我國碳交易試點(diǎn)的成效分析與政策建議

大氣網(wǎng)訊:摘要：碳交易是解決碳排放問題的一種市場機(jī)制。本文系統(tǒng)總結(jié)了我國碳交易試點(diǎn)的成效，結(jié)合所存在的問題，提出相關(guān)政策建議。我國碳交易自2011 年開展試點(diǎn)以來，已經(jīng)歷5期履約，目前控排主體行業(yè)覆蓋面較廣、碳配額線上交易已達(dá)到一定規(guī)模，交易價(jià)格趨于穩(wěn)定，履約率不斷提升，碳減排工作取得了顯著效果。但碳交易試點(diǎn)也暴露出不少的問題，突出表現(xiàn)在碳配額分配不夠合理、碳交易受到履約驅(qū)動(dòng)、存在推遲履約和不履約現(xiàn)象，以及碳市場信息不夠透明等。針對這些問題，我國需要提升碳配額的有償分配比例，保證碳配額的稀缺性; 降低碳市場的不確定性，形成穩(wěn)定的市場預(yù)期; 建立處罰與激勵(lì)相結(jié)合的政策體系，并完善碳市場的MRV 機(jī)制。

氣候變化已成為一個(gè)全球性的問題。早在1997 年12 月，為減少溫室氣體排放，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》第3 次締約方大會(huì)在日本通過了《京都議定書》，把碳排放權(quán)交易( 下文簡稱碳交易) 作為解決溫室氣體排放問題的市場履約機(jī)制之一。[1]在此后掀起的節(jié)能減排浪潮中，我國主動(dòng)承擔(dān)起了碳減排的責(zé)任。2011 年10 月，國家發(fā)展改革委印發(fā)《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，批準(zhǔn)北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東、深圳七個(gè)省市開展碳交易試點(diǎn)。[2]之后，《“十二五”控制溫室氣體排放實(shí)施方案》和《溫室氣體自愿減排項(xiàng)目審定與核證指南》等文件陸續(xù)發(fā)布，為碳交易市場的制度建立奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。2017 年12 月19 日，發(fā)改委發(fā)布了《全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案( 發(fā)電行業(yè)) 》，全國碳交易市場建設(shè)工作開始逐步推進(jìn)。在全國碳交易市場啟動(dòng)之際，歸納總結(jié)我國碳交易試點(diǎn)在實(shí)施過程中取得的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，對建立和完善全國碳交易市場機(jī)制具有極為重要的意義。

1 我國碳交易試點(diǎn)的成效分析

深圳、上海、北京、廣東、天津等省市于2013年陸續(xù)啟動(dòng)了碳交易試點(diǎn)工作，重慶、湖北于2014 年也啟動(dòng)運(yùn)行碳交易市場。截止2018 年底，我國碳交易試點(diǎn)已經(jīng)歷5 期履約。以下從控排主體分布、配額交易量、碳交易價(jià)格、履約情況以及碳減排效果等方面，對我國碳交易試點(diǎn)工作所取得的成效進(jìn)行分析。

1. 1 控排主體行業(yè)覆蓋面較廣

各試點(diǎn)地區(qū)基于一定的排放標(biāo)準(zhǔn)，將特定行業(yè)符合條件的企事業(yè)單位納入碳交易體系。根據(jù)各地公布的碳排放交易納入配額管理的企業(yè)名單，可以看出，控排主體的行業(yè)覆蓋面較廣，囊括了電力、石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、航空等重點(diǎn)排放行業(yè)[3]，部分試點(diǎn)地區(qū)的控排單位還包括非工業(yè)類企業(yè)和事業(yè)單位。從參與單位的數(shù)量看，碳市場規(guī)模從大到小順次為北京、深圳、上海、湖北、廣東、天津和重慶。2017 年，北京市的控排重點(diǎn)單位數(shù)量從2013 年的415 家增加至945 家，參與碳交易的排放單位不僅覆蓋了電力熱力、鋼鐵、水泥、石化、交通運(yùn)輸和其他工業(yè)，還包括服務(wù)業(yè)、醫(yī)院、高校、科研院所和政府機(jī)關(guān)，尤其是央企、外資及合資企業(yè)和金融投資機(jī)構(gòu)數(shù)量較多，這對增強(qiáng)市場流動(dòng)性、激發(fā)市場活力發(fā)揮了積極作用。深圳納入的控排企業(yè)除傳統(tǒng)重污染行業(yè)外，還包括公交、港口和地鐵行業(yè)，其碳交易管控單位涉及11 個(gè)行業(yè)，企業(yè)數(shù)量年均超過800 家。

