神霧節(jié)能回復(fù)深交所關(guān)注函

大氣網(wǎng)訊:神霧節(jié)能2月15日發(fā)布公告，對2月13日深交所關(guān)注函中涉及的事項進行了相應(yīng)回復(fù)。

就監(jiān)事會《關(guān)于神霧集團提議召開臨時股東大會的議案》涉及的相關(guān)事項，公司核實如下：

根據(jù)《公司章程》，公司董事會由 9 名董事組成，其中，設(shè)董事長1名，副董事長1名。自 2018年8月起，公司副董事長吳智勇、董事總經(jīng)理雷華、董事財務(wù)總監(jiān)錢從喜辭職，隨后增補了劉金課為董事，董事會人數(shù)減少至 7 人，分別是董事長宋彬、董事總經(jīng)理劉金課、董事包玉梅、董事鄧福海；獨立董事三人（李東、錢逢勝、駱公志），本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。且其中還有董事包玉梅提出辭職的意愿，導(dǎo)致公司董事會及各專門委員會無法正常運作，嚴重影響了公司和廣大投資的合法權(quán)益。

《公司章程》第五十一條規(guī)定，單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會請求召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會提出。據(jù)此，為保證公司董事會的正常運作和保障公司的正常經(jīng)營，公司控股股東神霧科技集團股份有限公司（以下簡稱“神霧集團”，神霧集團持有神霧節(jié)能 49.84%的股權(quán)）于2018年1月14日向公司董事會發(fā)出《關(guān)于增補非獨立董事候選人的提案》并提議召開股東大會增補非獨立董事，完善公司董事會職能，健全治理結(jié)構(gòu)。 公司董事會在收到神霧集團提案后，于 2019年1月14日發(fā)出第八屆董事會第十六次臨時會議的通知，擬定于2019年1月17日召開臨時董事會，審議關(guān)于增補非獨立董事候選人的議案，該次會議未能如期召開，亦未在收到提議后10日作出反饋。2019年1月20日，神霧集團再次向公司董事會提交《關(guān)于解除劉金課先生神霧節(jié)能非獨立董事、總經(jīng)理職務(wù)及增補人選等提案》，提出免去非獨立董事劉金課的董事和總經(jīng)理職務(wù)，并提請召開董事會和股東大會進行審議。公司董事會于收到神霧集團的前述提案當(dāng)日，將前述提案內(nèi)容發(fā)送給全體董事并發(fā)出了于2019年1月 22日召開第八屆董事會第十六次臨時會議的通知，審議關(guān)于增補非獨立董事候選人及關(guān)于解除劉金課先生神霧節(jié)能非獨立董事、總經(jīng)理職務(wù)及增補人選等議案，該次會議仍未能如期召開。

2019年1月24日，公司董事長宋彬提出辭職；2019年1月26日，公司董事包玉梅提出辭職，公司剩余董事為劉金課、鄧福海、獨立董事三人（李東、錢逢勝、駱公志）等共計5人，導(dǎo)致公司董事會成員數(shù)量低于公司章程規(guī)定的最低人數(shù)，且無法正常召集和召開董事會，公司董事會運作進一步陷入困境。

根據(jù)《公司章程》第五十一條的規(guī)定，董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到請求后 10日內(nèi)未作出反饋的，單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會提議召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會提出請求。根據(jù)上述《公司章程》的規(guī)定，神霧集團于 2019年1月26日向公司監(jiān)事會提交了召開股東大會的申請相關(guān)文件，稱：“根據(jù)《神霧節(jié)能股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，本公司于2019年1月14日向神霧節(jié)能董事會發(fā)出《關(guān)于增補非獨立董事候選人的提案》并提議召開臨時股東大會。

截至本通知發(fā)出之日，本公司仍未獲得神霧節(jié)能董事會對于本公司提及提議召開臨時股東大會反饋意見，神霧節(jié)能董事會收到本公司發(fā)出的前述提案申請已超過10日。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，本公司提議由神霧節(jié)能監(jiān)事會收到本通知之日起3日內(nèi)發(fā)出召開股東大會通知，召集和主持股東大會。本次股東大會審議的議案除《關(guān)于增補非獨立董事候選人的提案》外，還包括以下兩個議案：《關(guān)于解除劉金課先生神霧節(jié)能非獨立董事及增補人選等提案》、《關(guān)于解除李東、錢逢勝先生神霧節(jié)能獨立董事及增補人選的提案》。

