政府和社會資本合作建設(shè)重大水利工程操作指南（試行）

北極星環(huán)保網(wǎng)訊:日前，國家發(fā)展改革委、水利部聯(lián)合印發(fā)《政府和社會資本合作建設(shè)重大水利工程操作指南（試行）》。全文如下：

國家發(fā)展改革委 水利部關(guān)于印發(fā)

《政府和社會資本合作建設(shè)重大水利工程

操作指南（試行）》的通知

發(fā)改農(nóng)經(jīng)〔2017〕2119號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、水利（水務(wù)）廳（局），水利部各流域機(jī)構(gòu):

為進(jìn)一步規(guī)范社會資本參與重大水利工程建設(shè)和運營操作流程，提升政府和社會資本合作質(zhì)量和效果，我們編制了《政府和社會資本合作建設(shè)重大水利工程操作指南（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，供在工作中參考。實施中的重要情況和問題，請及時報告。

附件：政府和社會資本合作建設(shè)重大水利工程操作指南（試行）

國家發(fā)展改革委

水利部

2017年12月7日

政府和社會資本合作建設(shè)重大水利工程操作指南（試行）

2017年12月

第一章總則

第一條為進(jìn)一步規(guī)范社會資本參與重大水利工程建設(shè)運營，提升政府和社會資本合作（PPP）質(zhì)量和效果，根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號）、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（國家發(fā)展改革委等部門令2015年第25號）、《國家發(fā)展改革委財政部水利部關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)社會資本參與重大水利工程建設(shè)運營的實施意見》（發(fā)改農(nóng)經(jīng)〔2015〕488號）等文件要求，結(jié)合重大水利工程建設(shè)運營實際，制定本指南。

第二條本指南用于指引政府負(fù)有提供責(zé)任、需求長期穩(wěn)定和較適宜市場化運作、采用PPP模式建設(shè)運營的重大水利工程項目（以下簡稱水利PPP項目）操作，包括重點水源工程、重大引調(diào)水工程、大型灌區(qū)工程、江河湖泊治理骨干工程等。采用PPP模式建設(shè)的其他水利工程可參照做好相關(guān)工作。

除特殊情形外，水利工程建設(shè)運營一律向社會資本開放，原則上優(yōu)先考慮由社會資本參與建設(shè)運營。

第三條水利PPP項目實施程序主要包括項目儲備、項目論證、社會資本方選擇、項目執(zhí)行等。

第四條各參與方按照依法合規(guī)、誠信守約、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)、合理收益、公眾受益的原則，規(guī)范、務(wù)實、高效實施水利PPP項目。

第五條地方各級發(fā)展改革、水行政主管部門會同有關(guān)部門統(tǒng)籌做好水利PPP項目實施協(xié)調(diào)工作，包括加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)、指導(dǎo)項目策劃、組織PPP實施方案評估論證、給予政策支持、開展項目實施監(jiān)督與績效評價等。

國家發(fā)展改革委、水利部按職責(zé)加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督。

第二章項目儲備

第六條水利PPP項目需具備相關(guān)規(guī)劃依據(jù)。地方各級水行政主管部門匯總整理本地區(qū)水利PPP項目，并依托投資項目在線審批監(jiān)管平臺（國家重大項目庫），建立本地統(tǒng)一、共享的PPP項目庫，及時向社會發(fā)布相關(guān)信息，做好項目儲備、動態(tài)管理、滾動推進(jìn)、實施監(jiān)測等工作。

項目合作期低于10年及沒有現(xiàn)金流，或通過保底承諾、回購安排等方式違法違規(guī)融資、變相舉債的項目，不納入PPP項目庫。

第七條對列入PPP項目庫的水利PPP項目，計劃當(dāng)年推進(jìn)實施的，需納入本地PPP項目年度實施計劃。使用各類政府投資資金的水利PPP項目，需納入三年滾動政府投資計劃。

第八條水利PPP項目由項目所在地縣級以上人民政府授權(quán)的部門或單位作為實施機(jī)構(gòu)。

項目實施機(jī)構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)水利PPP項目實施方案編制、社會資本方選擇、項目合同簽署、項目組織實施和合作期滿項目移交等工作。

第三章項目論證

第九條水利PPP項目實施方式根據(jù)各項目情況合理選擇，靈活運用。

對新建項目，其中經(jīng)濟(jì)效益較好，能夠通過使用者付費方式平衡建設(shè)經(jīng)營成本并獲取合理收益的經(jīng)營性水利工程，一般采用特許經(jīng)營合作方式。社會效益和生態(tài)效益顯著，向社會公眾提供公共服務(wù)為主的公益性水利工程，可通過與經(jīng)營性較強(qiáng)項目組合開發(fā)、授予與項目實施相關(guān)的資源開發(fā)收益權(quán)、按流域或區(qū)域統(tǒng)一規(guī)劃項目實施等方式，提高項目綜合盈利能力，吸引社會資本參與工程建設(shè)與管護(hù)。既有顯著的社會效益和生態(tài)效益，又具有一定經(jīng)濟(jì)效益的準(zhǔn)公益性水利工程，一般采用政府特許經(jīng)營附加部分投資補(bǔ)助、運營補(bǔ)貼或直接投資參股的合作方式，也可按照模塊化設(shè)計的思路，在保持項目完整性、連續(xù)性的前提下，將主體工程、配套工程等不同建設(shè)內(nèi)容劃分為單獨的模塊，根據(jù)各模塊的主要功能和投資收益水平，相應(yīng)采用適宜的合作方式。對已建成項目，可通過項目資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、改建、委托運營、股權(quán)合作等方式將項目資產(chǎn)所有權(quán)、股權(quán)、經(jīng)營權(quán)、收費權(quán)等全部或部分轉(zhuǎn)讓給社會資本，規(guī)范有序盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)，提高項目運營管理效率和效益。對在建項目，也可積極探索引入社會資本負(fù)責(zé)項目投資、建設(shè)、運營和管理。

