深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法（征求意見(jiàn)稿）

大氣網(wǎng)訊:3月31日，深圳發(fā)布《深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》?！豆芾磙k法（征求意見(jiàn)稿）》指出，市財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)加大碳排放權(quán)交易管理的財(cái)政資金投入，將碳排放權(quán)交易管理相關(guān)費(fèi)用納入財(cái)政預(yù)算支出統(tǒng)一安排；設(shè)立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展基金，政府儲(chǔ)備配額有償分配獲得的資金進(jìn)入發(fā)展基金；財(cái)政預(yù)算和發(fā)展基金經(jīng)費(fèi)統(tǒng)一用于機(jī)制研究、能力建設(shè)、市場(chǎng)評(píng)估、平臺(tái)建設(shè)與運(yùn)維、抽樣檢查和重點(diǎn)檢查、核查機(jī)構(gòu)管理、碳排放專(zhuān)業(yè)人員考核、新納入管控單位歷史數(shù)據(jù)核查等工作。

同時(shí)，鼓勵(lì)成立碳排放權(quán)交易相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)；支持金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展以增強(qiáng)管控單位減排能力及碳交易市場(chǎng)功能為目的的金融創(chuàng)新。

此外，《管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》指出，在配額管理方面，實(shí)施年度配額管理。本市碳排放權(quán)交易實(shí)行目標(biāo)總量控制，鼓勵(lì)逐步實(shí)現(xiàn)絕對(duì)目標(biāo)總量控制。主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家和廣東省確定的約束性指標(biāo)，結(jié)合本市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)和碳減排潛力等因素科學(xué)、合理設(shè)定目標(biāo)排放總量，并據(jù)此制定年度配額管理實(shí)施方案。碳排放權(quán)交易品種則包括碳排放配額、核證減排量和相關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的其他碳排放權(quán)交易品種，鼓勵(lì)創(chuàng)新碳排放權(quán)交易品種。

深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法

（征求意見(jiàn)稿）

第一章 總 則

第一條 【立法目的】 為推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，踐行可持續(xù)發(fā)展先鋒戰(zhàn)略定位，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，服務(wù)城市碳排放達(dá)峰和碳中和目標(biāo)，控制溫室氣體排放，規(guī)范碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)碳排放管理若干規(guī)定》，制定本辦法。

第二條 【適用范圍】 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)配額管理、交易與履約，碳排放量化、報(bào)告與核查，及其監(jiān)督管理等相關(guān)活動(dòng)。

第三條 【基本原則】 碳排放權(quán)交易堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)信原則，接受社會(huì)監(jiān)督。

第四條 【政府責(zé)任】 市人民政府對(duì)本市行政區(qū)域碳排放權(quán)交易負(fù)責(zé)，加強(qiáng)對(duì)碳排放權(quán)交易工作的領(lǐng)導(dǎo)。

第五條 【主管部門(mén)職責(zé)】 市生態(tài)環(huán)境局是本市碳排放權(quán)交易工作的主管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)主管部門(mén)），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織實(shí)施和監(jiān)督管理本市碳排放權(quán)交易工作，主要履行下列職責(zé)：

（一）制定碳排放權(quán)交易相關(guān)規(guī)劃、政策、管理制度，發(fā)布年度配額管理實(shí)施方案；

（二）確定納入配額管理的重點(diǎn)碳排放企業(yè)及其他重點(diǎn)碳排放單位（以下統(tǒng)稱(chēng)碳排放管控單位，簡(jiǎn)稱(chēng)管控單位），組織并監(jiān)督其履約；

（三）制定溫室氣體排放量化、報(bào)告、核查標(biāo)準(zhǔn)及檢查工作標(biāo)準(zhǔn)，組織對(duì)管控單位的碳排放量核查，監(jiān)督管理第三方核查機(jī)構(gòu)和核查人員；

（四）建立并完善碳普惠制度，管理碳普惠核證減排量及其方法學(xué)的備案與簽發(fā)；

（五）監(jiān)督碳排放權(quán)交易相關(guān)主體的碳排放權(quán)交易活動(dòng)；

（六）建立并管理碳排放權(quán)交易市場(chǎng)綜合管理平臺(tái)。

第六條 【相關(guān)部門(mén)職責(zé)】 市統(tǒng)計(jì)局負(fù)責(zé)管控單位生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)核算工作的規(guī)則制定和核定審查。生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)核算邊界應(yīng)當(dāng)與碳排放數(shù)據(jù)核算邊界保持一致。