《公司章程》第五十一條，監(jiān)事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)在收到請求5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知，通知中對原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。公司監(jiān)事會收到控股股東神霧集團提出召開臨時股東大會的提案后，對相關(guān)事項進行了認真核查，認為公司董事人數(shù)已明顯低于公司章程規(guī)定的最低人數(shù)，且同時公司非獨立董事鄧福海（已于2019年1月30日辭職）、獨立董事駱公志也向董事會表達了辭職意愿（公司剩余董事僅為劉金課、獨立董事李東、錢逢勝等共計3人）董事人員的變動情況已經(jīng)導(dǎo)致董事會無法正常運作，亟需進行補選或換 屆，加之控股股東提出罷免劉金課、李東、錢逢勝3名董事（含2名獨立董事），僅剩的董事會成員劉金課、李東、錢逢勝已明確拒絕對控股股東提出的增補董事事項進行審議，且本屆董事會也將于 2019年9月任期屆滿，出于保障公司正常運營和盡快恢復(fù)公司治理的目的，監(jiān)事會認為提前換 屆選舉更符合公司和廣大股東的利益，更有利于盡快完善公司治理結(jié)構(gòu)。因此，公司監(jiān)事會提議將神霧集團原提案調(diào)整為《關(guān)于公司董事會換 屆選舉及選舉第九屆董事會非獨立董事的議案》《關(guān)于公司董事會換 屆選舉及選舉第九屆董事會獨立董事的議案》，并得到公司股東神霧集團的同意。

2019年1月29日，監(jiān)事會發(fā)出通知，提請召開臨時股東大會，審議董事會換 屆選舉事項。

《公司法》第九十九條、神霧節(jié)能《公司章程》第四十二條已明確規(guī)定，股東大會有權(quán)選舉和更換董事。

據(jù)此，本公司認為，本次股東大會審議董事會換 屆選舉事項，且具有合理的理由，不屬于變相罷免董事，該等行為未違反《上市公司章程指引》第96條及神霧節(jié)能《公司章程》第109條的規(guī)定。

2019年1月14日，神霧集團向神霧節(jié)能董事會發(fā)出《關(guān)于增補非獨立董事候選人的提案》并提議召開股東大會，提議朱家輝、王正軍為第八屆董事會非獨立董事候選人。

《公司章程》第五十一條，單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會請求召開臨時股東大會；第五十六條規(guī)定，公司召開股東大會，單獨或者合并持有公司3%以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案；第八十五條規(guī)定董事候選人由董事會或者單獨或合并持有公司 3%以上股份的股東提名（獨立董事除外）。

截至上述提案發(fā)出之日，神霧集團持有上市公司49.84%股份，根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，其依法具有提案權(quán)、董事候選人提名權(quán)、股東大會提議召開權(quán)，神霧集團向神霧節(jié)能董事會提議召開股東大會符合相關(guān)法律法規(guī)及其《公司章程》的規(guī)定。

根據(jù)神霧集團的說明，神霧節(jié)能董事會收到上述提案后，未對提案及提議召開臨時股東大會向神霧集團提出反饋意見亦未召開臨時股東大會，神霧節(jié)能董事會收到神霧集團發(fā)出的前述提案申請已超過10日?；诖耍?019年1月26日，神霧集團向神霧節(jié)能監(jiān)事會發(fā)出《關(guān)于提議召開臨時股東大會的通知》，提議神霧節(jié)能監(jiān)事會發(fā)出召開股東大會通知，召集和主持股東大會，審議的議案包括《關(guān)于增補非獨立董事候選人的提案》、《關(guān)于解除劉金課先生神霧節(jié)能非獨立董事及增補人選等提案》、《關(guān)于解除李東、錢逢勝先生神霧節(jié)能獨立董事及增補人選的提案》。

《公司章程》第五十一條規(guī)定，單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會請求召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會提出。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到請求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到請求后10日內(nèi)未作出反饋的，單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會提議召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會提出請求。

根據(jù)《公司章程》上述規(guī)定，神霧集團有權(quán)向上市公司監(jiān)事會提議召開股東大會，其行為符合相關(guān)法律法規(guī)及其《公司章程》的規(guī)定。

