財(cái)政部辦公廳關(guān)于印發(fā)污水處理和垃圾處理領(lǐng)域 PPP項(xiàng)目合同示范文本的通知

固廢網(wǎng)訊:固廢網(wǎng)獲悉，財(cái)政部28日發(fā)布了《財(cái)政部辦公廳關(guān)于印發(fā)污水處理和垃圾處理領(lǐng)域 PPP項(xiàng)目合同示范文本的通知》，為推動(dòng)污水處理和垃圾處理領(lǐng)域PPP項(xiàng)目規(guī)范運(yùn)作，加強(qiáng)項(xiàng)目前期準(zhǔn)備和合同管理工作，組織編制了污水處理廠網(wǎng)一體化和垃圾處理PPP項(xiàng)目合同示范文本。

注：垃圾處理PPP項(xiàng)目合同示范文本參見附件6

財(cái)政部辦公廳關(guān)于印發(fā)污水處理和垃圾處理領(lǐng)域 PPP項(xiàng)目合同示范文本的通知

財(cái)辦金〔2020〕10號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)政局：

為推動(dòng)污水處理和垃圾處理領(lǐng)域PPP項(xiàng)目規(guī)范運(yùn)作，加強(qiáng)項(xiàng)目前期準(zhǔn)備和合同管理工作，我們組織編制了污水處理廠網(wǎng)一體化和垃圾處理PPP項(xiàng)目合同示范文本，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際參考使用。

附件：1. 合同示范文本使用說(shuō)明

2. PPP項(xiàng)目合作協(xié)議

3. PPP項(xiàng)目承繼協(xié)議

4. 污水處理廠網(wǎng)一體化PPP項(xiàng)目合同

5. 污水處理廠網(wǎng)一體化PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)協(xié)議

6. 垃圾處理PPP項(xiàng)目合同

財(cái)政部辦公廳

2020年2月21日

附件：

附件1 合同示范文本使用說(shuō)明

污水處理廠網(wǎng)一體化及垃圾處理PPP項(xiàng)目

合同示范文本使用說(shuō)明

一、編制依據(jù)

本示范文本依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《中華人民共和國(guó)民法總則》、《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金〔2014〕76號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知》（財(cái)金〔2014〕156號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法>的通知》(財(cái)庫(kù)〔2014〕215號(hào))、《財(cái)政部關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作的通知》（財(cái)金〔2016〕90號(hào)）、《財(cái)政部辦公廳關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作（PPP）綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫(kù)管理的通知》（財(cái)辦金〔2017〕92號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作規(guī)范發(fā)展的實(shí)施意見》（財(cái)金〔2019〕10號(hào)）等相關(guān)規(guī)范性文件編制，并將根據(jù)適用法律的規(guī)定適時(shí)進(jìn)行修訂和完善。

二、組成部分

本示范文本由以下合同文件組成：

（一）合作協(xié)議，指《政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目合作協(xié)議》；

（二）PPP項(xiàng)目合同，指《污水處理廠網(wǎng)一體化政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目合同》和/或《垃圾處理政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目合同》；

（三）運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)協(xié)議，指《污水處理廠網(wǎng)一體化政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)協(xié)議》；

（四）承繼協(xié)議，指《政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目承繼協(xié)議》。

三、適用范圍

（一）適用項(xiàng)目類型

1. 污水處理廠網(wǎng)一體化PPP項(xiàng)目

本示范文本主要適用于屬于政府公共服務(wù)范圍的污水處理廠網(wǎng)一體化PPP項(xiàng)目;單體污水處理廠PPP項(xiàng)目、特殊行業(yè)的污水處理PPP項(xiàng)目（如農(nóng)村分散式污水處理項(xiàng)目、工業(yè)園區(qū)污水處理項(xiàng)目）以及包含污水處理服務(wù)在內(nèi)的水環(huán)境綜合整治類PPP項(xiàng)目可參考適用本示范文本。