市發(fā)展改革、市場(chǎng)監(jiān)督管理、財(cái)政、金融、國(guó)資、工業(yè)和信息化、科技創(chuàng)新、稅務(wù)、交通運(yùn)輸、住房建設(shè)、城市管理等職能部門(mén)和各區(qū)（新區(qū)）政府（管委會(huì)）在各自職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)碳排放權(quán)交易相關(guān)管理工作。

深圳排放權(quán)交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）是本市碳排放權(quán)交易活動(dòng)的指定交易機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)碳排放權(quán)統(tǒng)一交易及監(jiān)管，并接受主管部門(mén)委托開(kāi)展碳交易相關(guān)工作。

供電、供氣、供油、供水等單位應(yīng)當(dāng)積極配合有關(guān)部門(mén)做好碳排放權(quán)交易相關(guān)工作。

第七條 【碳排放權(quán)交易市場(chǎng)綜合管理平臺(tái)】 主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立并完善碳排放權(quán)交易市場(chǎng)綜合管理平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)綜合管理平臺(tái)）。綜合管理平臺(tái)應(yīng)當(dāng)包括配額注冊(cè)登記、溫室氣體排放信息報(bào)送和生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)送、碳交易相關(guān)業(yè)務(wù)辦理及信息披露等功能。

注冊(cè)登記功能是確定配額和核證減排量權(quán)利歸屬的依據(jù)。配額和核證減排量的簽發(fā)、持有、轉(zhuǎn)移、質(zhì)押、變更、履約遞交、抵消、注銷(xiāo)和結(jié)轉(zhuǎn)等應(yīng)當(dāng)在綜合管理平臺(tái)中登記，并自登記之日起生效。

溫室氣體排放信息報(bào)送和生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)送功能用于碳排放量和生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)的量化、報(bào)告、核查、檢查等工作。

碳交易相關(guān)業(yè)務(wù)辦理及信息披露功能用于受理配額發(fā)放及履約、碳排放核查、生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)核查等相關(guān)咨詢(xún)和材料接收工作，以及披露和公開(kāi)碳排放權(quán)交易相關(guān)信息。

綜合管理平臺(tái)操作指引由主管部門(mén)另行制定。

第八條 【資金投入】 市財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)加大碳排放權(quán)交易管理的財(cái)政資金投入，將碳排放權(quán)交易管理相關(guān)費(fèi)用納入財(cái)政預(yù)算支出統(tǒng)一安排；設(shè)立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展基金，政府儲(chǔ)備配額有償分配獲得的資金進(jìn)入發(fā)展基金；財(cái)政預(yù)算和發(fā)展基金經(jīng)費(fèi)統(tǒng)一用于機(jī)制研究、能力建設(shè)、市場(chǎng)評(píng)估、平臺(tái)建設(shè)與運(yùn)維、抽樣檢查和重點(diǎn)檢查、核查機(jī)構(gòu)管理、碳排放專(zhuān)業(yè)人員考核、新納入管控單位歷史數(shù)據(jù)核查等工作。

第九條 【行業(yè)協(xié)會(huì)】 鼓勵(lì)成立碳排放權(quán)交易相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)。碳排放權(quán)交易相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，提升碳核查數(shù)據(jù)質(zhì)量，宣傳和普及碳排放權(quán)交易相關(guān)知識(shí)，推動(dòng)綠色低碳發(fā)展。

第二章 配額管理

第十條 【配額管理制度】 本市建立配額管理制度。任意一年碳排放量達(dá)到規(guī)定規(guī)模、自愿加入和其他由主管部門(mén)指定的碳排放單位是本市碳排放權(quán)交易的管控單位，納入碳排放配額管理，履行碳排放控制義務(wù)。

主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)每年開(kāi)展管控單位的調(diào)整工作，至少每三年開(kāi)展一次管控單位的新增工作。

第十一條 【目標(biāo)總量及實(shí)施方案】 本市碳排放權(quán)交易實(shí)行目標(biāo)總量控制，鼓勵(lì)逐步實(shí)現(xiàn)絕對(duì)目標(biāo)總量控制。主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家和廣東省確定的約束性指標(biāo)，結(jié)合本市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)和碳減排潛力等因素科學(xué)、合理設(shè)定目標(biāo)排放總量，并據(jù)此制定年度配額管理實(shí)施方案。

