創(chuàng)新能力評價對目前中國企業(yè)的影響

【專家解說】：為什么必須提高自主創(chuàng)新能力？ 《建議》指出，把增強自主創(chuàng)新能力作為科學技術發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)。這是從我國經(jīng)濟社會發(fā)展的全局出發(fā)作出的重要判斷，是對未來五年乃至今后較長時間我國科技發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化升級作出的根本性戰(zhàn)略部署。 改革開放以來，我國科技發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構的技術構成發(fā)生了重大變化，勞動力素質(zhì)也有了相當提高。但總的來看，面對日新月異的科學技術變革，面對日益強化的資源環(huán)境約束，面對以創(chuàng)新和技術升級為主要特征的激烈國際競爭，我國自主創(chuàng)新能力薄弱的問題已經(jīng)日益成為發(fā)展的瓶頸制約。加快提高自主創(chuàng)新能力，是“十一五”時期引導我國經(jīng)濟發(fā)展的重要任務，這是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的迫切需要，是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化升級的迫切需要，是增強我國綜合國力和競爭力的迫切需要，也是在激烈的國際競爭中從根本上保障國家經(jīng)濟安全的迫切需要。 “十一五”時期提高自主創(chuàng)新能力的客觀條件已經(jīng)具備，主要體現(xiàn)在：一是國外技術儲備急于獲得新市場，這為我們發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，進行必要的技術引進和主動選擇創(chuàng)造了條件，使我國的自主創(chuàng)新有可能站在較高的起點上，并支付較低的成本；二是國內(nèi)人才和科技儲備已有相當基礎，企業(yè)的研發(fā)能力有了明顯增強，這得益于我國改革開放政策的實施；三是巨大的內(nèi)需市場將提供創(chuàng)新的廣闊空間；四是我國公共財政實力大大增強；五是激勵創(chuàng)新的體制和機制逐步建立，對產(chǎn)權和知識產(chǎn)權保護的力度加大，按要素參與分配已成為重要的分配原則，國家在稅收、折舊、財政和投資等方面支持自主創(chuàng)新的政策體系正在形成。 提高自主創(chuàng)新能力，必須堅持正確的方向和路徑。要大力提高原始創(chuàng)新能力，形成創(chuàng)新的重要基礎和科技競爭力的主要源泉。要大力加強集成創(chuàng)新能力，形成單項相關技術的集成創(chuàng)新優(yōu)勢，努力實現(xiàn)關鍵領域的整體突破。要加快引進消化吸收再創(chuàng)新，充分利用全球科技存量，形成后發(fā)優(yōu)勢加快發(fā)展。為了提高自主創(chuàng)新能力，必須確立企業(yè)在自主創(chuàng)新中的作用，加快建設產(chǎn)學研相結(jié)合的技術創(chuàng)新體系，努力實現(xiàn)新技術的產(chǎn)業(yè)化。要發(fā)揮政府的戰(zhàn)略導向、綜合協(xié)調(diào)和服務功能，創(chuàng)造更好的創(chuàng)新環(huán)境。強有力的創(chuàng)新激勵體系是增強自主創(chuàng)新能力的根本性制度保障，要深化科技體制改革，加快建立以保護知識產(chǎn)權為核心的激勵體制框架，建立和完善創(chuàng)業(yè)風險投資，增強稅收制度對創(chuàng)新的激勵作用，努力吸引集聚高層次創(chuàng)新領軍人才，為提高自主創(chuàng)新能力提供強大的動力來源。 研究型大學如何增強自主創(chuàng)新能力 自主創(chuàng)新能力是國家競爭力的核心。一個國家只有擁有強大的自主創(chuàng)新能力，才能在激烈的國際競爭中把握先機、贏得主動。中央提出要堅持把推動自主創(chuàng)新擺在全部科技工作的突出位置，是順應形勢要求的,是國家的重大戰(zhàn)略抉擇。 自主創(chuàng)新從內(nèi)容上包括三方面的含義：一是原始性創(chuàng)新，即通過科研和開發(fā)，努力獲得更 多科學發(fā)現(xiàn)與技術發(fā)明；二是集成創(chuàng)新，即通過各種相關技術成果融合匯聚，形成具有市場競爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)；三是引進技術消化、吸收和再創(chuàng)新：在積極引進國外先進技術與設備的基礎上，進行充分地消化吸收和再創(chuàng)新。 