其中，《PPP項(xiàng)目合同》由污水處理廠網(wǎng)一體化PPP項(xiàng)目合同標(biāo)準(zhǔn)條款和存量廠網(wǎng)一體化PPP項(xiàng)目合同特殊條款兩部分組成，新建污水處理廠網(wǎng)一體化PPP項(xiàng)目適用標(biāo)準(zhǔn)條款;存量污水處理廠網(wǎng)一體化PPP項(xiàng)目在適用標(biāo)準(zhǔn)條款基礎(chǔ)上，以特殊條款代替或增補(bǔ)相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容。

2. 垃圾處理PPP項(xiàng)目

本示范文本主要適用于屬于政府公共服務(wù)范圍的新建城市生活垃圾處理PPP項(xiàng)目（焚燒發(fā)電工藝）;采用其他垃圾處理工藝及特殊行業(yè)的垃圾處理PPP項(xiàng)目（如農(nóng)村生活垃圾處理項(xiàng)目、餐廚垃圾處理項(xiàng)目等）可參考適用本示范文本。

（二）直接適用于設(shè)立項(xiàng)目公司的運(yùn)作架構(gòu)

本示范文本僅考慮設(shè)立項(xiàng)目公司運(yùn)作的情形，不設(shè)項(xiàng)目公司運(yùn)作的PPP項(xiàng)目可參考適用。

（三）適用示范文本的細(xì)化和補(bǔ)充

本示范文本作為各地實(shí)施污水處理廠網(wǎng)一體化或垃圾處理PPP項(xiàng)目過(guò)程中簽訂的示范性文件。鑒于項(xiàng)目的具體情況各有不同，各地在參照使用本示范文本時(shí)，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)本示范文本的相應(yīng)條款加以選擇適用、細(xì)化和補(bǔ)充。但是，合同約定不得違反PPP適用法律的相關(guān)規(guī)定，包括但不限于：

1. PPP參與主體方面：

（1）政府方簽約主體應(yīng)為縣級(jí)及縣級(jí)以上人民政府或其授權(quán)的機(jī)關(guān)或事業(yè)單位，國(guó)有企業(yè)或政府融資平臺(tái)公司不得作為政府方簽署PPP項(xiàng)目合同；

（2）政府融資平臺(tái)公司及其實(shí)際控股的國(guó)有企業(yè)，不得作為社會(huì)資本參與PPP項(xiàng)目。

2. 規(guī)范推進(jìn)PPP項(xiàng)目實(shí)施方面：

（1）不得采用建設(shè)-移交（BT）方式實(shí)施；

（2）合作期限（含建設(shè)期）不得低于10年；

（3）政府方不得進(jìn)行變相融資舉債，包括不得利用PPP、政府出資的各類投資基金等方式違法違規(guī)變相舉債；不得以任何方式承諾回購(gòu)社會(huì)資本的投資本金；不得以任何方式承擔(dān)社會(huì)資本的投資本金損失；不得以任何方式向社會(huì)資本承諾最低收益或固定收益回報(bào)；不得為項(xiàng)目債務(wù)提供任何形式擔(dān)保；不得對(duì)任何股權(quán)投資方式額外附加條款變相舉債；

（4）社會(huì)資本方不得只承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)、不承擔(dān)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)責(zé)任，弱化或免除社會(huì)資本的投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)責(zé)任；

（5）不得以債務(wù)性資金充當(dāng)項(xiàng)目資本金，虛假出資或出資不實(shí)；

（6）不得約定將項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)責(zé)任返包給政府方出資代表承擔(dān)或另行指定社會(huì)資本以外的第三方承擔(dān)；

（7）每一年度本級(jí)全部PPP項(xiàng)目從一般公共預(yù)算列支的財(cái)政支出責(zé)任，不超過(guò)當(dāng)年本級(jí)一般公共預(yù)算支出的10%;

（8）相關(guān)法律和政策規(guī)定的其他違法違規(guī)現(xiàn)象。

四、簽約主體及時(shí)序安排

（一）中標(biāo)/成交通知書發(fā)出后、項(xiàng)目公司設(shè)立前，由本級(jí)人民政府或其授權(quán)的實(shí)施機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“實(shí)施機(jī)構(gòu)”）與中選社會(huì)資本同時(shí)簽署以下協(xié)議：