年度配額管理實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)包括：

（一）納入的溫室氣體種類(lèi)、行業(yè)范圍、納入碳排放管控的規(guī)定規(guī)模及排除條件、管控單位名單；

（二）年度配額總量；

（三）年度配額預(yù)分配原則和方法；

（四）年度實(shí)際配額數(shù)量計(jì)算方法；

（五）年度無(wú)償配額比例及有償配額發(fā)放規(guī)則；

（六）年度抵消信用使用規(guī)則；

（七）配額有效期及結(jié)轉(zhuǎn)規(guī)則；

（八）其他主管部門(mén)認(rèn)為應(yīng)披露的內(nèi)容。

年度配額管理實(shí)施方案中需要新增納入的溫室氣體種類(lèi)，或者配額分配方法使用基準(zhǔn)法、歷史法、歷史強(qiáng)度法以外的其他方法時(shí)，主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)報(bào)市人民政府批準(zhǔn)。

主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)于每年第三季度前制定當(dāng)年度配額管理實(shí)施方案并公布。

第十二條 【年度配額總量及組成】 主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)目標(biāo)排放總量、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、行業(yè)減排潛力、歷史排放情況和市場(chǎng)供需等因素確定全市碳排放權(quán)交易體系的年度配額總量。

年度配額總量由管控單位配額和政府儲(chǔ)備配額組成，政府儲(chǔ)備配額包括新進(jìn)入者儲(chǔ)備配額和價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額。

第十三條 【配額分配方式方法】 管控單位配額分配采取無(wú)償分配和有償分配兩種方式進(jìn)行，無(wú)償分配的比例應(yīng)當(dāng)逐步降低。有償分配的配額可以采用拍賣(mài)或固定價(jià)格的方式出售。

管控單位的配額分配應(yīng)當(dāng)考慮其所處行業(yè)碳排放基準(zhǔn)和減排潛力等因素，采用基準(zhǔn)法等方法確定。

第十四條 【配額預(yù)分配機(jī)制】 建立管控單位配額預(yù)分配機(jī)制。管控單位預(yù)分配配額總量為年度配額管理實(shí)施方案中確認(rèn)的管控單位配額總量。主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)于年度配額管理實(shí)施方案發(fā)布后三個(gè)工作日內(nèi)簽發(fā)管控單位當(dāng)年度預(yù)分配配額。

第十五條 【配額調(diào)整機(jī)制】 建立管控單位配額調(diào)整機(jī)制。主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)于每年5月20日前，根據(jù)管控單位上一年度配額管理實(shí)施方案確定其上一年度實(shí)際配額的數(shù)量并予以調(diào)整。管控單位實(shí)際配額數(shù)量為預(yù)分配配額數(shù)量與主管部門(mén)調(diào)整的配額數(shù)量（正數(shù)或負(fù)數(shù)）之和。全市實(shí)際配額的總量不得超過(guò)預(yù)分配配額的總量，預(yù)分配配額的總量不足以調(diào)整的，按比例下調(diào)管控單位實(shí)際配額的數(shù)量。

管控單位持有的配額數(shù)量不足主管部門(mén)調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)于每年5月30日前補(bǔ)足，逾期未補(bǔ)足的，不足部分視同超額排放量。

主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)于每年6月5日前，對(duì)補(bǔ)足應(yīng)調(diào)整配額數(shù)量的管控單位進(jìn)行實(shí)際配額調(diào)整。

第十六條 【新進(jìn)入者儲(chǔ)備配額】 主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)預(yù)留年度配額總量的百分之二作為新進(jìn)入者儲(chǔ)備配額。

管控單位新建固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在投產(chǎn)前向主管部門(mén)報(bào)告項(xiàng)目碳排放評(píng)估情況，申請(qǐng)發(fā)放新進(jìn)入者儲(chǔ)備配額。

第十七條 【價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額】 主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)預(yù)留年度配額總量的百分之二作為價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額。

價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額可以采用拍賣(mài)或者固定價(jià)格的方式出售。具體規(guī)則由主管部門(mén)另行制定。

第十八條 【配額流轉(zhuǎn)】 管控單位獲得的配額，可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押，或者以其他合法方式取得收益。

第十九條 【所屬行業(yè)變更的配額調(diào)整】 管控單位因主營(yíng)業(yè)務(wù)調(diào)整出現(xiàn)所屬行業(yè)變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)于每年4月30日之前向主管部門(mén)提交書(shū)面變更申請(qǐng)及相關(guān)證明材料。主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)于每年5月20日前，根據(jù)上一年度配額管理實(shí)施方案和變更后所屬行業(yè)重新為其核定實(shí)際配額數(shù)量并予以調(diào)整。

