什么叫“綜合國(guó)力”

【專(zhuān)家解說(shuō)】：一．綜合國(guó)力與國(guó)家戰(zhàn)略資源 1．綜合國(guó)力的含義 綜合國(guó)力（National Power）是衡量一個(gè)國(guó)家基本國(guó)情和基本資源最重要的指標(biāo)， 也是衡量一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、技術(shù)實(shí)力的綜合性指標(biāo)。如何界定和衡量一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力或戰(zhàn)略資源，國(guó)際上尚無(wú)統(tǒng)一的定義和計(jì)算方法。阿什利·泰利斯（Ashley Tellis et al，2000）將國(guó)家實(shí)力定義為兩個(gè)分量相互作用的產(chǎn)物，即一個(gè)國(guó)家在給定時(shí)間上具有掌握經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新周期的能力，并利用這種控制能力形成有效的軍事能力，反過(guò)來(lái)創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定的政治環(huán)境，加強(qiáng)現(xiàn)存的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，也為保持國(guó)家的戰(zhàn)略?xún)?yōu)勢(shì)以及從國(guó)際體系中獲益提供基本條件。概言之，綜合國(guó)力可以簡(jiǎn)單地定義為一個(gè)國(guó)家通過(guò)有目的的行動(dòng)追求其戰(zhàn)略目標(biāo)的綜合能力。我們將國(guó)家戰(zhàn)略資源（National Strategic Resources）定義為一個(gè)國(guó)家實(shí)現(xiàn)本國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)所可以利用的現(xiàn)實(shí)的和潛在的關(guān)鍵性資源， 它們反映了一個(gè)國(guó)家在全球范圍內(nèi)利用各種資源的能力， 也反映了該國(guó)的綜合國(guó)力。國(guó)際關(guān)系學(xué)者肯尼思·華爾茲（Kenneth Waltz，1979）把實(shí)力定義為各種能力的分布。實(shí)際上，綜合國(guó)力就是國(guó)家戰(zhàn)略資源的分布組合，被動(dòng)員和利用來(lái)實(shí)現(xiàn)一個(gè)國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)。我們所稱(chēng)的綜合國(guó)力，一般指的是各類(lèi)國(guó)家戰(zhàn)略資源之總和；而國(guó)家戰(zhàn)略資源一般指的是某一類(lèi)戰(zhàn)略資源。 2．國(guó)家戰(zhàn)略資源的內(nèi)容 國(guó)家戰(zhàn)略資源應(yīng)當(dāng)包括那些資源呢？米歇爾·波特（Michael Porter，1990）提出了五大要素資源：即物質(zhì)資源（Physical Resources）；人力資源（Human Resources）；基礎(chǔ)設(shè)施（Infrastructure）；知識(shí)資源（Knowledge Resources）和資本資源（Capital Resources）。 我們將國(guó)家戰(zhàn)略資源劃分為八類(lèi)資源和23個(gè)指標(biāo)，這些指標(biāo)的總和構(gòu)成了綜合國(guó)力。 1．經(jīng)濟(jì)資源是指國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP）或國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）。經(jīng)濟(jì)規(guī)模通常按本國(guó)貨幣計(jì)算的GNP來(lái)衡量，所謂GNP是指居民創(chuàng)造的全部增加值，加上（或減去）不包括在產(chǎn)出價(jià)值中的稅收（扣除補(bǔ)貼后的），加上來(lái)自非居民的主要收入（雇工補(bǔ)償和財(cái)產(chǎn)收入）的凈收入之和。GNP也包括國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）和非居民的主要收入。