1.《合作協(xié)議》，主要確認(rèn)采購(gòu)雙方達(dá)成的項(xiàng)目合作核心條件，包括項(xiàng)目合作內(nèi)容、合作期限、政府方和中選社會(huì)資本的主要權(quán)利和義務(wù)、績(jī)效目標(biāo)等；

2.《PPP項(xiàng)目合同》及《運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)協(xié)議》（如有）。

（二）項(xiàng)目公司設(shè)立后，由項(xiàng)目公司與實(shí)施機(jī)構(gòu)和中選社會(huì)資本簽署關(guān)于《PPP項(xiàng)目合同》及《運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)協(xié)議》（如有）的《承繼協(xié)議》，承繼中選社會(huì)資本在前述合同文件項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)。項(xiàng)目公司簽署《承繼協(xié)議》后，社會(huì)資本與實(shí)施機(jī)構(gòu)之間的權(quán)利義務(wù)按照《合作協(xié)議》等相關(guān)約定執(zhí)行。

五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示

在采用PPP模式實(shí)施項(xiàng)目的過(guò)程中，政府方應(yīng)重視項(xiàng)目的程序合規(guī)性，不得發(fā)生違反PPP適用法律相關(guān)規(guī)定的情形，包括但不限于：

（一）前期準(zhǔn)備工作不到位：

1. 項(xiàng)目不符合城市總體規(guī)劃和各類專項(xiàng)規(guī)劃的；

2. 新建、改擴(kuò)建項(xiàng)目未按規(guī)定履行相關(guān)立項(xiàng)審批手續(xù)的；

3. 涉及國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)移的存量項(xiàng)目未按規(guī)定履行相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)審批、評(píng)估手續(xù)的；

4. 未通過(guò)物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證的。

（二）未按規(guī)定開展“兩個(gè)論證”：

1. 已進(jìn)入采購(gòu)階段但未開展物有所值評(píng)價(jià)或財(cái)政承受能力論證的；

2. 雖已開展物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證，但評(píng)價(jià)方法和程序不符合規(guī)定的。

（三）未按規(guī)定開展政府采購(gòu)活動(dòng)：

1. 已進(jìn)入采購(gòu)階段或執(zhí)行階段的項(xiàng)目，未按政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)定選擇社會(huì)資本合作方的；

2. 采用單一來(lái)源采購(gòu)方式的項(xiàng)目，但不符合法定條件和程序的；

3. 設(shè)置明顯不合理的準(zhǔn)入門檻或所有制歧視條款的；

4. 未經(jīng)采購(gòu)程序直接指定第三方代持社會(huì)資本方股權(quán)的。

（四）未按規(guī)定進(jìn)行信息公開：

1. 違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，所公開信息與黨的路線方針政策不一致或涉及國(guó)家秘密，可能危及國(guó)家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)穩(wěn)定，或涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能損害公民、法人或其他組織合法權(quán)益的；

2. 未按規(guī)定及時(shí)充分披露項(xiàng)目信息或披露虛假項(xiàng)目信息的。

《合作協(xié)議》使用說(shuō)明

《合作協(xié)議》為示范文本的重要組成部分，對(duì)政府方和中選社會(huì)資本雙方合作關(guān)系的建立、項(xiàng)目公司的組建及其他重大權(quán)利和義務(wù)作出明確約定，該協(xié)議可適用于所有采用PPP模式實(shí)施的項(xiàng)目。其中，對(duì)《合作協(xié)議》的重要條款作說(shuō)明如下：

一、項(xiàng)目合作范圍的確定

（一）具體條款

詳見《合作協(xié)議》第2.1款。

（二）使用說(shuō)明

PPP各參與方在使用本條款時(shí)，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目運(yùn)作方式等具體情況在本條款中選擇、確定對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目合作范圍。合作范圍須包括項(xiàng)目設(shè)施的運(yùn)營(yíng)維護(hù)，政府方應(yīng)始終確保項(xiàng)目合作內(nèi)容屬于公共服務(wù)領(lǐng)域。同時(shí)，未經(jīng)政府方同意，合作范圍不應(yīng)包含公共服務(wù)之外的其他經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)，社會(huì)資本和項(xiàng)目公司也不得將本項(xiàng)目合作范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)權(quán)以出租或以任何形式轉(zhuǎn)讓、承包給第三人?！禤PP項(xiàng)目合同》中關(guān)于項(xiàng)目合作范圍的約定應(yīng)與《合作協(xié)議》保持一致。