第二十條 【合并和分立的配額繼承】 管控單位與其他單位合并的，其配額及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)由合并后存續(xù)的單位或者新設(shè)立的單位承擔(dān)，并在完成商事登記之日起十五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主管部門(mén)備案。

管控單位分立的，應(yīng)當(dāng)在分立時(shí)制定合理的配額和履約義務(wù)分割方案，并在完成商事登記之日起十五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主管部門(mén)備案。未制定分割方案或者未按時(shí)報(bào)主管部門(mén)備案的，原管控單位的履約義務(wù)由分立后的單位共同承擔(dān)。

第二十一條 【退出的配額處置】 符合全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)條件并納入其重點(diǎn)排放單位名錄的管控單位，自納入全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)管理通知下發(fā)之日起，按照生態(tài)環(huán)境部要求不重復(fù)參與本市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的配額分配和履約活動(dòng)，已簽發(fā)當(dāng)年度配額尚未履約的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年度履約截止日期之前完成相應(yīng)義務(wù)，將配額應(yīng)繳盡繳至主管部門(mén)，并自完成本市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)履約義務(wù)年度起自動(dòng)退出本市管控。

管控單位遷出本市行政區(qū)域或者出現(xiàn)解散、破產(chǎn)等情形，或者因管控單位生產(chǎn)線(xiàn)遷出本市行政區(qū)域?qū)е绿寂欧帕糠吓懦龡l件的，應(yīng)當(dāng)于每年4月30日之前向主管部門(mén)提交書(shū)面退出申請(qǐng)及相關(guān)證明材料，并將配額應(yīng)繳盡繳至主管部門(mén)。具體退出規(guī)則由主管部門(mén)另行制定。

主管部門(mén)應(yīng)于每年6月30日前，審定管控單位退出申請(qǐng)，確定退出管控單位名單。退出管控單位未按照規(guī)定上繳配額的，由主管部門(mén)直接強(qiáng)制扣減。

第三章 量化、報(bào)告、核查與履約

第二十二條 【碳排放報(bào)告與核查】 管控單位應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前編制并通過(guò)綜合管理平臺(tái)向主管部門(mén)提交上一年度的年度碳排放報(bào)告。

管控單位應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)主管部門(mén)備案的第三方核查機(jī)構(gòu)對(duì)年度碳排放報(bào)告進(jìn)行核查，并于每年4月30日前通過(guò)綜合管理平臺(tái)向主管部門(mén)提交經(jīng)核查的年度碳排放報(bào)告。

第二十三條 【生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)告與核查】 管控單位應(yīng)當(dāng)于每年4月20日前編制并通過(guò)綜合管理平臺(tái)向主管部門(mén)提交上一年度的生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)告。

鼓勵(lì)管控單位委托審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)告進(jìn)行核查。經(jīng)核查的生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)告與管控單位年度生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)告一同提交。

主管部門(mén)可以委托專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)對(duì)管控單位生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行收集統(tǒng)計(jì)。

市統(tǒng)計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)于每年5月10日前通過(guò)綜合管理平臺(tái)對(duì)管控單位提交的生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行核定和確認(rèn)。

第二十四條 【第三方核查機(jī)構(gòu)的管理】 主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方核查機(jī)構(gòu)及核查人員進(jìn)行管理，并公布經(jīng)備案的第三方核查機(jī)構(gòu)及核查人員名錄。

第三方核查機(jī)構(gòu)和核查人員的管理辦法由主管部門(mén)另行制定。

第二十五條 【質(zhì)量保證】 管控單位、第三方核查機(jī)構(gòu)和審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其碳排放和生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)告和核查報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性負(fù)責(zé)，不得虛構(gòu)、捏造、瞞報(bào)、漏報(bào)數(shù)據(jù)或者相互串通提供虛假數(shù)據(jù)。

管控單位不得連續(xù)三年委托同一家第三方核查機(jī)構(gòu)或者相同的核查人員進(jìn)行核查。

第三方核查機(jī)構(gòu)和審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀、公正地開(kāi)展核查工作，并對(duì)管控單位履行保密義務(wù)。