第十條對擬采用PPP模式的政府或企業(yè)投資新建重大水利工程項目，要將項目是否適用PPP模式的論證納入項目可行性研究或項目申請報告論證和決策。對擬采用PPP模式的已建成項目和在建項目，涉及新增投資建設(shè)的，應(yīng)依法依規(guī)履行投資管理程序。要充分考慮項目的戰(zhàn)略價值、功能定位、預(yù)期收益、可融資性以及管理要求，科學(xué)分析項目采用PPP模式的必要性和可行性。

當(dāng)前，優(yōu)先選擇以使用者付費為主的特許經(jīng)營項目和盤活存量資產(chǎn)的已建成項目，嚴(yán)格防范地方政府債務(wù)風(fēng)險。

第十一條政府采用直接投資、資本金注入方式參與的新建水利PPP項目，按政府投資項目進(jìn)行審批，由具有相應(yīng)審批權(quán)限的發(fā)展改革部門審批可行性研究報告。

企業(yè)使用自己籌措資金建設(shè)，以及使用自己籌措的資金并申請使用政府投資補(bǔ)助或貸款貼息等的新建水利PPP項目，按企業(yè)投資項目履行核準(zhǔn)制，由相應(yīng)的核準(zhǔn)機(jī)關(guān)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。

第十二條納入PPP項目庫及年度實施計劃的水利PPP項目，由實施機(jī)構(gòu)組織編制PPP項目實施方案。實施方案可以單獨編制，也可在項目可行性研究報告或項目申請報告中包括PPP項目實施專章。

第十三條水利PPP項目實施方案編制需符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和政策文件要求，與項目可行性研究報告或項目申請報告等相銜接，采用最新、統(tǒng)一的數(shù)據(jù)。主要包括以下內(nèi)容：

1.項目概況。工程主要任務(wù)、建設(shè)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、征地移民數(shù)量、項目投資以及其它需要說明的情況等。

2.實施方式。根據(jù)項目類型、收費定價機(jī)制、投資收益水平、融資需求等情況，合理確定水利PPP項目合作方式和期限。

3.社會資本方選擇方案。根據(jù)項目合作方式，明確社會資本方在資質(zhì)、資本金、企業(yè)信用、項目實施經(jīng)驗等方面的準(zhǔn)入要求，以及遴選的原則、程序和方法。

4.投融資和財務(wù)方案。分析項目的投融資結(jié)構(gòu)、主要融資方式和財務(wù)方案，初步明確項目產(chǎn)品（供水、發(fā)電等）的議定價格，以及政府投資補(bǔ)助、運營補(bǔ)貼和其他承諾支持事項等。鼓勵符合條件的項目建設(shè)運營主體通過IPO（首次公開發(fā)行股票并上市）、增發(fā)、資產(chǎn)證券化、企業(yè)債券、項目收益?zhèn)⒐緜?、中期票?jù)等市場化方式進(jìn)行融資。鼓勵各類投資基金、社保資金和保險資金按照市場化原則，創(chuàng)新運用債權(quán)投資計劃、股權(quán)投資計劃、項目資產(chǎn)支持計劃等多種方式參與項目建設(shè)與運營。

5.建設(shè)運營和移交方案。明確項目建設(shè)運營中的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系、責(zé)權(quán)利關(guān)系、建設(shè)運營要求、合作期限、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求、收入來源及投資回報方式、項目移交安排等。

6.合同體系和主要內(nèi)容。提出政府和社會資本方合作的合同體系與主要內(nèi)容，主要包括各方權(quán)利義務(wù)、資金投入與項目實施要求、投入回報機(jī)制、監(jiān)管機(jī)制與違約責(zé)任等。

7.風(fēng)險識別與分擔(dān)。分析識別合作周期內(nèi)各階段風(fēng)險因素，遵循責(zé)權(quán)利對等和動態(tài)防控原則，在政府和社會資本方之間合理分配分擔(dān)風(fēng)險。原則上，項目建設(shè)、運營等商業(yè)風(fēng)險由社會資本方承擔(dān)，法律和政策調(diào)整風(fēng)險由政府承擔(dān)，自然災(zāi)害等不可抗力風(fēng)險由雙方共同承擔(dān)。

8.保障措施與監(jiān)管架構(gòu)。包括合作期內(nèi)合同履約管理、行政監(jiān)管、公眾監(jiān)督、退出機(jī)制等。

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