生態(tài)環(huán)境部就碳排放權(quán)交易管理暫行條例征求意見

日前，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)了《碳排放權(quán)交易管理暫行條例（征求意見稿）》，提出重點排放單位和其他符合規(guī)定的自愿參與的單位和個人可以購買碳排放權(quán)，也可以出售、抵押其依法取得的碳排放權(quán)。碳排放權(quán)交易可以采取集中競價、協(xié)議等方式進行。

此外，國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門、地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)對重點排放單位、核查機構(gòu)、其他自愿參與碳排放權(quán)交易的單位等有關(guān)單位和個人有關(guān)違法行為予以記錄，并依法納入信用管理體系。

碳排放權(quán)交易管理暫行條例（征求意見稿）

第一條（立法目的）為了規(guī)范碳排放權(quán)交易，加強對溫室氣體排放的控制和管理，推進生態(tài)文明建設(shè)，促進經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展，制定本條例。

第二條（適用范圍）在中華人民共和國境內(nèi)的碳排放權(quán)交易相關(guān)活動及其監(jiān)督管理，適用本條例。

第三條（基本原則）碳排放權(quán)交易實行政府引導(dǎo)和市場調(diào)節(jié)相結(jié)合，堅持公開、公平、公正的原則，促進溫室氣體排放控制與經(jīng)濟發(fā)展階段相適應(yīng)、與其他相關(guān)政策目標(biāo)相協(xié)調(diào)。

第四條（職責(zé)分工）國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)全國碳排放權(quán)交易相關(guān)活動監(jiān)督管理。國家建立碳排放權(quán)交易工作協(xié)調(diào)機制，負(fù)責(zé)研究、協(xié)調(diào)與碳排放權(quán)交易有關(guān)的重大問題。省、自治區(qū)、直轄市和國務(wù)院確定的其他城市的人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門（以下稱地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易相關(guān)活動的監(jiān)督管理。

第五條（覆蓋范圍和登記系統(tǒng)）國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管2部門應(yīng)當(dāng)會同國務(wù)院有關(guān)部門，按照國家確定的溫室氣體排放控制目標(biāo)，適時提出納入碳排放權(quán)交易的溫室氣體種類、行業(yè)范圍以及重點排放單位確定條件，報國務(wù)院批準(zhǔn)后公布。國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)組織建立、運行、維護并會同國務(wù)院有關(guān)部門監(jiān)督管理統(tǒng)一的國家碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)和國家碳排放權(quán)交易系統(tǒng)。

第六條（重點排放單位）地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)按照公布的納入碳排放權(quán)交易的溫室氣體種類、行業(yè)范圍以及重點排放單位確定條件，提出本行政區(qū)域內(nèi)的重點排放單位名錄，經(jīng)本級人民政府同意后報國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門。國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門審定后及時向社會公布重點排放單位名錄。

第七條（配額分配）國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)會同國務(wù)院有關(guān)部門綜合考慮國家溫室氣體排放控制目標(biāo)、經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等因素，制定并公布碳排放配額分配標(biāo)準(zhǔn)和方法。

第八條（監(jiān)測、報告、核查）重點排放單位應(yīng)當(dāng)加強溫室氣體排放管理，合理控制溫室氣體排放量。重點排放單位應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門的規(guī)定，對本單位溫室氣體排放情況進行監(jiān)測，并每年向所在地3地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門提交本單位上年度溫室氣體排放報告和核查機構(gòu)的核查報告。重點排放單位可以在國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門公布的核查機構(gòu)名錄內(nèi)自主選擇核查機構(gòu)。核查機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門制定的核查技術(shù)規(guī)程，對核查報告的真實性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，不得弄虛作假，不得泄露重點排放單位的商業(yè)秘密。核查所需經(jīng)費納入中央預(yù)算安排，不得向重點排放單位收取任何費用。

第九條（排放量和排放配額核定）地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)自收到溫室氣體排放報告和核查報告之日起30日內(nèi)組織核定重點排放單位上年度溫室氣體實際排放量及相關(guān)數(shù)據(jù)。地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門根據(jù)公布的碳排放配額分配方法和標(biāo)準(zhǔn)，核定重點排放單位應(yīng)取得的碳排放配額，并報國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門。