在上海，試點(diǎn)范圍包括鋼鐵、石化、化工、有色、電力等工業(yè)行業(yè)，以及非工業(yè)行業(yè)年碳排放量1 萬噸及以上的重點(diǎn)排放企業(yè)， 2017 年參與控排的企業(yè)數(shù)量為381 家。湖北省納入碳排放配額管理的企業(yè)涉及電力、鋼鐵、水泥、化工等15個(gè)行業(yè)，數(shù)量從最初的100 多家發(fā)展到2017 年的344 家。廣東省納入的控排企業(yè)包括電力、水泥、鋼鐵、石化、造紙和民航，六個(gè)行業(yè)中達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)近250 家。天津市以年排放二氧化碳2萬噸以上的單位作為強(qiáng)制配額交易主體，集中分布在鋼鐵、化工、電力熱力和石化等行業(yè)，其數(shù)量一直穩(wěn)定在100 余家。重慶納入的排控企業(yè)主要集中在化工、建材、鋼鐵、有色、造紙和電力行業(yè)，覆蓋率超過1 /3。

1. 2 碳配額線上交易形成一定規(guī)模

配額的初始分配是決定碳市場運(yùn)行有效、影響減排效果的關(guān)鍵要素，是碳市場的核心要件。理論上，碳排放配額的初始分配方法有免費(fèi)發(fā)放以及有償拍賣兩類; 從實(shí)際情況看，北京、廣東和深圳預(yù)留了3% ～ 5% 的配額用于拍賣，上海也推出了有償拍賣的制度，其他試點(diǎn)地區(qū)的配額均采用歷史法或行業(yè)基準(zhǔn)線法免費(fèi)分配。各試點(diǎn)碳市場在確定配額總量綜合考慮了各項(xiàng)因素，力求公平合理。在對各試點(diǎn)單位進(jìn)行排查、了解歷史能源消費(fèi)情況和排放情況的基礎(chǔ)上，綜合考慮“十二五”碳排放強(qiáng)度和能耗下降目標(biāo)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等因素，采用“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方法來確定配額的總量。

碳排放交易網(wǎng)有關(guān)資料顯示，截至2017 年12 月31 日，全國配額累計(jì)成交4. 7 億噸，總成交額達(dá)到104. 94 億元。七個(gè)碳交易試點(diǎn)區(qū)域配額累計(jì)交易量為1. 82 億噸，累計(jì)交易額超過36 億元。各試點(diǎn)省市配額總量、成交量、成交額和成交均價(jià)情況如表1 所示。

從七個(gè)試點(diǎn)區(qū)域的配額總量看，廣東最為寬裕，多達(dá)4. 2 億噸，其次是湖北，再次是天津、上海和重慶，北京和深圳的碳配額則較為緊缺。從成交總量看，七個(gè)試點(diǎn)地區(qū)從多到少的順序依次為: 湖北、廣東、上海、深圳、北京、重慶和天津; 從成交總額來看，從高到低的順序依次為: 湖北、深圳、北京、廣東、上海、天津和重慶。湖北省的現(xiàn)貨市場配額累計(jì)成交量及成交額最高，分別占全國總量的27. 3% 和29. 5%，成交均價(jià)與全國平均水平最為接近。北京和深圳的累計(jì)成交量并不領(lǐng)先，但總交易額均超過7 億元，成交價(jià)格高是主要原因。