2019年1月29日，神霧節(jié)能監(jiān)事會向神霧集團發(fā)出《關(guān)于變更臨時股東大會提案的建議》，同意神霧集團提出的召集召開臨時股東大會的提議，同時鑒于公司控股股東神霧集團提出罷免3名現(xiàn)任董事（其中2名為獨立董事）、2名董事提出辭職意向（其中一名為獨立董事），公司監(jiān)事會認為董事會已經(jīng)無法正常運作。根據(jù)《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會建議換 屆改選更為妥當(dāng)。經(jīng)神霧集團同意，將神霧集團原提案調(diào)整為《關(guān)于公司董事會換  屆選舉及選舉第九屆董事會非獨立董事的議案》《關(guān)于公司董事會換 屆選舉及選舉第九屆董事會獨立董事的議案》，并同意將該等提案提交股東大會審議。

2019年1月29日，神霧集團向上市公司監(jiān)事會發(fā)出《關(guān)于同意變更臨時股東大會提案并提出董事候選人的通知》，同意監(jiān)事會提出的對原提案的變更。同時神霧集團提名朱家輝先生、王正軍先生、袁申鶴先生、吳浪先生、宋欣先生、張亮先生為神霧節(jié)能第九屆董事會非獨立董事候選人，提名駱公志先生、鄧德強先生、張杰先生為第九屆董事會獨立董事候選人，將選舉每位董事候選人的議案作為對公司董事會提前換 屆并選舉董事的提案的子議案。而董事總經(jīng)理劉金課、

獨董李東、獨董錢逢勝未獲提名，股東大會選舉后將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

2019年1月29日，神霧節(jié)能監(jiān)事會召開第八屆監(jiān)事會第四次臨時會議，審議通過了《關(guān)于神霧集團提議召開臨時股東大會的議案》?！豆菊鲁獭返谖迨粭l，監(jiān)事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)在收到請求5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知，通知中對原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意；第八十五條規(guī)定，董事候選人由董事會或者單獨或合并持有公司3%以上股份的股東提名（獨立董事除外）；第一百零八條規(guī)定， 公司董事會、監(jiān)事會、單獨或者合并持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定。

據(jù)此，本公司認為監(jiān)事會同意召集召開股東大會，并向相關(guān)股東提出變更議案的建議，獲得相關(guān)股東同意后變更議案的行為符合相關(guān)法律法規(guī)及其《公司章程》的規(guī)定。

2019年1月30日，神霧節(jié)能監(jiān)事會向上市公司董事會發(fā)出《關(guān)于神霧節(jié)能股份有限公司召開股東大會的通知》，通知董事會本次召集召開股東大會的時間、議案、董事候選人的詳細資料等事宜。

2019年1月31日，神霧節(jié)能監(jiān)事會已提前十五日于中國證監(jiān)會指定的信息媒體披露媒體和網(wǎng)站上刊載了《關(guān)于召開2019年第一次臨時股東大會的通知》，通知上載明了會議屆次、會議召集人、會議召開的合法、合規(guī)性、會議召開時間、會議召開方式、股權(quán)登記日、會議出席對象、會議地點、會議審議事項、現(xiàn)場參與會議的股東登記辦法、參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東的投票程序及注意事項等，并明確披露選舉獨立董事提案需經(jīng)深圳證券交易所對獨立董事候選人備案無異議

后方可提交股東大會審議。神霧節(jié)能監(jiān)事會在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨立董事的股東大會通知公告時，并公告了獨立董事候選人履歷、不存在不得提名為非獨立董事的情形等獨立董事候選人的職業(yè)、學(xué)歷、專業(yè)資格、詳細的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細信息。

第五十八條規(guī)定，股東大會的通知包括以下內(nèi)容：（一）會議的時間、地點、方式、會議召集人和會議期限；（二）提交會議審議的事項和提案；（三）以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以書面委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；（四）有權(quán)出席股東大會股東的股權(quán)登記日；（五）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話號碼。股東大會通知和補充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi)容，以及為使股東對擬討論的事項作出合理判斷所需的全部資料或解釋。擬討論的事項需要獨立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股東大會通知或補充通知時將同時披露獨立董事的意見及理由；