第二十六條 【年度碳排放報(bào)告的檢查】 主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)隨機(jī)抽取一定比例的管控單位，對(duì)管控單位的年度碳排放報(bào)告和經(jīng)核查的年度碳排放報(bào)告進(jìn)行抽樣檢查。抽查比例原則上不得少于管控單位總數(shù)量的百分之十。

主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)管控單位碳排放報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的管控單位的年度碳排放報(bào)告和經(jīng)核查的年度碳排放報(bào)告進(jìn)行重點(diǎn)檢查。

主管部門(mén)可以將檢查工作委托專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)檢查機(jī)構(gòu)）實(shí)施。

第二十七條 【檢查結(jié)果應(yīng)用】 管控單位年度碳排放報(bào)告中碳排放量數(shù)據(jù)與檢查結(jié)果存在偏差的，以檢查結(jié)果為準(zhǔn)；若管控單位對(duì)檢查結(jié)果有異議，且可以提供明確證明材料的，經(jīng)主管部門(mén)委托的檢查機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，以證明材料為準(zhǔn)。

主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依據(jù)檢查結(jié)果，調(diào)整管控單位下一年度的實(shí)際配額數(shù)量。

第二十八條 【履約義務(wù)】 管控單位應(yīng)當(dāng)于每年6月30日前向主管部門(mén)提交配額或者核證減排量，配額及核證減排量數(shù)量之和不低于其上一年度實(shí)際碳排放量的，視為完成履約義務(wù)。

第二十九條 【履約期與配額使用】 碳排放權(quán)交易的履約期為每個(gè)自然年。上一年度的配額可以自動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)至后續(xù)年度使用。后續(xù)年度簽發(fā)的配額不能用于履行上一年度的配額履約義務(wù)。

第三十條 【履約抵消】 管控單位可以使用核證減排量抵消年度碳排放量。一份核證減排量等同于一份配額。最高抵消比例不超過(guò)管控單位年度碳排放量的百分之十。

可使用的核證減排量包括下列類(lèi)型：

（一）國(guó)家核證自愿減排量；

（二）碳普惠核證減排量；

（三）主管部門(mén)批準(zhǔn)的其他核證減排量。

管控單位在本市碳排放量核查邊界范圍內(nèi)產(chǎn)生的核證減排量不得用于本市配額履約義務(wù)。

碳排放抵消的具體管理辦法由主管部門(mén)另行制定。

第三十一條 【履約狀態(tài)公布】 主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)于每年7月31日前公布管控單位履約名單及履約狀態(tài)。

第三十二條 【履約后配額注銷(xiāo)】 主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)于每年9月10日前，對(duì)尚未發(fā)放的上一年度政府預(yù)留配額，以及管控單位為履行上一年度履約義務(wù)遞交的配額和使用的核證減排量進(jìn)行注銷(xiāo)并發(fā)布公告。

第四章 碳排放權(quán)交易

第三十三條 【市場(chǎng)交易主體】 管控單位以及符合本市碳排放權(quán)交易規(guī)則規(guī)定的其他組織和個(gè)人，可以參與碳排放權(quán)交易活動(dòng)。

第三十四條 【交易所職責(zé)】 交易所為履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)開(kāi)展以下工作：

（一）為碳排放權(quán)交易提供交易場(chǎng)所、系統(tǒng)設(shè)施和服務(wù)，統(tǒng)一組織交易清算和交收；

（二）制定交易規(guī)則、結(jié)算細(xì)則等規(guī)章；

（三）建立信息公開(kāi)制度，每個(gè)交易日發(fā)布交易即時(shí)行情，并發(fā)布成交量、成交金額等交易信息；

（四）建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度，監(jiān)控交易行為，處理重大交易異常情況；

（五）配合主管部門(mén)和相關(guān)機(jī)構(gòu)查處、糾正違規(guī)交易行為；

（六）接受主管部門(mén)委托，開(kāi)展碳排放權(quán)交易市場(chǎng)綜合管理平臺(tái)業(yè)務(wù)辦理、咨詢(xún)和運(yùn)行維護(hù)，碳普惠平臺(tái)運(yùn)營(yíng)管理，碳交易相關(guān)研究咨詢(xún)、宣傳培訓(xùn)、能力建設(shè)、區(qū)域合作等工作；

（七）主管部門(mén)規(guī)定的其他職責(zé)。

交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)報(bào)主管部門(mén)和相關(guān)機(jī)構(gòu)備案。

第三十五條 【交易品種】 碳排放權(quán)交易品種包括碳排放配額、核證減排量和相關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的其他碳排放權(quán)交易品種。

