發(fā)改委能源局關(guān)于推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見

:國(guó)家發(fā)展改革委 國(guó)家能源局印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見》的通知

發(fā)改體改〔2020〕234號(hào)

國(guó)家發(fā)展改革委 、國(guó)家能源局昨日（2月24日）印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見》的通知。全文如下：

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、能源局、經(jīng)信委（經(jīng)信廳、工信廳、經(jīng)信局、工信局），國(guó)家能源局各派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)，國(guó)家電網(wǎng)有限公司、中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司、內(nèi)蒙古電力（集團(tuán)）有限責(zé)任公司、中國(guó)華能集團(tuán)有限公司、中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司、中國(guó)華電集團(tuán)有限公司、國(guó)家電力投資集團(tuán)有限公司、國(guó)家能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司：

《關(guān)于推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見》已經(jīng)中央全面深化改革委員會(huì)傳批審議通過?，F(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

國(guó)家發(fā)展改革委

國(guó)家能源局

2020年2月18日

附件：

關(guān)于推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見

推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行是進(jìn)一步深化電力體制改革的重要內(nèi)容，對(duì)構(gòu)建主體多元、競(jìng)爭(zhēng)有序的電力交易格局，形成適應(yīng)市場(chǎng)要求的電價(jià)機(jī)制具有重要意義。為落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署精神，推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行，現(xiàn)提出以下意見：

一、總體要求和主要目標(biāo)

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神，按照《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議部署，堅(jiān)持安全可靠和市場(chǎng)化改革原則，立足電力工業(yè)客觀情況，循序漸進(jìn)、分步實(shí)施，尊重規(guī)律、科學(xué)監(jiān)管，加快推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱交易機(jī)構(gòu)）獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行，進(jìn)一步完善公開透明的電力市場(chǎng)交易平臺(tái)，加快推進(jìn)建立市場(chǎng)化電價(jià)形成機(jī)制，建立電力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，為逐步實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)性電力用戶發(fā)用電計(jì)劃全面放開創(chuàng)造條件。

2020年底前，區(qū)域性交易機(jī)構(gòu)和?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）交易機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化、交易規(guī)則有效銜接，與調(diào)度機(jī)構(gòu)職能劃分清晰、業(yè)務(wù)配合有序。

2022年底前，各地結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)一步規(guī) 范完善市場(chǎng)框架、交易規(guī)則、交易品種等，京津冀、長(zhǎng)三角、珠三 角等地區(qū)的交易機(jī)構(gòu)相互融合，適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化要求的電力市場(chǎng)初步形成。

2025年底前，基本建成主體規(guī)范、功能完備、品種齊全、高效協(xié)同、全國(guó)統(tǒng)一的電力交易組織體系。

二、進(jìn)一步厘清交易機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)管理委員會(huì)和調(diào)度機(jī)構(gòu)的職能定位

交易機(jī)構(gòu)是不以營(yíng)利為目的、按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則為市 場(chǎng)主體提供公平規(guī)范電力交易服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。交易機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé) 電力交易平臺(tái)的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理，組織中長(zhǎng)期市場(chǎng)交易，提供結(jié) 算依據(jù)和服務(wù)；負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體注冊(cè)和管理，匯總電力交易合同，披 露和發(fā)布市場(chǎng)信息等；配合調(diào)度機(jī)構(gòu)組織現(xiàn)貨交易。結(jié)合區(qū)域性電 力市場(chǎng)建設(shè)，鼓勵(lì)各交易機(jī)構(gòu)開展股權(quán)業(yè)務(wù)融合，完善跨省跨區(qū)市 場(chǎng)交易機(jī)制，允許市場(chǎng)主體自由選擇交易機(jī)構(gòu)，推動(dòng)全國(guó)范圍內(nèi)市 場(chǎng)融合發(fā)展，加快統(tǒng)一電力市場(chǎng)建設(shè)，促進(jìn)電力資源在更大范圍優(yōu) 化配置。

