十二部門：持續(xù)加強(qiáng)稀土行業(yè)秩序整頓（附政策解讀）

根據(jù)工業(yè)和信息化部、國家發(fā)展和改革委員會、公安部等12部門發(fā)布《關(guān)于持續(xù)加強(qiáng)稀土行業(yè)秩序整頓的通知》，將加大對重點(diǎn)資源地和礦山動態(tài)督查力度，堅(jiān)決依法取締關(guān)閉以采代探、無證開采、越界開采、非法外包等違法違規(guī)開采稀土礦點(diǎn)（含回收利用），沒收違法所得，徹底清理地面設(shè)施。嚴(yán)格管控壓覆稀土資源回收，對本區(qū)域壓覆稀土資源回收項(xiàng)目進(jìn)行全面清理，已有壓覆稀土資源回收項(xiàng)目要嚴(yán)格按照批復(fù)文件和環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告開展工作，做好礦點(diǎn)生態(tài)環(huán)境恢復(fù)和綜合治理，嚴(yán)防安全和生態(tài)破壞事件。

此外，《通知》提出全面排查轄區(qū)內(nèi)現(xiàn)有資源綜合利用企業(yè)，限定資源綜合利用企業(yè)只能以稀土功能材料及器件廢料等二次資源為原料，禁止以稀土礦（包括進(jìn)口稀土礦）、富集物及稀土化合物等為原料。嚴(yán)控新增稀土資源綜合利用（含獨(dú)居石處理）企業(yè)數(shù)量和規(guī)模，嚴(yán)禁以綜合利用為名變相核準(zhǔn)冶煉分離企業(yè)，督促實(shí)際工藝、裝備與核準(zhǔn)文件不符的企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)。

十二部門關(guān)于持續(xù)加強(qiáng)稀土行業(yè)秩序整頓的通知

工業(yè)和信息化部 國家發(fā)展和改革委員會 公安部 財(cái)政部 自然資源部 生態(tài)環(huán)境部 商務(wù)部 應(yīng)急管理部 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 海關(guān)總署 國家稅務(wù)總局 國家市場監(jiān)督管理總局關(guān)于持續(xù)加強(qiáng)稀土行業(yè)秩序整頓的通知
工信部聯(lián)原〔2018〕265號

有關(guān)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）工業(yè)和信息化、發(fā)展改革、公安、財(cái)政、自然資源、生態(tài)環(huán)境、商務(wù)、應(yīng)急、國資、稅務(wù)、市場監(jiān)管主管部門，海關(guān)總署廣東分署、有關(guān)直屬海關(guān)，中國稀有稀土股份有限公司、五礦稀土集團(tuán)有限公司、中國北方稀土（集團(tuán)）高科技股份有限公司、廈門鎢業(yè)股份有限公司、中國南方稀土集團(tuán)有限公司、廣東省稀土產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司，中國稀土行業(yè)協(xié)會、中國有色金屬工業(yè)協(xié)會、中國五礦化工進(jìn)出口商會：

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)稀土行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2011〕12號）發(fā)布以來，稀有金屬部際協(xié)調(diào)機(jī)制成員單位聯(lián)合地方開展了多輪打擊稀土違法違規(guī)行為專項(xiàng)行動，查處了一批典型案件，行業(yè)秩序明顯好轉(zhuǎn)，營造了較好發(fā)展環(huán)境。但受利益驅(qū)使，私挖盜采、無計(jì)劃生產(chǎn)等黑稀土問題仍時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重干擾市場秩序和合法企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動。為進(jìn)一步規(guī)范市場秩序，提升行業(yè)發(fā)展質(zhì)量，現(xiàn)就持續(xù)加強(qiáng)稀土行業(yè)秩序整頓通知如下：

一、總體要求

堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，牢固樹立新發(fā)展理念，堅(jiān)持以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，聚焦私挖盜采、加工非法稀土礦產(chǎn)品等擾亂行業(yè)秩序的突出問題，加大查處、懲戒力度，以建立常態(tài)化工作機(jī)制為重點(diǎn)，將督查貫穿于依法整頓全過程，切實(shí)落實(shí)集團(tuán)管控責(zé)任和地方監(jiān)管責(zé)任，實(shí)現(xiàn)稀土開采、生產(chǎn)、流通以及進(jìn)出口秩序規(guī)范有序，產(chǎn)品價(jià)格平穩(wěn)合理，資源利用綠色環(huán)保，發(fā)展質(zhì)量不斷提升，稀土資源戰(zhàn)略支撐作用得到有效發(fā)揮。