從成交率看，深圳最高，達(dá)80. 9%; 天津最低，僅為2. 2%。深圳的市場化程度較高，在參與主體多、配額分配偏緊的條件下，市場交易動(dòng)機(jī)較強(qiáng); 天津則相反，交易動(dòng)機(jī)萎縮。廣東的碳配額總量高達(dá)4. 2 億噸，成交總量為4 816 萬噸，成交率僅為11. 46%，不及全國平均水平。重慶的成交率略高于天津，為6. 3%，其成交總額和成交均價(jià)為最低。上海的各項(xiàng)指標(biāo)均居中等，成交率和成交均價(jià)與均值相差不大。

1. 3 碳交易價(jià)格趨于平穩(wěn)

培育碳交易市場，關(guān)鍵是形成遵循市場規(guī)律的價(jià)格機(jī)制。截止2018 年7 月，七個(gè)碳交易試點(diǎn)的市場價(jià)格總體表現(xiàn)如圖1 所示。

從圖1 的價(jià)格波動(dòng)曲線可以看出，在早期階段，七個(gè)碳交易市場的交易價(jià)格表現(xiàn)極不穩(wěn)定，價(jià)格和交易量都出現(xiàn)了明顯的高峰; 各試點(diǎn)市場價(jià)格差別較大，2014 年，最高和最低碳價(jià)分別為65. 24 元/噸( 深圳) 和20. 28 元/噸( 天津) ，差額近45 元/噸; 之后這種差別有逐漸縮小的趨勢。北京的成交均價(jià)2015 年以來在七個(gè)試點(diǎn)中一直處于最高，天津的碳價(jià)則處于較低水平。湖北的碳價(jià)相對比較穩(wěn)定，近期一直在20 元/噸上下波動(dòng)。[4]碳市場成立時(shí)間最短的重慶，碳價(jià)自開市直2016 年8 月一直處于下降趨勢，從30. 74 元/噸跌到最低值1 元/噸，之后又?jǐn)?shù)次出現(xiàn)大的波動(dòng)。除重慶外，我國碳交易試點(diǎn)的碳價(jià)變化逐步趨于平穩(wěn)，呈現(xiàn)出自然的波動(dòng)狀態(tài)，這說明我國碳交易市場均衡機(jī)制已經(jīng)形成，市場成熟度不斷提高。

1. 4 履約率逐年提升

履約機(jī)制是碳排放總量控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是控排單位承擔(dān)減排責(zé)任的重要體現(xiàn)。具有強(qiáng)制減排義務(wù)的主體按規(guī)定上繳排放配額，用于抵消上年度的碳排放量，并在注冊登記系統(tǒng)中進(jìn)行清算。履約工作涉及碳排放報(bào)告報(bào)送、第三方核查和上繳配額等環(huán)節(jié)。除重慶未公布履約率外，其他試點(diǎn)省市2013—2017 年履約情況如表2 所示。

從七個(gè)試點(diǎn)碳市場的履約情況看，表現(xiàn)最好的是上海和湖北，各期履約率均為100%。除重慶外，其他各試點(diǎn)的履約率均穩(wěn)定在95%以上且呈現(xiàn)出不斷提升的趨勢。深圳參加交易的控排企業(yè)數(shù)量較多，在一定程度上制約了其履約率。

總體來看，履約率不斷提升，說明各地制定的各項(xiàng)政策規(guī)章對控排企業(yè)形成了一定的約束力，試點(diǎn)企業(yè)主動(dòng)履約意識在不斷增強(qiáng)。

1. 5 碳減排取得一定的效果

能否實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)，是評價(jià)碳交易市場運(yùn)行效果的重要衡量尺度。目前我國是全球碳排放大國，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對能源的需求和以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)帶來巨大的減排壓力。實(shí)施碳交易，就要限定經(jīng)濟(jì)主體碳排放量的上限，利用市場機(jī)制，實(shí)現(xiàn)全社會(huì)低成本碳減排目標(biāo)。從規(guī)模上看，我國的碳市場已成為全球最大的碳交易系統(tǒng)，涉及碳排放總量30 多億噸。納入碳交易的企業(yè)大多是碳排放大戶，限定了這些企業(yè)的碳排放量，必然有利于實(shí)現(xiàn)預(yù)定的減排目標(biāo)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明， 2017 年，我國的碳強(qiáng)度比上年度下降了5. 1%，相比2005 年累計(jì)下降約46%，提前完成了到2020 年碳強(qiáng)度下降40% ～ 45% 的承諾。