第十條（排放配額登記）碳排放配額是所有權(quán)人的資產(chǎn)，其權(quán)屬通過國家碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)登記確認(rèn)，權(quán)屬變更自登記時起發(fā)生法律效力。重點排放單位的年度溫室氣體排放量和取得的碳排放配額應(yīng)在國家碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)登記。地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門可以根據(jù)公布的碳排放配額分配方法和標(biāo)準(zhǔn)向重點排放單位預(yù)分配部分碳排放配額。預(yù)分配的配額應(yīng)在重點排放單位相應(yīng)年度配額中予以扣除。

第十一條（配額清繳）重點排放單位應(yīng)在規(guī)定的時間向所在地地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門提交與其上年度核定的溫室氣體排放量相等的配額，以完成其配額清繳義務(wù)。結(jié)余配額可以出售，也可以結(jié)轉(zhuǎn)使用，不足部分應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年12月31日前通過購買等方式取得。符合國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門規(guī)定的碳減排指標(biāo)可用于履行上款規(guī)定的配額清繳義務(wù)，視同碳排放配額管理。

第十二條（交易主體）重點排放單位和其他符合規(guī)定的自愿參與碳排放權(quán)交易的單位和個人可以從事碳排放權(quán)交易。國家碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)運行管理機構(gòu)、核查機構(gòu)及其工作人員不得從事碳排放權(quán)交易。

第十三條（交易方式）重點排放單位和其他符合規(guī)定的自愿參與的單位和個人可以購買碳排放權(quán)，也可以出售、抵押其依法取得的碳排放權(quán)。碳排放權(quán)交易可以采取集中競價、協(xié)議等方式進行。

第十四條（交易規(guī)則）重點排放單位和符合規(guī)定的其他自愿參與的單位和個人應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門制定的碳排放權(quán)交易規(guī)則開展交易。禁止任何單位、個人通過欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式操縱碳排放權(quán)交易。

第十五條（信息披露）國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)組織定期公布碳排放權(quán)交易信息和各年度重點排放單位的碳排放配額提交完成情況。

第十六條（市場調(diào)節(jié)）國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)加強碳排放權(quán)交易風(fēng)險管理，建立漲跌幅限制、風(fēng)險警示、異常交易處理、違規(guī)違約處理、交易爭議處理等管理制度。根據(jù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟運行、穩(wěn)定碳排放權(quán)交易市場需要，國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門商國務(wù)院有關(guān)部門同意，可以以拍賣等方式向重點排放單位有償分配碳排放權(quán)，或者組織購買重點排放單位、其他自愿參與碳排放權(quán)交易的單位依法取得的碳排放權(quán)。有償分配碳排放權(quán)的收入、購買碳排放權(quán)的費用納入中央預(yù)算安排。

第十七條（退出規(guī)定）重點排放單位終止，或者因為分立、溫室氣體排放量變化等原因不再符合重點排放單位確定條件的，不再按照重點排放單位管理，國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)及時予以確認(rèn)并公布。前款規(guī)定的單位有結(jié)余的碳排放配額或者尚未履行配額清繳義務(wù)的，其權(quán)利義務(wù)承繼依照有關(guān)法律規(guī)定處理；但是，依照本條例第十條第二款預(yù)分配取得的相應(yīng)碳排放配額，應(yīng)在注冊登記系統(tǒng)注銷。

第十八條（監(jiān)督管理）國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門、地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門履行監(jiān)督管理職責(zé)，可以采取6下列措施，重點排放單位、核查機構(gòu)、其他自愿參與碳排放權(quán)交易的單位和個人等不得拒絕、阻撓：

（一）對重點排放單位、核查機構(gòu)、其他交易主體進行現(xiàn)場檢查；

（二）查閱、復(fù)制有關(guān)文件資料，查詢、檢查重點排放單位、核查機構(gòu)、其他交易主體有關(guān)信息系統(tǒng)和監(jiān)測設(shè)施；