二、加強(qiáng)重點(diǎn)環(huán)節(jié)管理

（一）確保稀土資源有序開采

加大對重點(diǎn)資源地和礦山動態(tài)督查力度，堅(jiān)決依法取締關(guān)閉以采代探、無證開采、越界開采、非法外包等違法違規(guī)開采稀土礦點(diǎn)（含回收利用），沒收違法所得，徹底清理地面設(shè)施。嚴(yán)格管控壓覆稀土資源回收，對本區(qū)域壓覆稀土資源回收項(xiàng)目進(jìn)行全面清理，已有壓覆稀土資源回收項(xiàng)目要嚴(yán)格按照批復(fù)文件和環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告開展工作，做好礦點(diǎn)生態(tài)環(huán)境恢復(fù)和綜合治理，嚴(yán)防安全和生態(tài)破壞事件。（各省級自然資源主管部門牽頭，省級工業(yè)和信息化、公安、生態(tài)環(huán)境、應(yīng)急等主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（二）嚴(yán)格落實(shí)開采和冶煉分離計(jì)劃

督促轄區(qū)內(nèi)稀土集團(tuán)每年按時(shí)公示其所屬正在生產(chǎn)的稀土礦山名單（含壓覆稀土資源回收項(xiàng)目）和所有冶煉分離企業(yè)名單，接受社會監(jiān)督，并在稀土產(chǎn)品追溯系統(tǒng)中如實(shí)填報(bào)原材料采購（含進(jìn)口礦采購數(shù)量）、實(shí)際產(chǎn)量、銷售量、庫存等信息。結(jié)合年度稀土開采和冶煉分離總量控制計(jì)劃、稀土產(chǎn)品追溯系統(tǒng)、稀土增值稅專用發(fā)票開具量、資源稅完稅證明等數(shù)據(jù)，定期核查計(jì)劃執(zhí)行情況，嚴(yán)禁開展代加工業(yè)務(wù)。對存在收購、加工和倒賣非法稀土礦產(chǎn)品，超計(jì)劃生產(chǎn)，進(jìn)口手續(xù)一證多用等違法違規(guī)行為的企業(yè)，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。（各省級工業(yè)和信息化、自然資源主管部門牽頭，省級公安、生態(tài)環(huán)境、應(yīng)急、稅務(wù)、市場監(jiān)管等主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（三）規(guī)范資源綜合利用企業(yè)

全面排查轄區(qū)內(nèi)現(xiàn)有資源綜合利用企業(yè)，限定資源綜合利用企業(yè)只能以稀土功能材料及器件廢料等二次資源為原料，禁止以稀土礦（包括進(jìn)口稀土礦）、富集物及稀土化合物等為原料。嚴(yán)控新增稀土資源綜合利用（含獨(dú)居石處理）企業(yè)數(shù)量和規(guī)模，嚴(yán)禁以綜合利用為名變相核準(zhǔn)冶煉分離企業(yè)，督促實(shí)際工藝、裝備與核準(zhǔn)文件不符的企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)。（各省級工業(yè)和信息化、發(fā)展改革主管部門牽頭，省級生態(tài)環(huán)境、市場監(jiān)管等主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（四）強(qiáng)化產(chǎn)品流通監(jiān)管

健全完善稀土產(chǎn)品追溯系統(tǒng)和稀土專用發(fā)票產(chǎn)品目錄，做到全流程監(jiān)管。（工業(yè)和信息化部、稅務(wù)總局按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）監(jiān)督稀土礦產(chǎn)品、冶煉分離產(chǎn)品和稀土金屬等企業(yè)如實(shí)開具稀土增值稅專用發(fā)票，不得假冒品名。不定期檢查稀土貿(mào)易企業(yè)，核實(shí)交易產(chǎn)品來源、數(shù)量，對買賣非法稀土產(chǎn)品，不開或虛開稀土增值稅專用發(fā)票的企業(yè)，依法依規(guī)予以處理。嚴(yán)格落實(shí)稀土出口法定檢驗(yàn)程序，做到批批必檢。嚴(yán)格稀土出口許可證管理，重點(diǎn)關(guān)注出口異常企業(yè)，對經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定貨源非法的出口企業(yè)，依法暫停其國內(nèi)生產(chǎn)、銷售，并停止核發(fā)企業(yè)出口許可證。加強(qiáng)對稀土產(chǎn)品進(jìn)口管理，稀土礦產(chǎn)品進(jìn)口應(yīng)符合國家技術(shù)規(guī)范強(qiáng)制性要求，依法如實(shí)規(guī)范向海關(guān)申報(bào)，嚴(yán)禁偽報(bào)瞞報(bào)等不法行為。（各省級稅務(wù)、海關(guān)、商務(wù)、市場監(jiān)管、工業(yè)和信息化等主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

