海潤光伏前董事長任向東兄妹遭罰是怎么回事？

近日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站公布的中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕4號）顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人任向東、任向敏存在以下違法事實

一、任向東、任向敏控制多人證券賬戶超比例持有“華西股份”（000936．SZ）未披露

二、任向東短線交易“海潤光伏”（600401．SH）股票

綜上，根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，江蘇證監(jiān)局決定

（一）對任向東、任向敏超比例持股未披露的行為，根據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，對任向東、任向敏處以責(zé)令改正，給予警告，并處罰款60萬，其中任向東承擔(dān)40萬，任向敏承擔(dān)20萬。

（二）對任向東、任向敏限制期買賣股票的行為，依據(jù)《證券法》第二百零四條規(guī)定，對任向東、任向敏給予警告，并處罰款150萬元，其中任向東承擔(dān)100萬元、任向敏承擔(dān)50萬元。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送江蘇證監(jiān)局備案。

以下為原文

中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書

〔2019〕4號

當(dāng)事人任向東，男，1966年9月出生，住址江蘇省無錫市崇安區(qū)。

任向敏，女，1971年10月出生，住址江蘇省江陰市徐霞客鎮(zhèn)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）有關(guān)規(guī)定，我局對任向東、任向敏涉嫌超比例持有“華西股份”未披露案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人均未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實

一、任向東、任向敏控制多人證券賬戶超比例持有“華西股份”未披露

任向東、任向敏為兄妹關(guān)系，任中秋為任向東、任向敏的父親，程偉曾任任中秋的司機(jī)。

經(jīng)任向東、任向敏二人決策，2015年4月20日至2016年8月5日，任向敏控制任中秋、任向敏和程偉賬戶，任向東控制任向東和程偉賬戶（以下稱任向東、任向敏控制賬戶組），大量買入“華西股份”股票。任向東、任向敏控制賬戶組下單MAC地址存在大量重合，交易“華西股份”的起始時間存在極高的一致性，買入“華西股份”資金均來源于家族企業(yè)江陰市九潤管業(yè)有限公司，且賬戶間資金調(diào)配往來數(shù)額巨大。

2015年4月24日，任向東、任向敏控制賬戶組合計持有“華西股份”股票41，554，467股，占該公司已發(fā)行股份的5．56％，任向東、任向敏未就該事項向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）及深圳證券交易所（以下簡稱深交所）作出書面報告，通知上市公司進(jìn)行公告。此后，任向東、任向敏二人繼續(xù)通過任向東、任向敏控制賬戶組購入“華西股份”股票，截止2015年5月13日，任向東、任向敏控制賬戶合計持有“華西股份”股票74，999，297股，占該公司已發(fā)行股份的10．03％，任向東、任向敏亦未就持有“華西股份”股票達(dá)到10％，這一事項向證監(jiān)會及深交所作出書面報告，通知上市公司進(jìn)行公告。

以上事實，有涉案人員詢問筆錄、賬戶交易記錄、銀行賬戶資金劃轉(zhuǎn)記錄等證據(jù)在案證明。

根據(jù)身份關(guān)系、交易決策、下單操作、資金來源和資金關(guān)系，任向東、任向敏控制賬戶組屬于《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款第（十二）項的“投資者之間存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系”的情況，構(gòu)成《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款規(guī)定的一致行動人。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第十二條的規(guī)定，任向東、任向敏控制賬戶組持有“華西股份”應(yīng)當(dāng)合并計算。

任向東、任向敏買入“華西股份”股票達(dá)到已發(fā)行股份的5％、10％時，未向證監(jiān)會、深交所作出書面報告，通知上市公司進(jìn)行公告的行為，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述行為。任向東、任向敏限制期內(nèi)繼續(xù)買入的行為，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零四條所述情形。

二、任向東短線交易“海潤光伏”股票

2012年1月5日至2015年4月21日，任向東任海潤光伏董事，屬于《證券法》第四十七條第一款規(guī)定的“上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員”。

2015年1月14日、20日、27日、28日，任向東控制程偉證券賬戶通過大宗交易買入“海潤光伏”股票48，808，900股，交易金額為396，512，200元。

2015年1月16日、1月21日、1月23日、1月26日、1月28日、1月29日，任向東控制程偉證券賬戶將接盤買入的48，808，900股“海潤光伏”股票在二級市場通過連續(xù)交易賣出，賣出金額共計445，143，000元。

以上事實，有涉案人員詢問筆錄、賬戶交易記錄等證據(jù)在案證明。

任向東作為海潤光伏董事，將持有上市公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出，在賣出后六個月內(nèi)又買入，違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述短線交易行為。鑒于上述短線交易與九潤管業(yè)、任向東內(nèi)幕交易案已認(rèn)定交易重合并已經(jīng)做出行政處罰，我局不再對任向東短線交易行為做出行政處罰。

綜上，根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，我局決定

（一）對任向東、任向敏超比例持股未披露的行為，根據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，對任向東、任向敏處以責(zé)令改正，給予警告，并處罰款60萬，其中任向東承擔(dān)40萬，任向敏承擔(dān)20萬。

（二）對任向東、任向敏限制期買賣股票的行為，依據(jù)《證券法》第二百零四條規(guī)定，對任向東、任向敏給予警告，并處罰款150萬元，其中任向東承擔(dān)100萬元、任向敏承擔(dān)50萬元。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2019年8月23日