二、項(xiàng)目合作期限的確定

（一）具體條款

詳見《合作協(xié)議》第2.4款。

（二）使用說(shuō)明

PPP各參與方在使用本條款時(shí)，應(yīng)結(jié)合政府所需公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給期間、項(xiàng)目資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)生命周期、投資回收期限、財(cái)政承受能力以及項(xiàng)目前期工作文件規(guī)定等綜合因素相應(yīng)確定項(xiàng)目合作期限及其起始時(shí)間要求，一般包括建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期。其中，項(xiàng)目建設(shè)期通常自《合作協(xié)議》生效日起算，并涵蓋了設(shè)計(jì)和施工等建設(shè)工作所需期限。因此，建議PPP各參與方應(yīng)當(dāng)基于項(xiàng)目實(shí)際情況，兼顧項(xiàng)目必要的準(zhǔn)備期限、設(shè)計(jì)和施工等所需的必要期限，合理確定項(xiàng)目建設(shè)期。同時(shí)，PPP各參與方可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施需要在《PPP項(xiàng)目合同》第3.4.1款中約定項(xiàng)目合作期限延長(zhǎng)的相關(guān)情形，確保項(xiàng)目實(shí)施的靈活性和適用性。

三、項(xiàng)目融資義務(wù)的承擔(dān)

（一）具體條款

詳見《合作協(xié)議》第5.2.7款。

（二）使用說(shuō)明

考慮到能否如期完成融資交割將直接影響PPP項(xiàng)目是否順利實(shí)施，并且項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)主要由社會(huì)資本承擔(dān)，如果項(xiàng)目公司未能按照合同約定履行項(xiàng)目融資義務(wù)時(shí)，中選社會(huì)資本應(yīng)采取有效措施完成資金籌措，避免造成項(xiàng)目建設(shè)資金鏈中斷。PPP各參與方在使用本條款時(shí)，應(yīng)按照項(xiàng)目采購(gòu)要求及雙方確定的融資計(jì)劃和方案明確項(xiàng)目公司完成融資交割的具體時(shí)限，并就中選社會(huì)資本的補(bǔ)充融資責(zé)任予以約定。

四、項(xiàng)目公司股權(quán)變更的限制

（一）具體條款

詳見《合作協(xié)議》第4條。

（二）使用說(shuō)明

為避免由于項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化可能會(huì)導(dǎo)致不適格主體成為項(xiàng)目投資人或?qū)嶋H控制人，進(jìn)而影響項(xiàng)目的合法有序?qū)嵤?，PPP各參與方在使用本條款時(shí)，需要根據(jù)項(xiàng)目的具體情況設(shè)定股權(quán)鎖定期。但是，為增加項(xiàng)目融資的可行性和資本的靈活性，避免僵化適用股權(quán)鎖定期的約定，應(yīng)在合理的期限和限度內(nèi)限制社會(huì)資本不當(dāng)變更股權(quán)。

五、社會(huì)資本補(bǔ)充履約責(zé)任

（一）具體條款

詳見《合作協(xié)議》第5.2.8款。

（二）使用說(shuō)明

雖然在PPP項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，主要由項(xiàng)目公司按照《PPP項(xiàng)目合同》的約定負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交等具體事宜，但是考慮到PPP項(xiàng)目中相關(guān)建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)等風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際由社會(huì)資本承擔(dān)，且項(xiàng)目公司由社會(huì)資本實(shí)際控制，當(dāng)項(xiàng)目公司在項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)資金、經(jīng)營(yíng)管理困難等導(dǎo)致無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的情形時(shí)，社會(huì)資本有義務(wù)在合理期限內(nèi)采取有效措施恢復(fù)項(xiàng)目公司履約能力，確保項(xiàng)目的正常建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理。因此，《合作協(xié)議》應(yīng)約定關(guān)于社會(huì)資本的補(bǔ)充履約責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決方式的確定