三、不斷增強(qiáng)行業(yè)自律

（五）提升集團(tuán)管控能力

完善企業(yè)管理制度，加強(qiáng)內(nèi)部企業(yè)監(jiān)管，嚴(yán)格落實(shí)稀土開采和冶煉分離總量控制計(jì)劃、環(huán)保、資源稅、稀土增值稅專用發(fā)票等政策，確保實(shí)質(zhì)性管控和規(guī)范運(yùn)營管理；嚴(yán)控新增冶煉分離產(chǎn)能，異地搬遷改造須堅(jiān)持產(chǎn)能等量或減量置換，壓減低效無效冶煉分離產(chǎn)能和建設(shè)區(qū)域稀土放射性廢物處理處置設(shè)施；提高原材料轉(zhuǎn)化率，向稀土新材料、終端應(yīng)用一體化發(fā)展，力爭每個(gè)集團(tuán)形成2～3家稀土深加工龍頭企業(yè)。（中國稀有稀土股份有限公司、五礦稀土集團(tuán)有限公司、中國北方稀土（集團(tuán)）高科技股份有限公司、廈門鎢業(yè)股份有限公司、中國南方稀土集團(tuán)有限公司、廣東省稀土產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司分別負(fù)責(zé)）

（六）發(fā)揮中介組織作用

建立稀土行業(yè)誠信體系、稀土企業(yè)社會責(zé)任報(bào)告等制度，定期評估會員企業(yè)政策法規(guī)執(zhí)行情況，及時(shí)取消有違法違規(guī)行為記錄企業(yè)的會員資格。健全違法違規(guī)行為舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法，在行業(yè)協(xié)會、商會門戶網(wǎng)站發(fā)布舉報(bào)電話和郵箱，對舉報(bào)違法違規(guī)行為的企業(yè)和個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)。（中國稀土行業(yè)協(xié)會、中國有色金屬工業(yè)協(xié)會、中國五礦化工進(jìn)出口商會等按其承擔(dān)的主要任務(wù)分工負(fù)責(zé)）

四、提升行業(yè)發(fā)展質(zhì)量

（七）促進(jìn)綠色高效發(fā)展

支持稀土集團(tuán)和研究單位不斷完善稀土開采、冶煉分離技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，推廣先進(jìn)清潔生產(chǎn)技術(shù)，創(chuàng)建冶煉分離示范工廠，建設(shè)高水平、可移動、可示范的離子型稀土綠色礦山，嚴(yán)控氨氮對地下水的污染。強(qiáng)化對稀土礦山、冶煉分離和資源綜合利用企業(yè)的污染物排放和輻射安全監(jiān)管，督促企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)評審批（含輻射環(huán)境影響評價(jià)）和環(huán)保設(shè)施竣工驗(yàn)收制度，加強(qiáng)火法冶煉和稀土烘干焙燒、燒結(jié)等工藝環(huán)節(jié)廢氣治理，妥善處理處置含放射性廢渣。對環(huán)評手續(xù)不全、污染物處理設(shè)施運(yùn)行長期不正常，且超標(biāo)排放的企業(yè)，依法依規(guī)處理處罰到位。（稀有金屬部際協(xié)調(diào)機(jī)制成員單位及各省級工業(yè)和信息化、自然資源、生態(tài)環(huán)境、市場監(jiān)管等主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（八）積極推動功能應(yīng)用

鼓勵(lì)發(fā)展稀土深加工應(yīng)用產(chǎn)業(yè)，充分利用現(xiàn)有政策支持稀土高端應(yīng)用和智能化項(xiàng)目，提升稀土新材料產(chǎn)品質(zhì)量和智能制造水平，促進(jìn)鑭、鈰、釔等高豐度稀土元素應(yīng)用。支持建立國家級稀土功能材料創(chuàng)新中心，實(shí)施行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)推廣應(yīng)用，提升行業(yè)競爭力。加強(qiáng)稀土新材料產(chǎn)學(xué)研用科技創(chuàng)新體系建設(shè)，推動稀土新材料供應(yīng)商先期介入下游用戶產(chǎn)品研發(fā)（EVI），促進(jìn)上下游產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展。（稀有金屬部際協(xié)調(diào)機(jī)制成員單位及各省級工業(yè)和信息化、發(fā)展改革、財(cái)政等主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