通常有兩種計(jì)算方法，第一種方法是按官方或名義匯率計(jì)算，這種方法經(jīng)常低估發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力，而高估發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力；第二種方法，即按購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)（PPP）計(jì)算的方法。所謂按購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)計(jì)算是指1美元對(duì)于國(guó)內(nèi)的GNP具有與美國(guó)美元對(duì)美國(guó)的GNP或GDP相同的購(gòu)買(mǎi)力。有時(shí)，按照這一方法換算的美元被稱(chēng)為國(guó)際美元，世界銀行和聯(lián)合國(guó)推行的國(guó)際比較項(xiàng)目（ICP），以1993年為基礎(chǔ)，對(duì)118個(gè)國(guó)家計(jì)算，使用了PPP換算因子來(lái)估計(jì)世界各國(guó)人均GNP和人均GDP國(guó)際美元值。 2．人力資本。人力資本特別是獲得教育的機(jī)會(huì)和能力被視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中決定性作用。通常，人力資本用人口受教育年數(shù)來(lái)表示，受教育年數(shù)愈多，勞動(dòng)力工作技能就愈熟練，勞動(dòng)生產(chǎn)率就愈容易提高，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，發(fā)展中國(guó)家豐富的人力資本更易于吸收和使用從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)和擴(kuò)散的新技術(shù)（Barro and Lee，2000）。反映一國(guó)人力資本總量包括兩類(lèi)重要衡量指標(biāo)，一是人口數(shù)和勞動(dòng)年齡人口數(shù)，如15-64歲人口；另一是人力資本， 通常用15歲以上人口平均受教育年數(shù)來(lái)表示，該指標(biāo)引自美國(guó)哈佛大學(xué)拜羅和李（Barro and Lee）的全球教育數(shù)據(jù)庫(kù)，中國(guó)數(shù)據(jù)引自歷次全國(guó)人口普查數(shù)據(jù)。這兩類(lèi)指標(biāo)可以構(gòu)成一國(guó)總?cè)肆Y本， 定義為勞動(dòng)年齡人口與平均受教育年數(shù)的乘積， 也可以定義為勞動(dòng)力與人口平均受教育年數(shù)的乘積。勞動(dòng)力是滿(mǎn)足國(guó)際勞工組織（ILO）確定的經(jīng)濟(jì)上有活力的人口定義的人群組成的，他們包括在特定階段為生產(chǎn)商和服務(wù)提供勞動(dòng)力的人們，既包括從業(yè)人口，也包括失業(yè)人口。女性估計(jì)數(shù)不具備國(guó)際可比性，因?yàn)樵谠S多發(fā)展中國(guó)家，大多數(shù)勞動(dòng)力中的女性幫助干農(nóng)活或是在其他家庭企業(yè)從事無(wú)報(bào)酬的勞動(dòng)。從總體上說(shuō)，勞動(dòng)力包括軍人，失業(yè)者和初次找工作者，但不包括家務(wù)勞動(dòng)者和其他無(wú)報(bào)酬服務(wù)者以及在非正規(guī)部門(mén)工作的人員。 3.自然資源。通常是指主要自然資源的豐裕程度，質(zhì)量，可及性和成本。自然資源是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自然資源必要條件，但自然資源是有限的，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限制條件或上限（Upper Limits），同時(shí)自然資源具有邊際收益遞減性質(zhì)，開(kāi)采和利用的生態(tài)成本和外部成本相對(duì)高。另外不同資源在不同發(fā)展階段作用大為不同，但都會(huì)先后呈下降趨勢(shì)。相反知識(shí)資源的作用愈來(lái)愈大。