以上海市為例，2013 年上海工業(yè)行業(yè)試點(diǎn)企業(yè)碳排放較2011 年減少531. 7 萬噸，降幅3. 5%。煤炭消費(fèi)量占比下降至62. 3%，天然氣上升至11. 1%。來自廣東碳市場年度總結(jié)報(bào)告的數(shù)據(jù)顯示，廣東省超過80%的控排企業(yè)實(shí)施了節(jié)能減排技術(shù)改造，超過50%的控排企業(yè)實(shí)現(xiàn)了碳強(qiáng)度的下降。這些數(shù)據(jù)說明，我國試點(diǎn)碳交易，在碳減排方面取得了一定的成效。

2 我國碳交易試點(diǎn)出現(xiàn)的問題分析

我國碳交易試點(diǎn)雖然取得了一些成效，碳交易市場機(jī)制已初步建立，但也存在著一些不容忽視的問題，碳市場的建設(shè)仍任重而道遠(yuǎn)。以下對碳交易試點(diǎn)中出現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)分析。

2. 1 配額分配方式存在缺陷

與一般商品不同，碳配額是由政府部門按照一定的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一分配的，由此導(dǎo)致碳排放權(quán)的需求、供給與價(jià)格形成之間缺乏有效的市場傳導(dǎo)機(jī)制。碳配額初始分配在碳交易中起到了關(guān)鍵的作用，而這一過程易受到人為因素的操縱，很難做到完全的公平和合理。尤其是我國剛剛開始試行碳交易，經(jīng)驗(yàn)不足，控排單位排放量監(jiān)測手段落后、相關(guān)信息不透明，均會(huì)影響到碳配額的分配結(jié)果。歷史法下，政府進(jìn)行分配的依據(jù)是企業(yè)的歷史數(shù)據(jù)，使得碳排放交易主體之間存在歧視性分配。在基準(zhǔn)線法下，不同市場的基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)并不一致，人為導(dǎo)致分配的不公。

我國七個(gè)省市碳市場試點(diǎn)所采取的配額分配方式，是以免費(fèi)分配為主，碳排放權(quán)作為一項(xiàng)稀缺資源的價(jià)值無從體現(xiàn)。這種分配方式很容易造成碳交易市場的扭曲，不利于價(jià)格機(jī)制的形成，降低了市場的運(yùn)行效率。配額分配的總量過于寬松，廣東和上海還存在一次性發(fā)放多年配額的做法。許多控排單位甚至?xí)霈F(xiàn)配額過剩，再加上存在配額抵消機(jī)制，由此導(dǎo)致碳交易價(jià)格過低。此外，我國目前主要采用的是自愿減排措施，許多企業(yè)擔(dān)心現(xiàn)在減排越多，在以后的總量減排管控中所分配的排放額可能會(huì)越少，由此導(dǎo)致試點(diǎn)企業(yè)減排動(dòng)力不足。

2. 2 集中履約現(xiàn)象突出

在履約表現(xiàn)方面，各試點(diǎn)突出存在的一個(gè)問題是履約期集中交易現(xiàn)象突出。臨近履約期時(shí)，為了完成配額清繳任務(wù)，各試點(diǎn)碳市場存在集中交易現(xiàn)象。圖2 所反映的北京市碳交易市場行情，就比較具有代表性。

從圖2 可以看出，北京碳市場的交易量密集出現(xiàn)在5—7 月份，平時(shí)市場活躍度并不高。尤其是2016 年和2017 年的5—7 月，出現(xiàn)了明顯的交易高峰。其他碳市場也有類似的表現(xiàn)，即臨近履約期時(shí)交易活躍度較高，其他時(shí)間段則交易清淡。這說明，市場交易具有履約驅(qū)動(dòng)的業(yè)都持觀望態(tài)度，參與碳交易的意愿并不強(qiáng)，只是將碳交易作為一項(xiàng)任務(wù)而被動(dòng)接受，由此導(dǎo)致只有在接近履約期時(shí)企業(yè)才會(huì)進(jìn)行交易。七個(gè)碳交易試點(diǎn)省市中，湖北、深圳和廣東市場的交易相對活躍，但仍然存在全天沒有交易的現(xiàn)象。履約驅(qū)動(dòng)交易的背后透露出碳市場的冷清。