市場(chǎng)管理委員會(huì)由電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶、 交易機(jī)構(gòu)、第三方機(jī)構(gòu)等各方面代表組成，是獨(dú)立于交易機(jī)構(gòu)的議 事協(xié)調(diào)機(jī)制。市場(chǎng)管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)研究討論各類交易規(guī)則，協(xié) 調(diào)電力市場(chǎng)相關(guān)事項(xiàng)，協(xié)助政府有關(guān)部門監(jiān)督和糾正交易機(jī)構(gòu)不規(guī) 范行為；要健全重大事項(xiàng)決策流程和表決機(jī)制，確保議事程序公開 透明、公平合理，切實(shí)保障市場(chǎng)主體的合法權(quán)益。每個(gè)交易機(jī)構(gòu)須有對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)管理委員會(huì)，區(qū)域性交易機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)管理委員會(huì) 主任委員由國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局提名，省（自治區(qū)、直轄 市）交易機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)管理委員會(huì)主任委員由國(guó)家能源局派出機(jī) 構(gòu)和所在地區(qū)政府有關(guān)部門提名，由各自市場(chǎng)管理委員會(huì)投票表 決。根據(jù)實(shí)際需要合理確定主任委員任期，同一主任委員不得連 任超過兩屆任期。

調(diào)度機(jī)構(gòu)是電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和供電企業(yè)的重要組成部分，是電網(wǎng) 運(yùn)行的指揮中心，其根本職責(zé)是依法行使生產(chǎn)指揮權(quán)，對(duì)電網(wǎng)運(yùn)行 進(jìn)行組織、指揮、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)電力電量平衡、發(fā)電生產(chǎn)組織、 電力系統(tǒng)安全運(yùn)行、電網(wǎng)運(yùn)行操作和事故處理，依法依規(guī)落實(shí)電力 市場(chǎng)交易結(jié)果，保障電網(wǎng)安全、穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。電網(wǎng)調(diào)度 工作要堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的方針和“公開、公平、公正” 原則，統(tǒng)一調(diào)度、分級(jí)管理，依靠科技進(jìn)步和提高人員素質(zhì)，認(rèn)真 研究社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下電網(wǎng)運(yùn)行管理的新情況，不斷完善電 網(wǎng)調(diào)度管理的措施，保證電網(wǎng)整體最佳效益的實(shí)現(xiàn)。

三、完善電力交易規(guī)則制定程序

制定交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正，符合市場(chǎng)化原則和電力 商品技術(shù)特性。國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局、財(cái)政部會(huì)同區(qū)域性 交易機(jī)構(gòu)、電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)等方面制定電力交易基本規(guī)則和跨 省區(qū)交易規(guī)則；?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）內(nèi)交易細(xì)則由國(guó)家能源局派 出機(jī)構(gòu)和地方政府有關(guān)部門組織交易機(jī)構(gòu)在基本規(guī)則框架下起草， 并由相應(yīng)的市場(chǎng)管理委員會(huì)進(jìn)行初步審議，經(jīng)國(guó)家能源局和所在省（自治區(qū)、直轄市）政府有關(guān)部門審定后執(zhí)行。交易規(guī)則 和細(xì)則批準(zhǔn)實(shí)施后，交易機(jī)構(gòu)無權(quán)變更；需要修訂的，提請(qǐng)市場(chǎng)管 理委員會(huì)審議后，報(bào)原審定機(jī)構(gòu)和部門批準(zhǔn)。交易機(jī)構(gòu)可結(jié)合業(yè)務(wù) 實(shí)際情況提出完善電力交易規(guī)則和細(xì)則的建議。

四、加快推進(jìn)交易機(jī)構(gòu)股份制改造

針對(duì)當(dāng)前交易機(jī)構(gòu)全部采用公司制形式的實(shí)際情況，按照“多 元制衡”原則依法依規(guī)加快推進(jìn)交易機(jī)構(gòu)股份制改造。股東應(yīng)具備 獨(dú)立法人資格，可來自不同行業(yè)和領(lǐng)域，其中，單一股東持股比例 不得超過 50%。2020 年上半年，北京、廣州 2 家區(qū)域性交易機(jī)構(gòu)和 ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）交易機(jī)構(gòu)中電網(wǎng)企業(yè)持股比例全部降至 80% 以下，2020 年底前電網(wǎng)企業(yè)持股比例降至 50%以下。在股份制改造 過程中，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)修訂完善公司章程，規(guī)范設(shè)立股東會(huì)、 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層，形成權(quán)責(zé)分明、相互制衡的公司法人治 理結(jié)構(gòu)和靈活高效的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)作為獨(dú)立法人和市場(chǎng)主體 自主經(jīng)營(yíng)。交易機(jī)構(gòu)要健全黨建工作體系，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治 理各環(huán)節(jié)，推動(dòng)黨建與業(yè)務(wù)有機(jī)融合，為黨和國(guó)家方針政策的貫徹 落實(shí)提供堅(jiān)強(qiáng)政治保證。