自主創(chuàng)新在過程上包括兩個方面，一是知識創(chuàng)新，二是技術創(chuàng)新。知識創(chuàng)新是著重對自然界的研究并獲得新發(fā)現(xiàn)，具有基礎性特點，主要以大學和科研院所為主體；技術創(chuàng)新則是著重將基礎科學研究成果轉(zhuǎn)化為技術服務人類，強調(diào)成果的應用性，它往往以企業(yè)為主體。知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新的有效銜接就在于兩個創(chuàng)新主體的有機結(jié)合。就是說，作為技術創(chuàng)新的主體的企業(yè)主動向高校和科研機構進行投入或者提出所需要的帶有產(chǎn)業(yè)化的科研方向，以獲取原創(chuàng)性成果，實現(xiàn)原始創(chuàng)新。作為知識創(chuàng)新主體的高校和科研機構主動參與技術創(chuàng)新過程，用知識創(chuàng)新成果解決其技術創(chuàng)新的難題，主動將知識創(chuàng)新成果在企業(yè)轉(zhuǎn)化。 原創(chuàng)性、高起點、高水平、高質(zhì)量的科技創(chuàng)新活動，是高水平大學義不容辭的責任和使命，也是其實現(xiàn)跨越式發(fā)展的根本。研究型大學由于其自身的優(yōu)勢，日益成為我國知識創(chuàng)新的主力軍，成為高素質(zhì)創(chuàng)新人才培養(yǎng)的搖籃，成為推動科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要方面軍，在國家自主創(chuàng)新體系中發(fā)揮著不可替代的作用。如多學科優(yōu)勢便于學科交叉和知識創(chuàng)新；高水平的師資隊伍提供強有力的人才支撐；先進的科研設備創(chuàng)造良好的條件保障；寬松和諧的學術氛圍構建適宜的組織文化，等等。世界一流大學都是知識創(chuàng)新能力最強的大學，在基礎性、前瞻性、前沿性的科學研究中作出了卓越的貢獻。據(jù)相關數(shù)據(jù)，影響人類的70％重大科研成果和絕大多數(shù)諾貝爾獎獲得者均來自世界一流大學。據(jù)有關統(tǒng)計，2004年大學獲國家自然科學獎、技術發(fā)明獎和科技進步獎分別占總數(shù)的64.3%、60%和55.1%；2004年大學共申請專利12997項，獲專利授權5381項，并取得一大批具有自主知識產(chǎn)權的創(chuàng)新技術成果；2003年大學在國內(nèi)發(fā)表論文18.1萬篇，占總數(shù)的66％；三大檢索系統(tǒng)（美國SCI、EI、ISTP）收錄論文數(shù)，大學占總數(shù)的68.5％。這些成果很大部分是由研究型大學創(chuàng)造的。據(jù)武書連2004年發(fā)布的大學評價，36所研究型大學的科研成果占全國普通高校的62.16%，博士生導師數(shù)量占全國普通高校的58.92%，培養(yǎng)碩士生和博士生的數(shù)量分別占全國普通高?？倲?shù)的45.79%和66.35%。 增強自主創(chuàng)新能力也是研究型大學自身發(fā)展的需要，是我國研究型大學實現(xiàn)其跨越式發(fā)展的根本。努力創(chuàng)造具有國際領先水平的原創(chuàng)性科研成果，培養(yǎng)和造就具有創(chuàng)新能力的高素質(zhì)精英人才，這是我國研究型大學義不容辭的責任和使命，也是創(chuàng)建世界一流大學或世界高水平大學的必經(jīng)之路。在我國建設創(chuàng)新型國家的進程中，高校這支最大的師生創(chuàng)新群體必須以凝聚學科方向、創(chuàng)造標志成果、匯集創(chuàng)新隊伍、構筑學科基地為科技創(chuàng)新的基本戰(zhàn)略，著力提高解決當前和未來我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重大科技問題的能力，放眼國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場，瞄準尖端科技的戰(zhàn)略需求，圍繞國家目標，以重大科研項目為驅(qū)動，加強基礎性、前瞻性和前沿性的科學研究，實現(xiàn)關鍵技術的自主知識產(chǎn)權，大力推動高新技術產(chǎn)業(yè)化，為國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整和行業(yè)技術升級作貢獻。