2. 3 推遲履約和不履約的現(xiàn)象并存

2013—2016 年，除上海以外，其他試點(diǎn)均存在著不履約的個(gè)體，特別是深圳，連續(xù)4 年均未達(dá)到100% 履約。在100% 履約的試點(diǎn)中，推遲履約的現(xiàn)象屢見不鮮。2014 年度的履約期，湖北推遲了近兩個(gè)月才全部完成履約。2015 年度的履約期，湖北和重慶再度推遲履約。2016 年度和2017 年度，部分試點(diǎn)地區(qū)出現(xiàn)了不同程度的推遲履約現(xiàn)象。誠信意識缺乏，相關(guān)法規(guī)約束力不夠，是造成不履約和推遲履約的重要原因。各試點(diǎn)對未按時(shí)履約企業(yè)的懲罰力度有很大差異，如表3 所示。

北京市的懲罰力度相對比較大，對未履約企業(yè)處以市場均價(jià)3 ～ 5 倍罰款。[5]深圳和重慶也有類似的處罰規(guī)定。天津的處罰力度最低，只是禁止未履約企業(yè)3 年內(nèi)享受優(yōu)惠政策，并未對罰金進(jìn)行規(guī)定。未按規(guī)定報(bào)送報(bào)告的罰款一般在10 萬元以下。懲罰力度有限，即使加上了信用、政府補(bǔ)助和績效考核等綜合懲罰機(jī)制，部分企業(yè)仍愿意選擇接受懲罰來規(guī)避履約。[6]隨著各試點(diǎn)紛紛擴(kuò)大碳市場規(guī)模，第三方核查機(jī)構(gòu)開展核查、出具核查報(bào)告的工作量越來越大，大量的核查工作難以在規(guī)定的核查周期內(nèi)完成，這也是造成履約期推遲的原因之一。

2. 4 碳市場信息不夠透明

在碳交易政策體系建設(shè)過程中，各試點(diǎn)在一定程度上能夠做到客觀公正，但對于一些關(guān)鍵信息仍不透明。例如配額總量、詳細(xì)的碳配額分配和調(diào)整方案等不夠透明，企業(yè)無從得知自身分得配額的具體計(jì)算方法和分配基礎(chǔ)，也就無法有針對性地采取控排措施，這直接影響了企業(yè)的履約完成度及成本的計(jì)算。由于溫室氣體排放監(jiān)測能力的限制，控排企業(yè)的碳排放數(shù)據(jù)的真實(shí)性有待核實(shí)。另外，第三方核查缺失可能造成統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的失真，從而導(dǎo)致核查質(zhì)量下降，無法充分評估碳市場的減排績效。碳排放信息不夠透明，給主管部門的監(jiān)管設(shè)置了障礙，也不利于社會(huì)公眾進(jìn)行監(jiān)督。

3 加強(qiáng)碳交易市場建設(shè)的政策建議

我國碳交易試點(diǎn)的成效和問題并存。在我國啟動(dòng)全國統(tǒng)一的碳交易體系的時(shí)機(jī)，應(yīng)借鑒碳試點(diǎn)取得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，采取有效措施，確保全國碳市場建設(shè)的順利推進(jìn)。以下結(jié)合碳交易試點(diǎn)所存在的問題，提出相關(guān)政策建議。