（三）要求重點排放單位、核查機構(gòu)、其他交易主體就有關(guān)問題做出解釋說明；

（四）向其他有關(guān)單位和個人調(diào)查取證。

第十九條（重點排放單位責(zé)任）重點排放單位違反本條例規(guī)定，不按照國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門規(guī)定對本單位溫室氣體排放情況進行監(jiān)測，不按時提交溫室氣體排放報告、核查報告，或者提交虛假的溫室氣體排放報告、核查報告的，由地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正，予以警告；逾期拒不改正的，處5萬元以上20萬元以下罰款，并委托核查機構(gòu)核查，根據(jù)核查情況核定其溫室氣體排放量及相關(guān)數(shù)據(jù)。重點排放單位違反本條例規(guī)定，未按時提交與其排放量相等配額的，由地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門予以警告、限期履行清繳義務(wù)，并處按照該年度市場均價計算的碳排放配額價值2倍以上5倍以下罰款。

第二十條（核查單位責(zé)任）核查機構(gòu)違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正，沒收違法所得，并處2萬元以上10萬元以下罰款；逾期拒不改正或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，禁止其從事核查工作：

（一）在核查中弄虛作假；

（二）向重點排放單位收取費用；

（三）泄露重點排放單位商業(yè)秘密；

（四）參與碳排放權(quán)交易；

（五）有違反核查技術(shù)規(guī)程的其他行為的。

第二十一條（交易主體責(zé)任）重點排放單位和其他符合規(guī)定的自愿參與碳排放權(quán)交易的單位和個人違反本條例規(guī)定，通過欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式操縱碳排放權(quán)交易，或者有其他違反碳排放權(quán)交易規(guī)則行為的，由地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正，沒收違法所得；逾期拒不改正的，處違法行為涉及金額5倍以上10倍以下罰款；自愿參與碳排放權(quán)交易的單位和個人有上述行為，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門注銷其碳排放配額，禁止其3年內(nèi)參與碳排放權(quán)交易。

第二十二條（抗拒監(jiān)督檢查責(zé)任）重點排放單位、核查機構(gòu)、其他自愿參與碳排放權(quán)交易的單位等有關(guān)單位和個人違反本條例規(guī)定，拒絕、阻撓監(jiān)督檢查的，由地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正，予以警告；逾期拒不改8正的，對違法單位處2萬元以上10萬元以下罰款，對違法個人處1000元以上5000元以下罰款。

第二十三條（信用懲戒等其他措施）國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門、地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)對重點排放單位、核查機構(gòu)、其他自愿參與碳排放權(quán)交易的單位等有關(guān)單位和個人有關(guān)違法行為予以記錄，并依法納入信用管理體系。

第二十四條（銜接條款）重點排放單位、核查機構(gòu)、其他自愿參與碳排放權(quán)交易的單位等有關(guān)單位和個人違反本條例規(guī)定，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。重點排放單位、核查機構(gòu)、其他自愿參與碳排放權(quán)交易的單位等有關(guān)單位和個人認(rèn)為國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門、地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第二十五條（主管部門責(zé)任）國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門、地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門及其工作人員違反本條例規(guī)定，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分；直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十六條（名詞解釋）本條例中下列用語的含義是：

（一）碳排放權(quán)，是指參與碳排放權(quán)交易的單位和個人依法取得向大氣排放溫室氣體的權(quán)利。

（二）配額，是指參與碳排放權(quán)交易的單位和個人依法取得，可用于交易和重點排放單位溫室氣體排放量抵扣的指標(biāo)。1個單位配額代表持有的重點排放單位被允許向大氣中排放1噸二氧化碳當(dāng)量的溫室氣體的權(quán)利。

（三）清繳，是指清理應(yīng)繳未繳配額的過程。

（四）溫室氣體，是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、六氟化硫（SF6）和三氟化氮（NF3）。

（五）碳減排指標(biāo)，是指對碳排放權(quán)交易覆蓋范圍以外的活動所產(chǎn)生減排量簽發(fā)的指標(biāo)，經(jīng)國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門認(rèn)可后，可用于抵消重點排放單位的溫室氣體排放。第

二十七條（施行日期）本條例自年月日起施行。