（一）具體條款

詳見《合作協(xié)議》第9條。

（二）使用說(shuō)明

《合作協(xié)議》履行過(guò)程中，政府方和社會(huì)資本如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)當(dāng)本著友好、互利的原則協(xié)商解決，必要時(shí)也可由政府有關(guān)部門調(diào)解解決。當(dāng)協(xié)商或調(diào)解不成的，則雙方可選擇采用仲裁或訴訟方式予以解決，并在《合作協(xié)議》中明確。同時(shí)，為提高爭(zhēng)議解決的效率，建議《PPP項(xiàng)目合同》與《合作協(xié)議》兩份協(xié)議文件對(duì)爭(zhēng)議解決方式的約定保持一致。

《PPP項(xiàng)目合同》使用說(shuō)明

《PPP項(xiàng)目合同》是項(xiàng)目合同體系的核心文件，用于約定項(xiàng)目合作內(nèi)容、雙方基本權(quán)利義務(wù)等核心邊界條件。其中，對(duì)《PPP項(xiàng)目合同》中的重要條款作說(shuō)明如下：

一、項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)

（一）具體條款

詳見《PPP項(xiàng)目合同》第3.2款、第3.5款。

（二）使用說(shuō)明

就項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)授予方式上，是由政府方與社會(huì)資本方通過(guò)簽署《PPP項(xiàng)目合同》方式授予，其中，對(duì)于存量項(xiàng)目，需根據(jù)適用法律規(guī)定通過(guò)經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓或項(xiàng)目設(shè)施資產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓等具體方式實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，就項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)具體權(quán)能方面，應(yīng)當(dāng)結(jié)合項(xiàng)目合作范圍予以確定。

此外，就項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)的排他性約定上，結(jié)合同類污水處理或垃圾處理項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和項(xiàng)目實(shí)際需要，《PPP項(xiàng)目合同》第3.5款分別設(shè)置了項(xiàng)目設(shè)施的經(jīng)營(yíng)權(quán)和合作區(qū)域的經(jīng)營(yíng)權(quán)，前者的排他性限于項(xiàng)目設(shè)施本所，后者的排他性限于雙方約定區(qū)域（如政府方行政轄區(qū)或商定的特定區(qū)域范圍）；PPP各參與方應(yīng)當(dāng)綜合考慮授予社會(huì)資本方項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)的獨(dú)占性、排他性范圍是限于項(xiàng)目設(shè)施，還是特定的合作區(qū)域，以保障該項(xiàng)目能夠順利獲得融資支持、滿足社會(huì)資本方合理收益的同時(shí)，政府方仍享有在排他性范圍之外依法進(jìn)行新建其它項(xiàng)目設(shè)施的權(quán)利。

二、項(xiàng)目前期工作及費(fèi)用的承擔(dān)

（一）具體條款

詳見《PPP項(xiàng)目合同》第6條。

（二）使用說(shuō)明

根據(jù)適用法律的規(guī)定，啟動(dòng)PPP項(xiàng)目采購(gòu)程序前需由政府方負(fù)責(zé)組織實(shí)施必要的前期工作，對(duì)此《PPP項(xiàng)目合同》中需要就前期工作內(nèi)容及前期工作費(fèi)用的承擔(dān)予以約定。PPP各參與方在使用本條款時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目具體情況明確前期工作內(nèi)容和費(fèi)用承擔(dān)主體以及政府方在合同約定時(shí)間內(nèi)完成前期工作成果的交接。