3. 1 保障碳配額的稀缺性

為了解決供過于求的問題，減少碳價(jià)的波動(dòng)及各地碳價(jià)差異，增強(qiáng)碳交易市場流動(dòng)性，就必須保障碳配額的價(jià)值和稀缺性。如歐盟碳排放交易機(jī)制( ETS) 對于一些可獲得免費(fèi)配額的企業(yè)從2013 年逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榕馁u獲得，并于2020 年實(shí)完全通過拍賣獲得配額的方式; 美國的區(qū)域溫室氣體減排行動(dòng)( RGGI) 采取了直接縮緊配額總量的方法。為了建立全國統(tǒng)一的碳市場，保證碳市場的活力和創(chuàng)造力，就需要適度縮減碳配額，以此來保證碳配額的稀缺性。

廣東省是率先進(jìn)行定期有償拍賣的國內(nèi)試點(diǎn)，根據(jù)廣東省發(fā)改委在《年度碳排放配額分配實(shí)施方案》，廣東省已連續(xù)3 年實(shí)施年度配額“免費(fèi)發(fā)放+ 有償發(fā)放”相結(jié)合的模式。上海市于2017 年6 月實(shí)施碳排放配額( SHEA) 有償競價(jià)發(fā)放辦法，控排企業(yè)可自主決定是否購買。通過政府對一級市場的調(diào)控，既提升了碳配額的稀缺性，又促進(jìn)了二級市場的活躍度。配額免費(fèi)發(fā)放和有償發(fā)放相結(jié)合，在一定程度上保障了碳配額的稀缺性，從而有利于引導(dǎo)形成真正的市場價(jià)格。[8]我國建立全國統(tǒng)一的碳市場在碳配額分配的未來方向是與國際趨同，逐步縮減免費(fèi)配額比例，最終實(shí)現(xiàn)完全的碳配額有償分配，保證碳配額的稀缺性，形成市場供需主導(dǎo)的碳價(jià)格機(jī)制。

3. 2 降低碳市場的不確定性

上述分析表明，碳市場存在交易中斷和冷清現(xiàn)象，市場的諸多不確定性因素，使得現(xiàn)有和潛在的參與者顧慮重重。其一，全國碳交易市場初建之時(shí)，是政策不確定性最強(qiáng)的時(shí)期。區(qū)域碳交易試點(diǎn)地區(qū)繼續(xù)發(fā)揮作用，在條件成熟后逐步向全國碳市場過渡，而開展碳交易試點(diǎn)的地區(qū)符合條件的重點(diǎn)排放單位將逐步納入全國碳市場，實(shí)行統(tǒng)一管理，試點(diǎn)過渡方案尚在研究制定中。其二，碳價(jià)的變化難以預(yù)期。從國家出臺的一系列與環(huán)保相關(guān)的政策可以看出，環(huán)境保護(hù)是中國乃至國際都十分關(guān)注的問題，減少溫室氣體排放已成為大勢所趨。一項(xiàng)調(diào)查結(jié)果顯示，受訪者均預(yù)計(jì)碳價(jià)將穩(wěn)步上升，到2025 年將超過人民幣80元/噸。但從目前試點(diǎn)地區(qū)的碳價(jià)來看，碳價(jià)水平差距較大，最低的地區(qū)碳價(jià)不足10 元/噸。未來碳價(jià)的變化仍有很大的不確定性。

碳價(jià)的變化會(huì)受到國際市場的影響，但更多的會(huì)受到我國相關(guān)政策的影響。降低碳市場的不確定性，必須在政策層面設(shè)定明確的目標(biāo)和立場，做好政策設(shè)計(jì)，避免政策的左右搖擺和頻繁修正，給投資者以相對明確的預(yù)期，從根本上改變市場有價(jià)無市的清淡局面。

3. 3 建立處罰與激勵(lì)相結(jié)合的政策體系

目前，各個(gè)試點(diǎn)針對不履約、不按規(guī)定報(bào)送報(bào)告等行為，出臺了一系列懲罰措施。[9]單純依靠懲罰措施，并不能杜絕各類不履約、推遲履約和其他違規(guī)現(xiàn)象。在現(xiàn)有碳交易機(jī)制下，控排單位按時(shí)履約，如果僅僅導(dǎo)致其經(jīng)營成本的增加和經(jīng)濟(jì)效益的下滑，那么必然導(dǎo)致履約動(dòng)力不足。[10]在信息不完全對稱的情況下，主管部門無法保證處罰金額大于履約成本。當(dāng)履約成本大于罰金時(shí)，經(jīng)濟(jì)人自然選擇違約，處罰機(jī)制會(huì)失去威懾力。即便是將履約情況與信用等級、項(xiàng)目審批和政府資助相掛鉤，也不能從根本上解決交易動(dòng)力不足的問題。