五、保障措施

（九）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

統(tǒng)籌研究秩序整頓工作中的重大問題，量化細(xì)化任務(wù)分工，明確責(zé)任單位和責(zé)任人，強(qiáng)化聯(lián)合執(zhí)法。（稀有金屬部際協(xié)調(diào)機(jī)制成員單位負(fù)責(zé)）制定健全相應(yīng)機(jī)制和工作細(xì)則，層層壓實(shí)責(zé)任。每年定期組織有關(guān)部門開展自查，并及時(shí)將自查情況報(bào)送工業(yè)和信息化部。（各省級工業(yè)和信息化主管部門牽頭負(fù)責(zé)）

（十）健全督查機(jī)制

建立聯(lián)合督查機(jī)制，每年針對地方政府、稀土集團(tuán)落實(shí)整頓要求情況組織1次專項(xiàng)督查。將私挖盜采、加工非法稀土礦產(chǎn)品作為督查重點(diǎn)，對存在工作進(jìn)展緩慢、政策長期不落實(shí)、玩忽職守，參與、縱容甚至包庇違法違規(guī)活動等行為的地方和企業(yè)，依法追究相關(guān)人員責(zé)任。（稀有金屬部際協(xié)調(diào)機(jī)制成員單位負(fù)責(zé)）

（十一）暢通舉報(bào)渠道

利用政府網(wǎng)站、地方媒體等途徑發(fā)布舉報(bào)方式，及時(shí)將群眾舉報(bào)、媒體曝光的違法違規(guī)行為線索通報(bào)相關(guān)部門，并及時(shí)反饋查處結(jié)果。利用各自門戶網(wǎng)站及時(shí)通報(bào)和曝光典型案件，宣傳工作成效。面向地方政府工作人員、行業(yè)從業(yè)人員開展培訓(xùn)，不斷提升責(zé)任意識。（稀有金屬部際協(xié)調(diào)機(jī)制成員單位及各省級相關(guān)主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

（十二）加大處罰力度

利用衛(wèi)星遙感技術(shù)加強(qiáng)對私挖盜采、違規(guī)新建等情況的監(jiān)控。充分利用生態(tài)環(huán)境、安全生產(chǎn)、稅務(wù)、海關(guān)等領(lǐng)域現(xiàn)行法律法規(guī)，依法依規(guī)從嚴(yán)懲處，震懾違法分子。健全企業(yè)“黑名單”制度，限制不良記錄企業(yè)享受貸款、上市、評級等政策。（稀有金屬部際協(xié)調(diào)機(jī)制成員單位負(fù)責(zé)）

《關(guān)于持續(xù)加強(qiáng)稀土行業(yè)秩序整頓的通知》解讀

一、文件出臺的背景是什么？

近年來，有關(guān)部門和地方按照《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)稀土行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2011〕12號）要求，持續(xù)打擊稀土違法違規(guī)行為，行業(yè)秩序不斷改善，但仍面臨個(gè)別地區(qū)監(jiān)管不到位，私挖盜采、違法違規(guī)生產(chǎn)日趨隱蔽化、專業(yè)化等問題，秩序好轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)并不穩(wěn)固，發(fā)展環(huán)境愈加復(fù)雜。為進(jìn)一步規(guī)范行業(yè)市場秩序、營造良好發(fā)展環(huán)境、推動我國稀土行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，工業(yè)和信息化部、發(fā)展改革委、自然資源部等12個(gè)稀有金屬部際協(xié)調(diào)機(jī)制成員單位聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于持續(xù)加強(qiáng)稀土行業(yè)秩序整頓的通知》（工信部聯(lián)原〔2018〕265號，下稱《通知》），明確了加強(qiáng)稀土行業(yè)秩序整頓的任務(wù)分工、主要目標(biāo)和落實(shí)舉措，便于中央和各地形成部門合力，加強(qiáng)對違法違規(guī)行為的懲治力度。

二、《通知》的主要任務(wù)是什么？

全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，以推動稀土供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，聚焦稀土資源開采、總量控制計(jì)劃、資源綜合利用、產(chǎn)品流通等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，加強(qiáng)對壓覆稀土資源回收項(xiàng)目、生產(chǎn)計(jì)劃執(zhí)行、資源綜合利用企業(yè)原料使用、進(jìn)出口管理等重點(diǎn)問題監(jiān)管和查處力度，建立常態(tài)化工作機(jī)制，將督查貫穿于依法整頓全過程，切實(shí)落實(shí)集團(tuán)管控責(zé)任和地方監(jiān)管責(zé)任，通過加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、健全督查機(jī)制、暢通舉報(bào)渠道、加大處罰力度4個(gè)方面確保相關(guān)工作落實(shí)到位。