在貢獻中求支持，在服務中求發(fā)展。 那么，我國研究型大學如何增強自主創(chuàng)新能力？根據(jù)南京大學科技創(chuàng)新體系構建和發(fā)展的經(jīng)驗，筆者認為，主要應把握好四個方面。 一是創(chuàng)新觀念。首先，要充分重視基礎研究。21世紀科學與技術的發(fā)展趨勢是互相融合，呈現(xiàn)出“科學技術化，技術科學化”的明顯特點，科學與技術、基礎研究和應用開發(fā)之間的關聯(lián)越來越緊密?；A研究作為自主創(chuàng)新的源頭，決定著技術創(chuàng)新。誰會想到現(xiàn)在無處不在的計算機、互聯(lián)網(wǎng)的技術基礎是源于20世紀初發(fā)現(xiàn)的狹義相對論和量子力學，而且發(fā)展如此之快。正如李政道先生所說：“只有重視基礎科學研究，才能永遠保持自主創(chuàng)新的能力。誰重視了基礎科學研究，誰就掌握了主動權，就能自主創(chuàng)新。”因此，研究型大學要發(fā)揮基礎研究的優(yōu)勢，努力提高原始性創(chuàng)新與知識創(chuàng)新能力，為國家自主創(chuàng)新體系建設打下堅實的基礎。其次，要重視結(jié)合國家目標導向的研究工作。研究型大學是一個國家增強核心競爭力的中堅力量，因此，它們在進行科學研究時，必須緊緊圍繞國家創(chuàng)新體系建設的需要，把個人自由探索與國家目標導向研究結(jié)合起來，積極推動基礎研究成果向應用性轉(zhuǎn)化，不斷提高國家的自主創(chuàng)新能力。 在這個方面，南京大學一直是極為重視的。南京大學在鞏固并加強基礎研究的基礎上，圍繞“如何構建知識與技術創(chuàng)新體系”在全校范圍展開了大討論，明確了“基礎研究與應用研究、個人自由探索與國家目標導向研究同等重要”的理念與目標，并把構建南京大學“知識創(chuàng)新體系”、“技術創(chuàng)新體系”和“人才培養(yǎng)創(chuàng)新體系”作為學?！笆晃濉币?guī)劃三大戰(zhàn)略目標來抓。 二是創(chuàng)新機制。一方面是以“985二期”工程為契機，創(chuàng)新學科與科研組織管理模式，搭建研究型大學多學科交叉與科技創(chuàng)新平臺。這些年來，南京大學在這方面進行了積極探索?！?11工程”建設期間，根據(jù)現(xiàn)代學科發(fā)展趨勢與本校學科發(fā)展特點，建設學科群，加強學科交叉與融合；“985工程”一期，又在國際科技前沿領域著力選擇少數(shù)幾個突破口，在全國高校率先設立“學科特區(qū)”，以形成局部優(yōu)勢，促進學科交叉和新興學科成長?！皩W科特區(qū)”創(chuàng)立全新的管理機制，遵循國際慣例，采用所長全面負責制，在用人、分配等方面有充分的自主權。經(jīng)過幾年的發(fā)展，這幾個“學科特區(qū)”都取得了不少成果，顯示了旺盛的生命力和突出的創(chuàng)新能力。以分子醫(yī)學研究所為例，成立六年以來，共獲國家自然科學二等獎1項；發(fā)表SCI論文23篇，其中一篇發(fā)表在影響引子大于12的刊物《循環(huán)》上；承擔國家自然科學基金等重要項目24項，經(jīng)費達4877萬元，申請專利18項；承擔7個一類新藥和3個二類新藥的研發(fā)工作；3人獲聘教育部“長江學者”特聘教授，2人獲國家杰出青年基金。另一方面是在管理機制上，以人為本，建立和完善現(xiàn)代大學制度，以制度創(chuàng)新推動研究型大學的自主創(chuàng)新。比如改革學校管理體制，進一步厘清校院系三級的權力分配；轉(zhuǎn)變學校行政職能，加強學術權力在學校管理中的作用；加快教師評聘制度改革，逐步建立與國際接軌的教師評聘與人才評價機制，并實行人才評聘多元化標準，等等。創(chuàng)新是研究型大學的精神內(nèi)核，而制度建設則是保障研究型大學持續(xù)創(chuàng)新的前提。大師云集、英才輩出、碩果累累，不是急功近利的改革措施和行政命令能催化出來的，而是完善現(xiàn)代大學制度、以人為本的產(chǎn)物。 三是創(chuàng)新隊伍。人才是自主創(chuàng)新的主體，是自主創(chuàng)新的第一資源。建立一支高水平的教師隊伍和若干高水平的學術創(chuàng)新團隊，乃是決定研究型大學自主創(chuàng)新能力的關鍵。南京大學歷年來一直堅持以“學科建設為龍頭，隊伍建設為核心”的辦學思想。