亮相“老賴”名單3天后 易事特實(shí)控人繳納1.28億罰沒款

:證監(jiān)會(huì)公示的資本市場“老賴”名單威懾效果開始顯現(xiàn)，易事特實(shí)際控制人何思模上榜短短3天內(nèi)，就繳清了所欠的1.28億元罰沒款。

7月5日，易事特通過深圳證券交易所發(fā)布了《易事特集團(tuán)股份有限公司關(guān)于實(shí)際控制人罰沒款繳納完畢的公告》。

公告顯示，易事特集團(tuán)股份有限公司實(shí)際控制人何思模于2018年5月25日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》（[2018]36號(hào)）。詳見公司于2018年5月25日在巨潮資訊網(wǎng)上披露的《關(guān)于實(shí)際控制人收到中國證監(jiān)會(huì)<行政處罰決定書>的公告》（公告編號(hào)：2018-059）。

截至目前，何思模已按照決定書向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)足額繳納罰沒款1.28億元。公司已取得何思模就上述罰沒款繳納完畢的憑據(jù)。

7月2日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了第二批資本市場“老賴”名單，共46人，均為不繳納證監(jiān)會(huì)行政處罰罰沒款的當(dāng)事人。其中，就有何思模。

何思模出生于1965年2月，為易事特董事長、總經(jīng)理、實(shí)際控制人。

證監(jiān)會(huì)2018年5月24日公布的行政處罰決定書顯示，何思模存在操作市場和短線交易行為。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，2016年至2017年間，何思模曾借用他人證券賬戶，將500萬元自有資金轉(zhuǎn)入后，短線交易易事特股票。

更加嚴(yán)重的是，何思模還有操縱市場的行為。

2015年2月4日，易事特成立員工持股計(jì)劃。2015年4月28日至6月29日，何思模決策員工持股計(jì)劃買入易事特200.67萬股，買入金額9622.35萬元。一年之后的2016年6月28日，員工持股計(jì)劃所持易事特鎖定期屆滿。

2016年11月28日，易事特披露了高送轉(zhuǎn)預(yù)案提案和年度業(yè)績預(yù)增公告，公司股價(jià)連續(xù)5個(gè)交易日漲停。而何思模則于2016年12月1日、12月5日決策員工持股計(jì)劃賣出易事特股票，賣出規(guī)模分別為120萬股和299.26萬股，賣出股數(shù)占持股計(jì)劃總股數(shù)的96.15%，扣除交易稅費(fèi)后獲利6076.93萬元。此外，何思模還在2016年12月5日將所借用的證券賬戶所持易事特股票全部賣出，扣除交易稅費(fèi)后獲利322.77萬元。

利用員工持股計(jì)劃和所借用的他人賬戶，何思模違法獲利共計(jì)6399.71萬元。

證監(jiān)會(huì)對(duì)何思模的操縱市場行為，決定沒收違法所得并處以相同數(shù)額的罰款。而對(duì)其短線交易行為則決定給予警告，并處以10萬元罰款。

不過，這張?jiān)?月25日就下發(fā)到何思模手中的行政處罰決定書，卻并沒有及時(shí)收到罰款。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，當(dāng)事人在收到行政處罰決定書之日起15日內(nèi)，未繳納完畢罰沒款，將被列入資本市場“老賴”名單。對(duì)在法定期限內(nèi)不繳納罰沒款的，證監(jiān)會(huì)將依據(jù)《行政強(qiáng)制法》向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，并由人民法院將其納入“失信被執(zhí)行人名單”，直至罰沒款繳納義務(wù)履行完畢。

更嚴(yán)厲的措施在5月14日出臺(tái)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車和民用航空器實(shí)施細(xì)則》，“逾期不履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體”和“逾期不履行證券期貨行政罰沒款繳納義務(wù)當(dāng)事人”這兩類資本市場“老賴”名單將向全社會(huì)公示，這些“老賴”們將被限制乘坐火車高級(jí)別席位和民用航空器。