除了對違約企業(yè)進(jìn)行處罰外，政府也應(yīng)該出臺激勵(lì)機(jī)制來推動(dòng)企業(yè)自主參與碳交易。政府應(yīng)該制定一些與控排單位長遠(yuǎn)發(fā)展密切聯(lián)系的激勵(lì)措施，使其能夠?yàn)榱俗约旱陌l(fā)展真正投入到碳市場，激活碳交易。例如，政府可以把碳交易與稅收政策聯(lián)系起來，對自主開展節(jié)能減排和技術(shù)創(chuàng)新的控排單位，給予一定的政府資助和稅收優(yōu)惠。同時(shí)，采取一定的措施穩(wěn)定碳價(jià)，確保碳排放權(quán)的稀有價(jià)值和市場交易者的經(jīng)濟(jì)利益。

3. 4 完善碳市場的MRV 機(jī)制

MRV 機(jī)制是碳交易實(shí)施中的核心要素，一般包括監(jiān)測、報(bào)告與核查環(huán)環(huán)相扣的三部分內(nèi)容，涉及監(jiān)管方、控排單位和第三方核查機(jī)構(gòu)三方面的當(dāng)事人，其中，控排單位有責(zé)任向監(jiān)管方提交經(jīng)核查的排放績效數(shù)據(jù)。有效的MRV 機(jī)制是產(chǎn)生可靠的碳排放數(shù)據(jù)和進(jìn)行碳交易的前提。我國七省市碳交易試點(diǎn)運(yùn)行過程中，采取了一系列措施，逐步構(gòu)建起了碳市場的MRV機(jī)制。目前，各試點(diǎn)根據(jù)碳交易覆蓋范圍開發(fā)了20 多個(gè)分行業(yè)的碳排放核算和報(bào)告指南及地方標(biāo)準(zhǔn)，建立了電子報(bào)送系統(tǒng)和核查機(jī)構(gòu)管理制度。在全國碳市場建設(shè)初期，國家碳交易主管部門應(yīng)對MRV 制度體系進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，建立和完善MRV 技術(shù)細(xì)則和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，充分發(fā)揮市場力量，形成有效的MRV 運(yùn)作機(jī)制?？梢越梃b發(fā)達(dá)國家如美國的做法，建立碳排放聯(lián)網(wǎng)直報(bào)系統(tǒng)，采用電子核查與現(xiàn)場核查相結(jié)合的方式，開展碳排放數(shù)據(jù)從采集到報(bào)告的全過程管理，創(chuàng)造碳信息公開渠道，充分發(fā)揮社會(huì)公眾的監(jiān)督作用。

綜上，我國碳交易試點(diǎn)已經(jīng)歷5 期履約，“兩省五市”試點(diǎn)在碳交易制度設(shè)計(jì)、市場準(zhǔn)入、配額分配、履約和監(jiān)管制度等方面各有異同?？偟膩砜?，在市場設(shè)計(jì)層面，解決了納入碳交易排放體系的行業(yè)和企業(yè)范圍、配額分配和價(jià)格管理辦法等基礎(chǔ)性問題; 在技術(shù)層面，進(jìn)行排放摸底并編制溫室氣體排放清單，建立了相應(yīng)碳排放權(quán)交易平臺; 在監(jiān)管層面，建立了監(jiān)測、報(bào)告與核查( MRV) 制度。我國碳交易試點(diǎn)取得了顯著的效果; 當(dāng)然，在試點(diǎn)過程中也暴露出一些問題，這些都將構(gòu)成全國碳交易市場建設(shè)的有益借鑒。通過取長補(bǔ)短，全國碳交易市場建設(shè)必定會(huì)取得長足進(jìn)展。