三、土地使用權(quán)利的獲取

（一）具體條款

詳見《PPP項(xiàng)目合同》第7條。

（二）使用說(shuō)明

《PPP項(xiàng)目合同》的項(xiàng)目用地條款，是在項(xiàng)目實(shí)施中涉及的土地方面的權(quán)利義務(wù)規(guī)定。PPP各參與方在使用本條款時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)劃確定用地范圍、用途和規(guī)劃建設(shè)條件等因素確定項(xiàng)目用地的具體范圍。同時(shí)，政府方應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬、項(xiàng)目投融資模式以及建設(shè)手續(xù)辦理等因素，合法合理確定項(xiàng)目所涉建設(shè)用地的供應(yīng)方式，如劃撥、出讓或租賃等。其中，以租賃方式供應(yīng)項(xiàng)目所涉建設(shè)用地時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保土地使用權(quán)租賃期限能夠有效覆蓋PPP項(xiàng)目的合作期限。

四、項(xiàng)目承包商的選擇

（一）具體條款

詳見《PPP項(xiàng)目合同》第8.3款。

（二）使用說(shuō)明

PPP各參與方在使用本條款時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目合作范圍或項(xiàng)目采購(gòu)需求，確定具體項(xiàng)目的承包商的范圍（可包含工程總承包商、施工總承包商以及設(shè)備和材料供應(yīng)商等）。其中，對(duì)于項(xiàng)目所涉工程建設(shè)、設(shè)備采購(gòu)或服務(wù)外包的內(nèi)容，如符合《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條規(guī)定，中選社會(huì)資本依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供服務(wù)的，可以不再進(jìn)行招標(biāo)。

五、項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制的設(shè)置

（一）具體條款

詳見《PPP項(xiàng)目合同》第11條。

（二）使用說(shuō)明

政府付費(fèi)或提供可行性缺口補(bǔ)助的PPP項(xiàng)目中，政府方應(yīng)以績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)價(jià)支付的依據(jù)。對(duì)此，政府方應(yīng)遵循財(cái)辦金〔2017〕92號(hào)、財(cái)金〔2019〕10號(hào)等文件關(guān)于“建立完全與項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效相掛鉤的付費(fèi)機(jī)制，不得通過(guò)降低考核標(biāo)準(zhǔn)等方式，提前鎖定、固化政府支出責(zé)任”等相關(guān)規(guī)定，建立政府、公眾共同參與的綜合性評(píng)價(jià)體系，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)會(huì)同行業(yè)主管部門建立“事前設(shè)定績(jī)效目標(biāo)、事中進(jìn)行績(jī)效跟蹤、事后進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)”的全生命周期績(jī)效管理機(jī)制，制定具體的《績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法》作為《PPP項(xiàng)目合同》附件，并據(jù)此進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)和服務(wù)費(fèi)價(jià)格調(diào)整，確保實(shí)現(xiàn)公共利益最大化。

同時(shí)，各級(jí)財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)預(yù)算績(jī)效管理的相關(guān)規(guī)定，在項(xiàng)目實(shí)施階段對(duì)項(xiàng)目資金管理、施工過(guò)程、竣工結(jié)算、運(yùn)營(yíng)管理等各方面開展監(jiān)督管理，加強(qiáng)項(xiàng)目預(yù)算審核，必要時(shí)可以組織第三方機(jī)構(gòu)獨(dú)立開展績(jī)效評(píng)估，將審核和評(píng)估結(jié)果作為預(yù)算安排的重要參考依據(jù)。

六、項(xiàng)目付費(fèi)機(jī)制的設(shè)置

（一）污水處理廠網(wǎng)一體化PPP項(xiàng)目

1. 具體條款

詳見《PPP項(xiàng)目合同》第12-13條。

2. 使用說(shuō)明

PPP各參與方在使用本條款時(shí)，應(yīng)當(dāng)基于污水處理的基本水量及服務(wù)費(fèi)基本單價(jià)，設(shè)置分層級(jí)的使用量付費(fèi)機(jī)制，并可根據(jù)項(xiàng)目合作范圍、回報(bào)機(jī)制、投融資結(jié)構(gòu)和采購(gòu)文件要求等因素，采取污水處理服務(wù)和管網(wǎng)服務(wù)分別報(bào)價(jià)或者合并報(bào)價(jià)模式，并相應(yīng)在《PPP項(xiàng)目合同》中對(duì)服務(wù)費(fèi)的定價(jià)、計(jì)算和調(diào)價(jià)方式予以約定。