第五十九條規(guī)定，股東大會擬討論董事、監(jiān)事選舉事項的，股東大會通知中將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細資料，至少包括以下內(nèi)容：（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個人情況，特別是在公司股東、實際控制人等單位的工作情況；（二）專業(yè)背景、從業(yè)經(jīng)驗等；（三）是否存在本章程第九十七條所規(guī)定的情形；（四）是否與本公司或持有本公司控股股東、實際控制人、本公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）披露持有本公司股份數(shù)量；（六）是否受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項提案提出。

綜上所述，本公司認為，截至本回復(fù)出具之日，本次股東大會尚未召開并表決，本次股東大會的召集程序符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。

公司監(jiān)事會本次召集召開的股東大會審議議案包括《關(guān)于公司董事會換 屆選舉及選舉第九屆董事會非獨立董事的議案》《關(guān)于公司董事會換 屆選舉及選舉第九屆董事會獨立董事的議案》，議案內(nèi)容為提議對公司董事會進行提前換 屆并選舉新一屆董事會獨立董事及非獨立董事。

《公司法》第九十九條、神霧節(jié)能《公司章程》第四十二條亦明確規(guī)定，股東大會有權(quán)選舉和更換董事。

此外，神霧節(jié)能《公司章程》第五十五條規(guī)定，提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項，并且符合法律、行政法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定；《上市公司股東大會規(guī)則》第十三條及《上市公司治理準(zhǔn)則》第十三條均規(guī)定，股東大會提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定，屬于股東大會職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項。

基于上述，本公司認為，公司監(jiān)事會本次召集的股東大會審議的提案內(nèi)容屬于股東大會職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項，符合《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》及《上市公司治理準(zhǔn)則》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。

《公司法》第四十五條規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。神霧節(jié)能《公司章程》第九十八條規(guī)定，董事由股東大會選舉或更換，每屆任期3年。

本公司認為，雖然《公司法》及《公司章程》規(guī)定了每屆董事會的任職期限。但《公司法》《證券法》《上市公司股東大會規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》并未對董事會提前換 屆選舉做出禁止性規(guī)定，而《公司法》第九十九條及神霧節(jié)能《公司章程》第四十二條已明確規(guī)定，選舉和更換董事屬于股東大會的法定職權(quán)。

基于此，本公司認為，《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)并未對董事會、監(jiān)事會提前換 屆選舉做出禁止性規(guī)定，公司股東大會有權(quán)在董事任期未屆滿前對其進行選舉和更換，且基于部分董事、高管行為嚴重阻礙了公司的發(fā)展，造成了公司治理困境，不符合公司及全體股東利益。

因此對本屆董事會尚未屆滿時進行換 屆不違反《公司法》《證券法》《上市公司股東大會規(guī)則》及公司《公司章程》的規(guī)定。

北京國楓律師事務(wù)所對上述事項進行核查后認為：本次股東大會的召集程序、累積投票制表決方式、議案設(shè)置，未違反《公司法》《證券法》《上市公司股東大會規(guī)則》及神霧節(jié)能《公司章程》的規(guī)定。

對照公司《公司章程》第40條規(guī)定：公司董事會建立對控股股東所持公司股份的“占用即凍結(jié)”的機制，董事會發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)時，應(yīng)立即申請對控股股東所持公司股份進行司法凍結(jié)，控股股東不能以現(xiàn)金清償其所侵占公司資產(chǎn)的，通過變現(xiàn)其所持公司股份償還侵占資產(chǎn)。

如董事會發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)時未按照前款規(guī)定啟動“占用即凍結(jié)”機制，公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會啟動前述“占用即凍結(jié)”機制。經(jīng)公司核查，無論控股股東股份是否被“占用即凍結(jié)”，都不影響神霧集團依據(jù)所持有的公司49.84%股份享有相應(yīng)的提名及表決權(quán)。

北京國楓律師事務(wù)所對上述事項進行核查后認為：無論控股股東股份是否被凍結(jié)，都不影響神霧集團依據(jù)所持有的公司49.84%股份享有相應(yīng)的提名及表決權(quán)。

經(jīng)公司核查，公司分別擬于2019年1月17日下午、2019年1月22日下午召開董事會，但最終因為提名委員會不予提名等原因沒有召開也沒有形成決議，因此截至本關(guān)注函回復(fù)之日，公司不存在未披露的董事會決議。

原標(biāo)題:神霧節(jié)能回復(fù)深交所關(guān)注函