三、《通知》有哪些新特點(diǎn)？

一是分工更加明確，對稀有金屬部際協(xié)調(diào)機(jī)制成員單位、省級人民政府主管部門、行業(yè)協(xié)會和稀土集團(tuán)的工作職責(zé)均作了進(jìn)一步細(xì)化；二是督查更加有效，在要求地方定期開展自查基礎(chǔ)上，首次建立多部門聯(lián)合督查機(jī)制，每年開展1次專項(xiàng)督查，對違法違規(guī)行為進(jìn)行問責(zé)；三是內(nèi)容更加全面，不僅涵蓋了礦山開采、冶煉分離、資源綜合利用和貿(mào)易流通等全產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)，還補(bǔ)充了壓覆礦、代加工、獨(dú)居石、進(jìn)口礦等內(nèi)容。四是手段更加豐富，包括利用衛(wèi)星遙感技術(shù)加強(qiáng)對私挖盜采、違規(guī)新建等情況的監(jiān)控，將稀土金屬納入稀土專用發(fā)票監(jiān)管，實(shí)行全產(chǎn)業(yè)鏈專票管理等。

四、對進(jìn)口稀土礦如何監(jiān)管？

《通知》鼓勵(lì)國內(nèi)稀土企業(yè)按照市場化原則，加強(qiáng)國際合作，規(guī)范有序參與境外資源開發(fā)和利用，但明確提出稀土礦進(jìn)口應(yīng)符合國家技術(shù)規(guī)范強(qiáng)制性要求，嚴(yán)禁偽報(bào)瞞報(bào)、進(jìn)口手續(xù)一證多用等違法違規(guī)行為，要求稀土集團(tuán)企業(yè)規(guī)范采購加工進(jìn)口稀土礦，須在稀土產(chǎn)品追溯系統(tǒng)中如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息。同時(shí)，針對部分稀土企業(yè)以“資源綜合利用”為名非法加工稀土礦產(chǎn)品進(jìn)行無計(jì)劃生產(chǎn)，擾亂市場正常秩序的行為，《通知》進(jìn)一步明確了資源綜合利用企業(yè)禁止加工包括進(jìn)口礦在內(nèi)的任何來源、任何形式稀土礦產(chǎn)品，必須嚴(yán)格按照項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案文件中對原料、工藝、設(shè)備等方面的要求，開展稀土功能材料及器件廢料等二次資源的回收利用。

五、《通知》對稀土集團(tuán)和中介組織提出了什么要求？

《通知》要求全行業(yè)要不斷加強(qiáng)自律。稀土大集團(tuán)要提升管控能力，加強(qiáng)內(nèi)部企業(yè)監(jiān)管，嚴(yán)格落實(shí)稀土開采和冶煉分離總量控制計(jì)劃、環(huán)保、資源稅、稀土增值稅專用發(fā)票等規(guī)定；嚴(yán)控新增冶煉分離產(chǎn)能，提高原材料轉(zhuǎn)化率，向稀土新材料、終端應(yīng)用一體化方向發(fā)展。中介組織要發(fā)揮有效作用，建立稀土行業(yè)誠信體系、稀土企業(yè)社會責(zé)任報(bào)告等制度，定期評估會員企業(yè)政策法規(guī)執(zhí)行情況，及時(shí)取消有違法違規(guī)行為記錄企業(yè)的會員資格；在門戶網(wǎng)站發(fā)布舉報(bào)電話和郵箱，對舉報(bào)違法違規(guī)行為的企業(yè)和個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)。

六、《通知》如何引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展？

在著力深化行業(yè)秩序整頓工作的基礎(chǔ)上，《通知》還從促進(jìn)綠色高效發(fā)展、積極推動功能應(yīng)用兩個(gè)方面明確了提升行業(yè)發(fā)展質(zhì)量的主攻方向。不斷完善稀土開采、冶煉分離技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)建冶煉分離示范工廠，建設(shè)高水平、可移動、可示范的離子型稀土綠色礦山，強(qiáng)化稀土企業(yè)污染物排放和輻射安全監(jiān)管。鼓勵(lì)發(fā)展深加工應(yīng)用產(chǎn)業(yè)，提升稀土新材料產(chǎn)品質(zhì)量和智能制造水平，促進(jìn)高豐度元素應(yīng)用，支持建立國家級稀土功能材料創(chuàng)新中心，推動稀土新材料供應(yīng)商先期介入下游用戶產(chǎn)品研發(fā)，促進(jìn)上下游產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展。