（二）垃圾處理PPP項(xiàng)目

1. 具體條款

詳見《PPP項(xiàng)目合同》第12-14條。

2. 使用說(shuō)明

基于垃圾處理項(xiàng)目采用使用量付費(fèi)機(jī)制，應(yīng)由政府方承擔(dān)提供一定的垃圾基本供應(yīng)量以確保該類項(xiàng)目設(shè)施運(yùn)營(yíng)具備可行性。因此，PPP各參與方在使用該等條款時(shí)，根據(jù)具體項(xiàng)目情況確定政府方提供的垃圾基本供應(yīng)量及計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)、垃圾質(zhì)量等事項(xiàng)，并以基本供應(yīng)量為基準(zhǔn)，結(jié)合當(dāng)期垃圾處理結(jié)算量及垃圾處理單價(jià)，確定基本垃圾處理服務(wù)費(fèi)和超額垃圾處理服務(wù)費(fèi)，以及收付款程序、逾期付款責(zé)任等事項(xiàng)。其中，就垃圾處理單價(jià)是否調(diào)整及調(diào)整方式問(wèn)題，可由PPP各參與方根據(jù)項(xiàng)目采購(gòu)文件規(guī)定予以確定并落實(shí)到第13.2.2款約定。

同時(shí)，考慮到目前垃圾處理領(lǐng)域以焚燒發(fā)電為主要工藝，通過(guò)處理垃圾及綜合利用，將會(huì)產(chǎn)生電力、熱力等相關(guān)產(chǎn)品，可以利用對(duì)該等產(chǎn)品的處分收益實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施的整體收益平衡。PPP各參與方在使用第14條款時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體項(xiàng)目產(chǎn)出的產(chǎn)品類型完善具體條款內(nèi)容。

七、項(xiàng)目履約擔(dān)保的設(shè)置

（一）具體條款

詳見污水處理廠網(wǎng)一體化PPP項(xiàng)目《PPP項(xiàng)目合同》第15條；詳見垃圾處理PPP項(xiàng)目《PPP項(xiàng)目合同》第16條。

（二）使用說(shuō)明

為確保PPP各參與方能夠按照合同約定履約，在具體項(xiàng)目中可以要求社會(huì)資本或項(xiàng)目公司提供相應(yīng)的履約擔(dān)保。原則上，所選用的履約擔(dān)保方式應(yīng)足夠擔(dān)保社會(huì)資本或項(xiàng)目公司按合同約定履約，例如保障項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定開展，不會(huì)產(chǎn)生資金鏈斷裂或出現(xiàn)重大違約情形等。PPP各參與方在使用本條款時(shí)，可以根據(jù)項(xiàng)目所處不同階段、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配原則以及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率等因素，確定是否需要提供履約擔(dān)保以及履約擔(dān)保的形式、額度和期限等。

八、政府方的介入權(quán)利

（一）具體條款

詳見污水處理廠網(wǎng)一體化PPP項(xiàng)目《PPP項(xiàng)目合同》第17條；詳見垃圾處理PPP項(xiàng)目《PPP項(xiàng)目合同》第18條。

（二）使用說(shuō)明

由于PPP項(xiàng)目通常是涉及公共利益的特殊項(xiàng)目，從履行公共管理職能的角度出發(fā)，政府方需要對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行的情況和質(zhì)量進(jìn)行必要的監(jiān)督和管理，在特定情形下應(yīng)賦予政府方直接介入項(xiàng)目或臨時(shí)接管項(xiàng)目的權(quán)利。通常情況下，政府方的介入權(quán)應(yīng)適用于項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生短期嚴(yán)重的問(wèn)題且該問(wèn)題需要被快速解決、而政府方在解決該問(wèn)題上更有優(yōu)勢(shì)和便利的情形。介入權(quán)作為政府方所享有的權(quán)利，其具體適用情形和行使程序可以由政府方根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況在《PPP項(xiàng)目合同》中予以明確約定，通常包括發(fā)生緊急情況或者危及社會(huì)公眾和公共利益的情形，以及社會(huì)資本或項(xiàng)目公司嚴(yán)重違約的情形等。