國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局組織國(guó)家電網(wǎng)有限公司、中國(guó)南 方電網(wǎng)有限責(zé)任公司分別制定北京、廣州 2 家區(qū)域性交易機(jī)構(gòu)股份 制改造實(shí)施方案。在國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局會(huì)同國(guó)家電網(wǎng)有 限公司、中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司指導(dǎo)下，各省（自治區(qū)、直轄 市）人民政府相關(guān)部門組織省級(jí)電力（電網(wǎng)）公司制定本地交易機(jī)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)股份制改造方案。

五、規(guī)范交易機(jī)構(gòu)的人員、資產(chǎn)和財(cái)務(wù)管理

交易機(jī)構(gòu)的董事會(huì)成員由各股東單位推薦，不得同時(shí)兼任市場(chǎng) 管理委員會(huì)成員；高級(jí)管理人員可由股東單位推薦、董事會(huì)聘任， 也可由董事會(huì)市場(chǎng)化選聘；自2020年起，交易機(jī)構(gòu)新進(jìn)普通工作 人員一律市場(chǎng)化選聘。建立各交易機(jī)構(gòu)間的人員交流機(jī)制，確保人 員能進(jìn)能出、能上能下，暢通員工的職業(yè)發(fā)展通道。根據(jù)行業(yè)實(shí)際 情況，建立科學(xué)合理、具備競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬分配機(jī)制，保障交易機(jī)構(gòu) 從業(yè)人員的專業(yè)能力。

交易機(jī)構(gòu)應(yīng)以當(dāng)前辦公場(chǎng)所及物資設(shè)備為基礎(chǔ)，綜合考慮發(fā)展需求，采取劃轉(zhuǎn)、借用、租賃等方式明晰資產(chǎn)管理關(guān)系。對(duì)擬劃轉(zhuǎn)至交易機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)，按程序經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)后完成移交； 對(duì)交易機(jī)構(gòu)擬借用、租賃的資產(chǎn)，依法履行相關(guān)手續(xù)，明確責(zé)任主 體后完成使用權(quán)轉(zhuǎn)移。現(xiàn)階段，經(jīng)市場(chǎng)管理委員會(huì)同意后，交易機(jī) 構(gòu)可與電網(wǎng)企業(yè)共享信息系統(tǒng)、交易系統(tǒng)等資產(chǎn)。

交易機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持非營(yíng)利性定位，根據(jù)員工薪酬、日常辦公、項(xiàng) 目建設(shè)等實(shí)際需要，合理編制經(jīng)費(fèi)預(yù)算。與電網(wǎng)企業(yè)共用資產(chǎn)的交 易機(jī)構(gòu)原則上不向市場(chǎng)主體收取費(fèi)用，所需費(fèi)用計(jì)入輸配電環(huán)節(jié)成 本并單列，由電網(wǎng)企業(yè)通過專項(xiàng)費(fèi)用支付。具備條件的交易機(jī)構(gòu)經(jīng) 市場(chǎng)管理委員會(huì)同意，也可向市場(chǎng)主體合理收費(fèi)，經(jīng)費(fèi)收支情況應(yīng) 向市場(chǎng)主體公開。

六、共同做好電力市場(chǎng)交易組織實(shí)施

交易機(jī)構(gòu)、調(diào)度機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)電力市場(chǎng)運(yùn)行組織，及時(shí)發(fā)布市場(chǎng)信 息，組織市場(chǎng)交易，根據(jù)交易結(jié)果制定交易計(jì)劃。

交易機(jī)構(gòu)與調(diào)度 機(jī)構(gòu)要密切配合，充分考慮電力網(wǎng)架結(jié)構(gòu)、安全供電標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)度運(yùn)行體系等實(shí)際情況，基于安全約束條件組織電力交易，切實(shí)保障電 力安全穩(wěn)定供應(yīng)。調(diào)度機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照交易規(guī)則開展包括日前、日 內(nèi)、實(shí)時(shí)電量交易及輔助服務(wù)在內(nèi)的現(xiàn)貨交易出清和執(zhí)行，并將出 清和執(zhí)行結(jié)果提供交易機(jī)構(gòu)。電力網(wǎng)架結(jié)構(gòu)、技術(shù)支持系統(tǒng)、交易 機(jī)構(gòu)專業(yè)能力等條件較為成熟的地區(qū)，適時(shí)探索由交易機(jī)構(gòu)組織開展日前交易。