包括四大指標(biāo)，一是農(nóng)業(yè)種植面積，是聯(lián)合國(guó)糧食和農(nóng)業(yè)組織所定義的臨時(shí)性和永久性占用耕地，永久性農(nóng)田和牧場(chǎng)的總和；二是淡水資源，包括國(guó)內(nèi)河流流量，從降水中得到地下水以及從其他國(guó)家流入的河流流量；三是商業(yè)能源使用量，是指其消費(fèi)計(jì)算方法，本國(guó)產(chǎn)量加進(jìn)口量和庫(kù)存變動(dòng)量，減去出口量和從事國(guó)際運(yùn)輸船舶和飛機(jī)的使用燃料，該數(shù)據(jù)不包括燃料木材、干燥的動(dòng)物和其他傳統(tǒng)燃料使用；四是發(fā)電量，是指在電站的所有發(fā)電機(jī)組的終端測(cè)量的。除了水電、煤電、油電、天然氣發(fā)電和核電外，還包括由地?zé)?、太?yáng)能、風(fēng)能、潮汐和浪潮等能源類(lèi)型的發(fā)電，以及可燃性可再生物質(zhì)和廢棄物的法典。發(fā)電量包括僅為發(fā)電而設(shè)計(jì)的電廠(chǎng)和熱電聯(lián)合廠(chǎng)的電輸出量。 4．資本資源。按照哈佛大學(xué)米歇爾·波特對(duì)資本資源的定義包括三類(lèi)指標(biāo)，一是國(guó)內(nèi)投資總額，一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)中對(duì)固定資產(chǎn)追加的支出加上存貨水平的凈變化；二是外國(guó)直接投資（FDI），它是指為獲得在一國(guó)經(jīng)濟(jì)中經(jīng)營(yíng)的某個(gè)企業(yè)的長(zhǎng)期權(quán)利權(quán)益（10％和更多的有表決權(quán)的股份）而投資的凈流入量，它有別于投資人，這是國(guó)際收支中股本、收益再投資、其他長(zhǎng)期資本和短期資本的總和；三是股票市場(chǎng)市值，也稱(chēng)為資本市值，是指所有在國(guó)內(nèi)證券交易所上市的公司的資本市值的總和，這一指標(biāo)反映了一國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)模。在本文中我們是將國(guó)內(nèi)投資總額換算成PPP國(guó)際美元，其他兩項(xiàng)指標(biāo)仍按現(xiàn)價(jià)美元計(jì)算。 5．知識(shí)技術(shù)資源。我們視為最重要的國(guó)家戰(zhàn)略資源，特別是在21世紀(jì)世界進(jìn)入知識(shí)社會(huì)與信息社會(huì)，它的重要性與日俱增。知識(shí)技術(shù)資源包括五個(gè)方面的指標(biāo)：一是科學(xué)論文數(shù)，包括大約有4800種國(guó)際學(xué)術(shù)刊物所發(fā)表的論文，這反映了一個(gè)國(guó)家的知識(shí)創(chuàng)新能力；二是本國(guó)居民專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)，這反映了一個(gè)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新能力；三是個(gè)人計(jì)算機(jī)使用數(shù)，這反映了一個(gè)國(guó)家的應(yīng)用新技術(shù)能力；四是因特網(wǎng)主機(jī)用戶(hù)數(shù)，這反映了一個(gè)國(guó)家的信息傳播能力；五是政府用于R&D支出額，這反映了一個(gè)國(guó)家的潛在的知識(shí)技術(shù)創(chuàng)新能力。上述五項(xiàng)指標(biāo)充分反映了在信息時(shí)代條件下，促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新與傳播，技術(shù)創(chuàng)新與普及的基本情況。 6．政府資源。這里由于受可計(jì)算指標(biāo)的限制，我們僅采用了一項(xiàng)指標(biāo)，即中央政府財(cái)政支出，包括經(jīng)常性和資本性支出，也包括商業(yè)服務(wù)和社會(huì)服務(wù)支出，不包括非金融公共事業(yè)和公共機(jī)構(gòu)。它反映了一個(gè)國(guó)家（主要是中央政府）動(dòng)員與運(yùn)用資源的能力。 7．軍事實(shí)力。它是一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力的重要組成部分之一，反映了該國(guó)對(duì)內(nèi)保持社會(huì)穩(wěn)定，制止國(guó)家分裂內(nèi)部能力，也反映了該國(guó)對(duì)外尋求國(guó)家利益最大化的外部實(shí)力（External Power）； 同時(shí)是一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力的一種“產(chǎn)出”，（Ashley Tellis et al，2000），是極其重要的國(guó)家戰(zhàn)略資產(chǎn)，因?yàn)檐娛聦?shí)力不僅是綜合國(guó)力的一個(gè)顯函數(shù)， 也是國(guó)家意志的一種表達(dá)函數(shù)。