鼓勵(lì)創(chuàng)新碳排放權(quán)交易品種。

第三十六條 【交易禁止行為】 市場(chǎng)交易主體不得從事非法取得的配額或者核證減排量交易等相關(guān)主管部門(mén)或者交易所禁止的交易活動(dòng)。

第三十七條 【交易方式】 交易應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)貨交易、拍賣(mài)、定價(jià)點(diǎn)選、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或者其他符合國(guó)家和本市規(guī)定的方式進(jìn)行。

第三十八條 【交易清算與交收】 交易資金實(shí)行第三方存管，存管銀行應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的交易規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易資金的管理與撥付。交易系統(tǒng)與綜合管理平臺(tái)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)，及時(shí)完成交易品種的清算和交收。

第三十九條 【風(fēng)險(xiǎn)管理】 建立大額交易監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)警示、漲跌幅限制等風(fēng)險(xiǎn)控制制度，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)發(fā)生重大交易異常情況時(shí)，交易所可以采取限制交易、臨時(shí)停市等緊急措施，并及時(shí)向相關(guān)主管部門(mén)報(bào)告。

第四十條 【交易費(fèi)用】 交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定繳納交易手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所制定，報(bào)主管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)備案。

第五章 監(jiān)督管理

第四十一條 【監(jiān)管措施】 主管部門(mén)和其他相關(guān)職能部門(mén)履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以對(duì)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件相關(guān)單位和個(gè)人采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證、詢(xún)問(wèn)、查閱和復(fù)制相關(guān)文件資料、查詢(xún)以至凍結(jié)相關(guān)賬戶(hù)等法律法規(guī)允許的監(jiān)管措施。

主管部門(mén)派出的各區(qū)（新區(qū)）管理局負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法工作。

第四十二條 【評(píng)級(jí)制度與黑名單制度】 主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門(mén)加強(qiáng)對(duì)第三方核查機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)和檢查機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，建立第三方核查機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)和檢查機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)制度和黑名單制度，及時(shí)披露評(píng)級(jí)結(jié)果和黑名單等信息。

第四十三條 【信用信息管理】 管控單位逾期未補(bǔ)足配額，或者虛構(gòu)、捏造、瞞報(bào)、漏報(bào)數(shù)據(jù)或相互串通提供虛假數(shù)據(jù)的，除依照本辦法第四十九條第三項(xiàng)和第五十條第一項(xiàng)進(jìn)行處罰外，主管部門(mén)和相關(guān)職能部門(mén)還應(yīng)當(dāng)采取下列措施：

（一）主管部門(mén)記錄管控單位及其法定代表人、負(fù)責(zé)人的違規(guī)信用信息，并納入公共信用信息管理系統(tǒng)，與相關(guān)信用信息管理機(jī)構(gòu)實(shí)行聯(lián)合懲戒，并向社會(huì)公布；

（二）取消管控單位正在享受的所有財(cái)政資金資助，三年內(nèi)不得批準(zhǔn)管控單位取得本市任何財(cái)政資助；

（三）管控單位為市、區(qū)國(guó)有企業(yè)的，主管部門(mén)將管控單位的違規(guī)行為通報(bào)市、區(qū)國(guó)資監(jiān)管部門(mén)。相關(guān)國(guó)資監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將碳排放控制責(zé)任納入國(guó)有企業(yè)績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系。

第四十四條 【從嚴(yán)認(rèn)定】 管控單位未在本辦法規(guī)定期限內(nèi)提交經(jīng)核查的年度碳排放報(bào)告且經(jīng)催告仍未提交的，從嚴(yán)確定其年度碳排放量。

管控單位未在本辦法規(guī)定期限內(nèi)提交生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)告且經(jīng)催告仍未提交的，其生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)認(rèn)定為零。

第四十五條 【評(píng)估機(jī)制】 主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)行評(píng)估機(jī)制，至少每三年組織開(kāi)展一次碳排放權(quán)交易市場(chǎng)全面評(píng)估，或者根據(jù)管理需要不定期開(kāi)展專(zhuān)題評(píng)估，并制定配套調(diào)整方案。

主管部門(mén)組建碳排放權(quán)交易評(píng)估專(zhuān)家委員會(huì)，對(duì)評(píng)估結(jié)果及其配套調(diào)整方案進(jìn)行審定。

主管部門(mén)可以將評(píng)估工作委托專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)實(shí)施。

