào)告進(jìn)行檢查等職責(zé)。

（二）設(shè)定管控對象和管理要求

一是明確管控對象是重點(diǎn)碳排放單位和一般報(bào)告單位。設(shè)定重點(diǎn)碳排放單位和一般報(bào)告單位的納入條件。2015年印發(fā)的《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)重點(diǎn)排放單位范圍的調(diào)整通知》已將原《管理辦法》的重點(diǎn)排放單位的門檻修改為年度二氧化碳排放量5000（含）噸，因此重點(diǎn)碳排放單位的門檻也據(jù)此調(diào)整。

二是銜接全國碳市場和我市碳市場的管控對象。全國碳市場和地方試點(diǎn)碳市場并存，我市部分重點(diǎn)排放單位將陸續(xù)退出試點(diǎn)碳市場，進(jìn)入全國碳市場。以納入全國碳排放權(quán)交易市場為優(yōu)先考慮，此核算邊界之外的碳排放如果滿足要求，應(yīng)納入本市碳排放權(quán)交易管理。

三是設(shè)定重點(diǎn)碳排放單位和一般報(bào)告單位名單確認(rèn)流程。由區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門率先更新兩類主體的名單，報(bào)市生態(tài)環(huán)境局、市統(tǒng)計(jì)局最終確定名單，向社會(huì)公布。

四是建立重點(diǎn)碳排放單位名單和一般報(bào)告單位名單動(dòng)態(tài)管理制度。對于企業(yè)出現(xiàn)名稱變更、合并、分立、破產(chǎn)、關(guān)閉等情況處置方式進(jìn)行規(guī)定，建立重點(diǎn)碳排放單位退出機(jī)制。

（三）配額分配與登記

一是規(guī)定配額總量組成，將不超過年度配額總量的5%作為價(jià)格調(diào)節(jié)儲(chǔ)備配額,用于重點(diǎn)碳排放單位配額調(diào)整及市場調(diào)節(jié)。

二是確定配額分配方式，以免費(fèi)分配為主，適時(shí)引入有償分配。

三是明確配額分配原則。市生態(tài)環(huán)境局制訂配額分配方法，核定發(fā)放重點(diǎn)碳排放單位的年度配額；根據(jù)嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)的原則對重點(diǎn)碳排放單位配額調(diào)整申請情況進(jìn)行核實(shí)，符合條件的，可對配額進(jìn)行調(diào)整。

四是設(shè)置配額預(yù)發(fā)放管理方式，設(shè)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)。每年3月31日前向重點(diǎn)碳排放單位預(yù)發(fā)配額，6月30日前核定實(shí)際配額。預(yù)發(fā)配額少于實(shí)際配額的，應(yīng)當(dāng)發(fā)放不足部分；多于實(shí)際配額的，應(yīng)當(dāng)予以核減。

五是建立重點(diǎn)碳排放單位配額復(fù)核申請制度。重點(diǎn)碳排放單位對核發(fā)的實(shí)際配額有異議的，自收到配額結(jié)果之日起七個(gè)工作日內(nèi)，可向市生態(tài)環(huán)境局申請復(fù)核；市生態(tài)環(huán)境局應(yīng)自收到復(fù)核申請之日起十個(gè)工作日內(nèi)，作出復(fù)核決定。

（四）碳排放權(quán)交易

一是明確交易主體包括重點(diǎn)碳排放單位、其他符合條件的組織，并規(guī)定各利益相關(guān)方及工作人員不得參與交易活動(dòng)。

二是明確交易產(chǎn)品包括碳排放配額、經(jīng)本市認(rèn)定的碳減排量，并提出探索創(chuàng)新碳排放交易相關(guān)產(chǎn)品。

三是規(guī)定交易機(jī)構(gòu)的工作責(zé)任。建立健全信息披露制度，及時(shí)公布碳排放權(quán)交易市場相關(guān)信息，加強(qiáng)對交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)督管理，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等交易活動(dòng)，定期向市生態(tài)環(huán)境局和市金融監(jiān)管局報(bào)告交易情況、結(jié)算活動(dòng)和機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況。