它包括兩類(lèi)指標(biāo)，一是軍費(fèi)開(kāi)支，它包括國(guó)防部的軍用開(kāi)支以及其他部的開(kāi)支，不包括國(guó)防部的民用開(kāi)支；二是武裝部隊(duì)人員，指現(xiàn)役軍人（包括準(zhǔn)軍事人員）。需要說(shuō)明的是，這兩個(gè)指標(biāo)無(wú)法反映軍事資源的質(zhì)量。 8．國(guó)際資源。它包括四類(lèi)指標(biāo)，一是出口貨物和服務(wù)貿(mào)易額；二是進(jìn)口貨物和服務(wù)貿(mào)易額；三是版權(quán)和專(zhuān)利收入額；四是版權(quán)和專(zhuān)利支出額；五是凈外國(guó)直接投資，這已經(jīng)列在資本資源中。前兩個(gè)指標(biāo)反映一國(guó)利用和開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的能力，后兩個(gè)指標(biāo)則反映一國(guó)創(chuàng)造和利用國(guó)際技術(shù)的能力 二．計(jì)算綜合國(guó)力的方法 衡量和評(píng)價(jià)綜合國(guó)力需要發(fā)展一種能夠廣泛應(yīng)用且具有可度量性可比較性的新方法。這里首先介紹傳統(tǒng)的計(jì)算公式和方法，然后介紹作者發(fā)展的一種多指標(biāo)的綜合國(guó)力動(dòng)態(tài)方程和計(jì)算方法。 1．傳統(tǒng)的計(jì)算方法 這里有必要對(duì)以往計(jì)算國(guó)力的方法作一簡(jiǎn)單的介紹。 克勞斯·克諾爾（Klaus Knorr，1956）提出的國(guó)家實(shí)力含義包括經(jīng)濟(jì)能力，行政競(jìng)爭(zhēng)性和戰(zhàn)爭(zhēng)動(dòng)員能力。這是最早的綜合國(guó)力方程，人們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到一個(gè)國(guó)家的實(shí)力不僅僅是經(jīng)濟(jì)實(shí)力，盡管它是國(guó)家實(shí)力的基礎(chǔ)。 克勞福德·哲曼（Clifford German，1960）提出國(guó)家實(shí)力指數(shù)方程： G=國(guó)家實(shí)力＝N（L+P+I+M） 式中N為核能力；L為土地；P為人口；I 為工業(yè)基地；M為軍事力量規(guī)模。該方程是以核能力為中心的國(guó)力方程，一個(gè)國(guó)家的實(shí)力是與擁有核武器能力成正比，它反映了在冷戰(zhàn)和核時(shí)代條件下，一個(gè)國(guó)家擁有核武器的特殊重要性。實(shí)際上第二次世界大戰(zhàn)后主要大國(guó)都在拼命發(fā)展核武器，以其作為最重要的國(guó)家戰(zhàn)略資源和戰(zhàn)略手段。 維·?？怂梗╓ilhem Fucks，1965）提出一個(gè)非線(xiàn)性國(guó)力方程。該方程考慮三類(lèi)變量：一是人口規(guī)模（P）；二是能源生產(chǎn)（Z）；三是鋼產(chǎn)量（Z1）。其方程為： M=(P^2)*Z M=(P^(3/2))*Z1 該方程是以工業(yè)化時(shí)代的傳統(tǒng)資源為基礎(chǔ)，其主要國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)是全球獲取更多的能源，大幅度提高本國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)能力。 雷·克萊因（Ray Cline，1975）提出如下國(guó)力方程： P=(C+E+M)*(S+W) 式中C為土地和人口；E為經(jīng)濟(jì)實(shí)力，包括收入＋能源＋非燃料礦產(chǎn)資源＋制造業(yè)＋食物＋貿(mào)易；M為軍事能力，包括戰(zhàn)略平衡＋作戰(zhàn)能力＋激勵(lì)；S為國(guó)家戰(zhàn)略系數(shù)；W為國(guó)家意愿， 包括國(guó)家整合水平，領(lǐng)導(dǎo)人能力，與國(guó)家利益相關(guān)的戰(zhàn)略。