市場(chǎng)交易如可能引發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)度機(jī)構(gòu)必須按照“安全第一” 原則進(jìn)行調(diào)度。當(dāng)發(fā)生重大突發(fā)事件或電力供應(yīng)出現(xiàn)較大缺口等特 殊情況時(shí)，政府有關(guān)部門可依法依規(guī)暫停市場(chǎng)交易，組織實(shí)施有序 用電。

七、健全信息共享和安全保障機(jī)制

國(guó)家電網(wǎng)有限公司、中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司在各自經(jīng)營(yíng)范 圍內(nèi)統(tǒng)一交易系統(tǒng)平臺(tái)，統(tǒng)一建設(shè)災(zāi)備系統(tǒng)，建立數(shù)據(jù)共享機(jī)制， 北京、廣州等區(qū)域性交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)系統(tǒng)平臺(tái)維護(hù)管理和相關(guān)數(shù)據(jù)匯 總。健全交易機(jī)構(gòu)和調(diào)度機(jī)構(gòu)信息交換機(jī)制，調(diào)度機(jī)構(gòu)按照交易規(guī) 則要求，向交易機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確及時(shí)提供市場(chǎng)交易需要的可公開數(shù)據(jù)。建 立健全交易機(jī)構(gòu)信息安全保障機(jī)制，根據(jù)交易機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)部門職能設(shè) 置信息管理權(quán)限，控制關(guān)鍵信息知悉范圍，定期開展信息安全薄弱 環(huán)節(jié)排查，制定信息安全事故應(yīng)急處置預(yù)案，做好事前主動(dòng)防御，確保電力運(yùn)行信息安全可控。建立電力交易從業(yè)人員回避和保密管 理制度，避免泄露重要信息。

八、加強(qiáng)專業(yè)化監(jiān)管體系建設(shè)

國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局及派出機(jī)構(gòu)、各?。ㄗ灾螀^(qū)、直 轄市）政府相關(guān)部門要建立健全對(duì)交易機(jī)構(gòu)的專業(yè)化監(jiān)管制度，發(fā)展第三方專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)，形成政府監(jiān)管與外部監(jiān)督密切配合的綜合 監(jiān)管體系。

交易機(jī)構(gòu)應(yīng)有針對(duì)性地制定完善相關(guān)規(guī)章制度，在政府 有關(guān)部門指導(dǎo)下，加快行業(yè)信用體系建設(shè)，協(xié)助政府有關(guān)部門加強(qiáng) 電力交易履約監(jiān)管，對(duì)嚴(yán)重違法失信的市場(chǎng)主體記入信用記錄并納 入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，依法公開違法失信行為，并采取警告或 限制交易等措施實(shí)施聯(lián)合懲戒；對(duì)拒不整改或信用評(píng)價(jià)為不適合參 與交易的市場(chǎng)主體，可取消市場(chǎng)交易資格，強(qiáng)制退出電力市場(chǎng)。

國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局負(fù)責(zé)推進(jìn)交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行 工作，進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)監(jiān)管方式，確保任何部門和單位不得干預(yù)市 場(chǎng)主體的合法交易行為，切實(shí)維護(hù)電力交易市場(chǎng)安全健康發(fā)展。

各 ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）政府有關(guān)部門會(huì)同國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)按照 實(shí)施意見精神，制定本地區(qū)交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行實(shí)施方案，經(jīng)國(guó) 家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局同意后組織實(shí)施。電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè) 等市場(chǎng)主體要積極配合，妥善處理資產(chǎn)重組、股權(quán)變更、人員勞動(dòng) 關(guān)系變動(dòng)等重大問題，確保交易機(jī)構(gòu)正常穩(wěn)定運(yùn)行，科學(xué)制定風(fēng)險(xiǎn) 防控預(yù)案，有效防范電力供應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)情況及時(shí)按程序報(bào)告 國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局。

原標(biāo)題:國(guó)家發(fā)展改革委 國(guó)家能源局印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見》的通知