第四十六條 【金融支持】 支持金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展以增強(qiáng)管控單位減排能力及碳交易市場(chǎng)功能為目的的金融創(chuàng)新。

第四十七條 【公眾監(jiān)督】 任何單位和個(gè)人可以通過(guò)投訴電話(huà)、郵件以及網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)平臺(tái)等渠道向主管部門(mén)和其他相關(guān)職能部門(mén)舉報(bào)市場(chǎng)主體參與碳排放權(quán)交易過(guò)程中的違法違規(guī)行為。受理舉報(bào)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理并將處理結(jié)果反饋舉報(bào)人，同時(shí)對(duì)舉報(bào)人的信息予以保密。

第四十八條 【行政機(jī)關(guān)及其工作人員行為規(guī)范】 行政機(jī)關(guān)及其工作人員在碳排放權(quán)交易管理中不得泄漏國(guó)家秘密、工作秘密或者因履行職責(zé)掌握的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私。

第六章 法律責(zé)任

第四十九條 【由主管部門(mén)處罰規(guī)定】 有下列行為之一的，由主管部門(mén)按照下列規(guī)定予以處罰：

（一）違反本辦法第二十二條的規(guī)定，管控單位未按時(shí)提交年度碳排放報(bào)告或者經(jīng)核查的年度碳排放報(bào)告的，責(zé)令限期補(bǔ)交；逾期未補(bǔ)交的，處一萬(wàn)元罰款；

（二）違反本辦法第二十五條第二款的規(guī)定，管控單位連續(xù)三年委托同一家第三方核查機(jī)構(gòu)或者相同的核查人員的，責(zé)令管控單位限期改正，并處一萬(wàn)元罰款；

（三）違反本辦法第二十八條的規(guī)定，管控單位未按時(shí)足額履約的，責(zé)令限期補(bǔ)足并提交與超額排放量相等的配額；逾期未補(bǔ)足并提交或者違反本辦法第十五條第二款的，強(qiáng)制扣除等量配額，不足部分從其下一年度配額中直接扣除，并處超額排放量乘以履約當(dāng)月之前連續(xù)六個(gè)月配額平均價(jià)格三倍的罰款；

違反本辦法第二十一條的規(guī)定，管控單位退出前未履行配額應(yīng)繳盡繳義務(wù)，且不足主管部門(mén)扣除的，處超額排放量乘以履約當(dāng)月之前連續(xù)六個(gè)月配額平均價(jià)格三倍的罰款；

（四）違反本辦法第三十六條的規(guī)定，市場(chǎng)交易主體違法從事交易活動(dòng)的，責(zé)令停止違法行為，返還不當(dāng)?shù)美?，并處五萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元以下罰款；對(duì)其他交易方造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第五十條 【由主管部門(mén)或者相關(guān)職能部門(mén)聯(lián)合處罰規(guī)定】 有下列行為之一的，由主管部門(mén)或者相關(guān)職能部門(mén)按照下列規(guī)定予以處罰：

（一）違反本辦法第二十五條第一款的規(guī)定，管控單位、核查機(jī)構(gòu)或?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)虛構(gòu)、捏造、瞞報(bào)、漏報(bào)數(shù)據(jù)或者相互串通提供虛假數(shù)據(jù)的，責(zé)令限期改正，并處五萬(wàn)元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元罰款。

違反本辦法第二十五條第三款的規(guī)定，核查機(jī)構(gòu)或?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則或泄露管控單位信息的，責(zé)令限期改正，并處五萬(wàn)元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元罰款；對(duì)管控單位造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；

（二）違反本辦法第三十九條的規(guī)定，交易所在監(jiān)管工作中不履行職責(zé)，或者不履行本辦法規(guī)定的報(bào)告義務(wù)，責(zé)令限期改正，并處五萬(wàn)元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元罰款；違反本辦法第四十條的規(guī)定，交易所未按照規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi)的，責(zé)令限期改正，退回不符合標(biāo)準(zhǔn)的費(fèi)用，處五萬(wàn)元罰款。

第五十一條 【阻礙執(zhí)法處罰】 任何主體違反本辦法的規(guī)定，阻撓、妨礙主管部門(mén)監(jiān)督檢查的，由主管部門(mén)處五萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第五十二條 【行政責(zé)任】 行政機(jī)關(guān)及其工作人員不依照本辦法規(guī)定履行管理職責(zé)的，依法追究行政責(zé)任；對(duì)他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第七章 附 則