這是一個(gè)綜合性的國(guó)力方程，方程的第一部分是客觀(guān)實(shí)力或硬實(shí)力，方程的第二部分是主觀(guān)實(shí)力或軟實(shí)力，而綜合國(guó)力是兩者的乘積。反映了研究者對(duì)軟實(shí)力的重視，但是如何計(jì)算軟實(shí)力是比較困難的。這種方法曾被美國(guó)軍方用來(lái)評(píng)估國(guó)際系統(tǒng)的長(zhǎng)期趨勢(shì)。 美國(guó)蘭德公司泰利斯等學(xué)者首次提出了在后工業(yè)化時(shí)代衡量國(guó)家實(shí)力的方法。他們認(rèn)為傳統(tǒng)的指標(biāo)和方法無(wú)法反映信息化條件下的國(guó)家實(shí)力。文中大量介紹了許多新概念，但是沒(méi)有給出計(jì)算公式和計(jì)算結(jié)果。 傳統(tǒng)的方法是將各國(guó)的主要指標(biāo)按排序法（Rank-Ordered Scores）排列，并沒(méi)有給出指標(biāo)的實(shí)際差距和相對(duì)變化，這種方法還是半定量方法。我們希望發(fā)展一種定量計(jì)算方法能夠比較全面地動(dòng)態(tài)地客觀(guān)地觀(guān)測(cè)世界主要大國(guó)綜合國(guó)力相對(duì)變化的軌跡。 2．本文計(jì)算方法和特點(diǎn) 本文計(jì)算的綜合國(guó)力方程是： NP=∑(ai*Ri) 式中NP為綜合國(guó)力；Ri為某種資源占世界總數(shù)比重；ai為某種資源的權(quán)重。當(dāng)考慮時(shí)間變量時(shí)，綜合國(guó)力動(dòng)態(tài)方程是： NP（t）=∑(ai*Ri(t)) 對(duì)本文的計(jì)算方法的特點(diǎn)，我們作4如下說(shuō)明： 第一，本文采用無(wú)量綱的比重法，計(jì)算各國(guó)主要資源占世界總數(shù)比重。首先本文所研究的綜合國(guó)力是指相對(duì)國(guó)力，我們更關(guān)心一個(gè)國(guó)家相對(duì)另一個(gè)國(guó)家，其綜合國(guó)力或戰(zhàn)略資源是相對(duì)上升？還是相對(duì)下降？其次在使用20多個(gè)指標(biāo)計(jì)算綜合國(guó)力時(shí)，各指標(biāo)單位各不相同，無(wú)法相加，使用比重法，則避免了上述問(wèn)題，具有可加性，即將不同指標(biāo)單位轉(zhuǎn)化為統(tǒng)一單位（百分比），構(gòu)成綜合國(guó)力，同時(shí)具有可比性，即進(jìn)行國(guó)際比較和歷史比較。 第二，本文定義了八種戰(zhàn)略資源，使用了23個(gè)主要指標(biāo)，構(gòu)成一個(gè)可計(jì)算的綜合國(guó)力方程，比較全面地反映了不同國(guó)家的的戰(zhàn)略資源和綜合國(guó)力。 第三，對(duì)不同指標(biāo)采取不同的權(quán)重，以反映不同戰(zhàn)略資源的重要程度。例如，在知識(shí)時(shí)代或信息時(shí)代的戰(zhàn)略資產(chǎn)大不同與工業(yè)化時(shí)代的戰(zhàn)略資產(chǎn)，前者主要是知識(shí)技術(shù)信息等新興戰(zhàn)略資源，其作用在迅速上升；后者主要是土地糧食能源鋼鐵等傳統(tǒng)資源，其作用在不斷下降。本文對(duì)知識(shí)技術(shù)資源給于相當(dāng)高的權(quán)重（見(jiàn)表1）。 第四，該方程是一個(gè)隨時(shí)間變化的動(dòng)態(tài)國(guó)力方程，不僅可以反映一國(guó)的綜合國(guó)力或戰(zhàn)略資源與他國(guó)的相對(duì)實(shí)力，而且還可以反映它們之間的動(dòng)態(tài)變化。 本文計(jì)算數(shù)據(jù)來(lái)源主要使用世界銀行《2000年世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)》，該數(shù)據(jù)庫(kù)擁有206個(gè)國(guó)家和地區(qū)以及世界1960-1998年500多個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)指標(biāo)。人力資本（15歲以上人口平均受教育年數(shù)）是使用了美國(guó)哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系拜羅和李的全球教育數(shù)據(jù)庫(kù)（2000）。 參考資料：胡鞍鋼，門(mén)洪華：中美日俄印綜合國(guó)力的國(guó)際比較（1980-1998年），戰(zhàn)略與管理，2002年第二期