在隊伍建設方面，主要采取了如下措施：改革教師評聘制度，短期考核與長期評定相結(jié)合，質(zhì)量與數(shù)量相結(jié)合；引進優(yōu)秀人才，特別重視從海外引進團隊。到目前為止，從海外引進了近200名優(yōu)秀人才；重視學校現(xiàn)有人才的培養(yǎng)，特別重視培養(yǎng)中青年學術骨干，學校建立了長期穩(wěn)定的人才培養(yǎng)機制，并努力為他們提供一個適宜的成長環(huán)境；強調(diào)尊重人才，人才自重，提倡競爭、和諧、有序、協(xié)作的學術氛圍。這些措施的實行不僅使南京大學建立了一支具有較高水平的教師隊伍，而且還催生了若干創(chuàng)新團隊，他們已經(jīng)成為學校自主創(chuàng)新的骨干力量。在南京大學現(xiàn)有的1700多名專任教師中，就有30名院士，42名“長江學者”特聘教授，75名國家杰出青年基金獲得者，4名國家級教學名師，教師獲得博士學位的比例達51％。與此同時，南京大學特別重視學術團隊建設，創(chuàng)立“大師＋團隊”模式，目前已經(jīng)擁有5個國家自然科學基金委遴選的“優(yōu)秀創(chuàng)新研究群體”。以凝聚態(tài)物理學術團隊為例，該研究群體目前有5位院士，9位“長江學者”特聘教授，11位國家杰出青年基金獲得者。優(yōu)秀的學術團隊催生了一系列創(chuàng)新成果，近幾年來該團隊有4篇論文發(fā)表在“Science”和“Nature”上；5項科研成果獲國家自然科學二等獎；1項科研成果入選中國高校十大科技進展；3篇博士論文獲全國優(yōu)秀博士論文。 四是創(chuàng)新環(huán)境。環(huán)境創(chuàng)新是維系和促進自主創(chuàng)新的有力保障，它包括創(chuàng)新政策、法律法規(guī)、文化等軟環(huán)境；信息網(wǎng)絡、科研設施等硬環(huán)境；以及積極參與國際競爭合作的外部環(huán)境。南京大學這幾年為科技自主創(chuàng)新創(chuàng)建一個較為良好的內(nèi)外部環(huán)境做了大量工作：根據(jù)國家自主創(chuàng)新體系總體布局和學校學科發(fā)展特點，制訂了學校自主創(chuàng)新近期和遠期規(guī)劃：在政策制定上優(yōu)先考慮促進自主創(chuàng)新的源頭——基礎科學研究、自主創(chuàng)新的核心——創(chuàng)新人才的選拔任用等方面；加強創(chuàng)新文化建設，努力營造和諧包容的文化氛圍，鼓勵勇于創(chuàng)新、大膽質(zhì)疑、寬容失敗、敢為人先的拼搏精神。在這些指導思想下，南京大學SCI收錄的論文數(shù)和被引用論文數(shù)一直名列全國高校前茅。2000年以來,共獲得國家自然科學二等獎10項，這在全國高校中是獨一無二的。 在研究型大學創(chuàng)新環(huán)境中突出的是技術創(chuàng)新環(huán)境，推進科技成果轉(zhuǎn)化和鼓勵應用性研究。南京大學在這方面也采取了一些積極措施。其中包括：1.構建技術創(chuàng)新體系建設的制度架構，特別是構建應用人才的評價體系；2.成立科技成果轉(zhuǎn)化中心，加速學校科技成果的轉(zhuǎn)化進程；3.設立技術創(chuàng)新基金。學校首期出資500萬元，社會融資500萬元設立技術創(chuàng)新基金，由科技成果轉(zhuǎn)化中心負責管理，將具有時效性、新穎性、實用性的成果快速推向市場；4.實施專利戰(zhàn)略。這些措施初見成效。2002年至2005年4月，學校共申請446（1985年以來共751）件，其中第一發(fā)明人200人，涉及的人員共783人；從2003年開始實施專利戰(zhàn)略，申請量每年翻了一番。2004年，申請量位居全國高校第九，發(fā)明專利申請位居第六。近5年來，學校積極推進官產(chǎn)學研合作模式創(chuàng)新，加強校企聯(lián)盟，建立了一系列與政府、企業(yè)合作的實驗室，與企業(yè)合作科技項目達2000余項，大大加快了科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化力度。 總的來說，研究型大學是一個國家構建自主創(chuàng)新體系的中堅力量。我國研究型大學必須緊緊圍繞國家目標，瞄準尖端科技的戰(zhàn)略需求，結(jié)合自身的辦學特色與優(yōu)勢，加強基礎性、前瞻性和前沿性的科學研究，實現(xiàn)關鍵技術的自主知識產(chǎn)權，大力推動高新技術產(chǎn)業(yè)化，走出一條中國研究型大學的自主創(chuàng)新之路，為建設創(chuàng)新型國家做出更大貢獻。