第五十三條 【排除適用】 交易所開(kāi)展的碳排放權(quán)以外的交易品種不適用本辦法的規(guī)定。

第五十四條 【名詞解釋】 本辦法下列用語(yǔ)的含義：

（一）溫室氣體，是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和認(rèn)為的氣態(tài)成分，《京都議定書(shū)》下規(guī)定的主要七種溫室氣體分別是二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、六氟化硫（SF6）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟碳化物（PFCs）和三氟化氮（NF3）；

（二）碳排放，是指二氧化碳等溫室氣體的排放，包括燃燒化石燃料或者生產(chǎn)過(guò)程中所產(chǎn)生的直接溫室氣體排放，以及因使用外購(gòu)電力、熱、冷或者蒸汽所產(chǎn)生的間接溫室氣體排放；

（三）碳排放單位，是指因?yàn)樯a(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、生活等活動(dòng)，直接或者間接向大氣中排放溫室氣體的獨(dú)立法人單位或者其他排放源；

（四）履約，是指管控單位在規(guī)定的截止日期前向主管部門(mén)提交不低于其上一年度實(shí)際碳排放量的配額或者可使用的核證減排量以抵消其上一年度碳排放的行為；

（五）生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)，是指管控單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的量化結(jié)果，根據(jù)管控單位所屬行業(yè)的不同，包括發(fā)電量、供水量或者增加值等統(tǒng)計(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)；

（六）目標(biāo)排放總量，是指所有管控單位在某個(gè)固定時(shí)期內(nèi)允許排放溫室氣體的最大數(shù)量；

（七）簽發(fā)，是指主管部門(mén)將配額在本市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)綜合管理平臺(tái)注冊(cè)登記功能下生成并分配至管控單位賬戶(hù)的行為；

（八）預(yù)分配配額，是指由主管部門(mén)在每個(gè)配額分配期，根據(jù)配額預(yù)分配原則和方法確定，并且無(wú)償分配給管控單位的配額；

（九）實(shí)際配額，是指由主管部門(mén)在每個(gè)配額調(diào)整期，根據(jù)管控單位實(shí)際配額數(shù)量計(jì)算方法，對(duì)管控單位的預(yù)分配配額進(jìn)行調(diào)增或調(diào)減后，最終無(wú)償分配給管控單位的配額；

（十）超額排放量，是指管控單位年度實(shí)際碳排放量超過(guò)其履約提交的配額和可使用的核證減排量之和的部分；

（十一）履約期，是指管控單位必須提交等額配額以抵消其實(shí)際產(chǎn)生的碳排放量的時(shí)間期間；

（十二）結(jié)轉(zhuǎn)，是指管控單位將本年度未使用的配額或者核證減排量留存至后續(xù)年份使用的行為；

（十三）國(guó)家核證自愿減排量，是指符合國(guó)務(wù)院碳交易主管部門(mén)發(fā)布的溫室氣體自愿減排相關(guān)管理規(guī)定，在國(guó)家溫室氣體自愿減排交易注冊(cè)登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體自愿減排量；

（十四）碳普惠核證減排量，是指深圳市碳普惠制下，符合深圳碳市場(chǎng)主管部門(mén)備案的碳普惠制方法學(xué)產(chǎn)生的核證減排量。碳普惠制是為小微企業(yè)、社區(qū)家庭和個(gè)人的節(jié)能減碳行為進(jìn)行具體量化和賦予一定價(jià)值，并建立起以商業(yè)激勵(lì)、政策鼓勵(lì)和核證減排量交易相結(jié)合的正向引導(dǎo)機(jī)制；

（十五）漲跌幅限制，是指交易所為控制配額市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)程度而設(shè)置的價(jià)格波動(dòng)幅度限制，可以由交易所根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整；

（十六）履約當(dāng)月之前連續(xù)六個(gè)月配額平均價(jià)格，是指由交易所公布的、管控單位履約截止日期之前連續(xù)六個(gè)月的配額平均價(jià)格，為連續(xù)六個(gè)月配額市場(chǎng)價(jià)格的加權(quán)平均數(shù)。

（十七）本辦法所稱(chēng)的“以下”、“不超過(guò)”、“不低于”、“之前”，包括本數(shù)；所稱(chēng)的“不足”、“小于”，不包括本數(shù)。

第五十五條 【實(shí)施日期】 本辦法自XXX起施行。2014年制定實(shí)施的《深圳市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》同時(shí)廢止。