第一批名單在6月1日得到公布，有31名“老賴”上榜。而何思模則與其他45名失信人一起作為第二批名單在7月2日公布。

易事特的公告顯示，在作為“老賴”公之于眾之前，何思模已經(jīng)在6月15日遞交了書面辭職報(bào)告，稱為便于公司開展融資活動(dòng)及更好的培養(yǎng)新一代管理者，經(jīng)慎重考慮，決定辭任公司董事長、總經(jīng)理職務(wù)，同時(shí)辭去董事會(huì)下設(shè)各專門委員會(huì)的委員職務(wù)。而就在7月2日當(dāng)天，易事特發(fā)布了任命新董事長的公告。

辭職當(dāng)日，易事特的官網(wǎng)上發(fā)布了何思模撰寫的《致全體股東、同事、家人的一封信！》。信中，何思?；貞浟俗约旱呢毢錾砗推D難的創(chuàng)業(yè)之路，還特別強(qiáng)調(diào)了自己勤儉樸素、勤奮工作的優(yōu)良品質(zhì)，更自稱從未買過豪宅、豪車。

“我出身貧寒，習(xí)慣了勤儉樸素，對(duì)金錢和享受沒有任何占有欲望，唯一的樂趣和興奮點(diǎn)就是傾力發(fā)展易事特事業(yè)，我要用畢生的激情來栽培易事特這棵基業(yè)長青樹。

年少時(shí)的軍旅經(jīng)歷和求學(xué)期間如慈父般恩師的諄諄教誨讓我受益終生。29年來，除出差在外，我每天早上七點(diǎn)半準(zhǔn)時(shí)來到公司，平均每天要參加5~6場來訪客戶、蒞臨指導(dǎo)交流貴賓的座談會(huì)；每年只給自己在春節(jié)放假一周，也仍然是在國內(nèi)、國際各地拜訪客戶；我至今沒買過豪宅豪車，29年來都是住公司公寓，出行只坐經(jīng)濟(jì)倉位；我不抽煙不喝酒，從來不進(jìn)出娛樂場所。我還兼易事特大學(xué)校長，每周為全體管理人員授課兩個(gè)小時(shí)。上述生活習(xí)慣和工作安排29年來風(fēng)雨不改，雷打不動(dòng)！”

這樣的自述，在證監(jiān)會(huì)公布了其違法行為并開出天價(jià)罰單之后，顯得頗為諷刺。

證監(jiān)會(huì)稱，“兩限”工作的聯(lián)合懲戒效果初步顯現(xiàn)。6月下旬，首批名單中的當(dāng)事人楊某某主動(dòng)聯(lián)系派出機(jī)構(gòu)，繳納拖欠一年多的罰款。證監(jiān)會(huì)依規(guī)將其從名單中移除。

澎湃新聞?dòng)浾甙l(fā)現(xiàn)，首批名單中，有兩位姓楊的當(dāng)事人，一位是太平洋證券營業(yè)部任總經(jīng)理?xiàng)钐┤A，另一位則是盛世嘉和投資基金管理（北京）有限公司董事長楊洪宇。而符合拖欠罰款一年多這一時(shí)間條件的，當(dāng)是后者。

2017年4月11日，北京證監(jiān)局宣布，盛世嘉和作為私募基金，存在多項(xiàng)違法行為，決定對(duì)楊洪宇給予警告，并處以2萬元罰款。

此外，邢某、錢某某、楊某某等人主動(dòng)繳納全部罰款，證監(jiān)會(huì)依規(guī)不再將其列入擬公布名單。

不過，還有不少天價(jià)罰單仍然處于拖欠狀態(tài)。

例如，7月2日公布的名單中，就有被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為“股市黑嘴”的知名證券節(jié)目主持人廖英強(qiáng)。

廖英強(qiáng)利用其個(gè)人影響力公開薦股，操縱39只股票，獲得違法收益4310.5萬元，被證監(jiān)會(huì)決定全部沒收并處以8620.95萬元罰款。事發(fā)之后，他還曾放話“不缺少繳納罰款的財(cái)產(chǎn)”、“相當(dāng)于打了一點(diǎn)多億的廣告”。不過，這1.29億的罰款并未繳納。

原標(biāo)題:亮相“老賴”名單3天后 易事特實(shí)控人繳納1.28億罰沒款