四是鼓勵(lì)開展碳排放交易產(chǎn)品回購、抵質(zhì)押融資等相關(guān)活動(dòng)。探索開展碳排放金融衍生品等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

五是提出市場調(diào)節(jié)手段及管理要求。主管部門可以根據(jù)需要通過競價(jià)發(fā)放、回購等市場手段調(diào)節(jié)市場價(jià)格，防止過度投機(jī)行為。市財(cái)政局安排專項(xiàng)資金支持配額回購，并對配額競價(jià)所得資金進(jìn)行專項(xiàng)管理。

（五）報(bào)告與核查

一是對報(bào)告與核查設(shè)置具體要求。碳排放單位應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前向市生態(tài)環(huán)境局報(bào)送年度碳排放報(bào)告。重點(diǎn)碳排放單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交核查報(bào)告。

二是明確碳排放單位對報(bào)告數(shù)據(jù)質(zhì)量的責(zé)任。碳排放單位對排放報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，對碳排放報(bào)告所涉數(shù)據(jù)的原始記錄和管理臺(tái)賬等材料不少于5年，建立健全有效的內(nèi)部數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度要求，包括指定專門人員負(fù)責(zé)核算和報(bào)告工作、實(shí)施數(shù)據(jù)的內(nèi)部審核和驗(yàn)證以及歸檔管理等。

三是對核查機(jī)構(gòu)采用“設(shè)定符合條件+事后監(jiān)督”的管理方式。從機(jī)構(gòu)基本條件、業(yè)績要求、人員基本條件、內(nèi)部質(zhì)量管理制度和三年內(nèi)不存在不良行為五方面對核查機(jī)構(gòu)設(shè)立準(zhǔn)入條件，鼓勵(lì)符合條件的核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息公開。由市生態(tài)環(huán)境局會(huì)同市市場監(jiān)督管理局對核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。

（六）履約

一是明確重點(diǎn)碳排放單位履約時(shí)間節(jié)點(diǎn)和履約方式，并規(guī)定上一年度的配額可以結(jié)轉(zhuǎn)至后續(xù)年度使用。

二是提出碳減排量抵銷的比例、抵銷產(chǎn)品類別和抵銷申請材料遞交時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

三是要求重點(diǎn)碳排放單位按規(guī)定公開年度碳排放和履約情況等相關(guān)信息。

四是由市生態(tài)環(huán)境局對重點(diǎn)碳排放單位的履約進(jìn)行監(jiān)督管理。

五、需要說明的幾個(gè)問題

與原《管理辦法》相比，本次修訂中有以下幾項(xiàng)重要調(diào)整：

（一）增加區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門職責(zé)

《管理辦法（修訂）》規(guī)定區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門在市生態(tài)環(huán)境局的統(tǒng)一部署下負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)碳排放單位的監(jiān)督管理。該調(diào)整旨在提高區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門對碳市場工作的參與程度，推動(dòng)其發(fā)揮更大的作用。

（二）增加核查機(jī)構(gòu)管理要求

《管理辦法（修訂）》落實(shí)“放管服”政策的要求，刪除核查機(jī)構(gòu)備案的相關(guān)內(nèi)容。根據(jù)人大決定關(guān)于“重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交符合條件的第三方核查機(jī)構(gòu)的核查報(bào)告”的要求，以“核查機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件設(shè)定+事后監(jiān)督管理”為原則增設(shè)核查機(jī)構(gòu)管理要求的內(nèi)容。同時(shí)也鼓勵(lì)符合條件的核查機(jī)構(gòu)公開披露信息，接受社會(huì)監(jiān)督。

（三）明確配額組成，設(shè)定有償分配管理規(guī)定

《管理辦法（修訂）》明確了配額總量的具體組成，對重點(diǎn)碳排放單位增設(shè)有償分配管理規(guī)定，同時(shí)對供電、供熱、供水、公交、地鐵等保證民生的行業(yè)不實(shí)施有償分配。有償分配的實(shí)施能夠更大程度的提升重點(diǎn)碳排放單位的減排力度，也更加有利于發(fā)揮配額的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。