中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的制度化過程研究

【摘要】：新能源汽車產(chǎn)業(yè)是中國大力扶持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。在中央政策的大力扶持下,經(jīng)過二十余年的發(fā)展,該產(chǎn)業(yè)在中央政府、地方政府和企業(yè)的共同努力下逐步向前發(fā)展。本文從制度理論的視角梳理了該產(chǎn)業(yè)的制度化過程,探討了新興產(chǎn)業(yè)形成過程中的政府政策及各行動者的創(chuàng)新體系中各主要行動者的能動性,得到的主要結(jié)論如下。 第一,本文從政策工具和創(chuàng)新價值鏈這兩大維度對與中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)相關(guān)的37項(xiàng)中央政策文本進(jìn)行了內(nèi)容分析。研究結(jié)果表明：(1)三類政策工具中,環(huán)境面政策工具的使用最為頻繁。(2)隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展,需求面政策工具的使用逐漸增多,環(huán)境面政策工具的使用逐漸減少,供給面政策工具的使用呈現(xiàn)周期波動；他們的使用呈現(xiàn)出從供給面到環(huán)境面再到需求面的不斷完善。(3)中央政策著重從研發(fā)和市場推廣這兩端刺激新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展,而對產(chǎn)業(yè)化的推動有限。(4)政府在新興的不同階段著重采用不同的政策工具來推動響應(yīng)的創(chuàng)新價值鏈進(jìn)而推動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。 第二,本研究梳理了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下中國新興產(chǎn)業(yè)制度化過程的特點(diǎn),以及三類主要行動者的集體性制度創(chuàng)業(yè)和分散的能動性。研究結(jié)果表明：(1)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展分為縱向技術(shù)研發(fā)和橫向產(chǎn)業(yè)化推廣兩個維度。(2)三大制度支柱的建立順序是依次從規(guī)制性制度支柱到規(guī)范性制度支柱、再到文化認(rèn)知性制度支柱。(3)中央政府、地方政府和企業(yè)依次主導(dǎo)了中國新能源汽車的產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化。(4)這種主導(dǎo)響應(yīng)關(guān)系來源于能動性在不同類行動者之間的分散,其背后的原因是不同類行動者動機(jī)的差異。 第三,本研究考察了新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中同類行動者的集體性制度創(chuàng)業(yè)和分散的能動性。研究結(jié)果表明：(1)在中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的集體性制度創(chuàng)業(yè)過程中,行動者之間達(dá)成了基于地理區(qū)域、技術(shù)路線和商業(yè)模式劃分的聯(lián)盟關(guān)系,聯(lián)盟之間的行動者相互競爭、聯(lián)盟內(nèi)部的行動者相互合作。(2)這種合作競爭關(guān)系是源于集體性制度創(chuàng)業(yè)中同類行動者之間的能力差異。(3)地方政府的能力維度主要可以劃分為產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、地方經(jīng)濟(jì)實(shí)力和制度創(chuàng)新能力三個方面。(4)企業(yè)的能力可以主要從為技術(shù)、資本和市場三個維度來剖析。 第四,新能源汽車產(chǎn)業(yè)的商業(yè)模式創(chuàng)新是一種典型的制度創(chuàng)業(yè),而各試點(diǎn)城市在不同時期的組織場域特征又有顯著不同,本研究以此為素材、對比考察了不同組織場域背景下的制度創(chuàng)業(yè)的不同。研究結(jié)果表明：(1)在欠制度化的統(tǒng)一場域,制度創(chuàng)業(yè)的主要策略是聯(lián)結(jié)場域中最權(quán)威的合法性來源——政府。(2)在欠制度化的分裂場域,制度創(chuàng)業(yè)的主要策略主要是快速聯(lián)結(jié)同盟者、擴(kuò)散新制度以搶占市場。(3)在高制度化的統(tǒng)一場域,制度創(chuàng)業(yè)的主要策略是尋求與當(dāng)前的在位者的共同地帶,以降低強(qiáng)勢在位者的阻力。(4)在高制度化的分裂場域,制度創(chuàng)業(yè)的主要策略是提出新的制度構(gòu)想,具體包括深度挖掘新的細(xì)分市場或在當(dāng)前眾多模式間尋求中間地帶。 本文通過對創(chuàng)新政策、制度創(chuàng)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間關(guān)系的研究,對拓展與深化制度創(chuàng)業(yè)理論、指導(dǎo)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)踐具有重要的意義。(1)本文探索了政策工具與新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價值鏈之間的關(guān)系,從而描繪了創(chuàng)新政策對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用機(jī)制。(2)本文分析了新興產(chǎn)業(yè)制度化過程中眾多行動者的集體性制度創(chuàng)業(yè)和分散的能動性,擴(kuò)大了現(xiàn)有制度創(chuàng)業(yè)研究對能動性的關(guān)注范圍、深入挖掘了行動者能動性的前因、探索了行動者分散的能動性對集體性制度創(chuàng)業(yè)的影響。(3)本文對比總結(jié)了不同組織場域特征下,制度創(chuàng)業(yè)者的社會地位、制度創(chuàng)業(yè)的主要困難、對應(yīng)的制度創(chuàng)業(yè)策略的不同,這幫助完善了制度創(chuàng)業(yè)研究。(4)在此基礎(chǔ)上,本文對于政府如何制定新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策、政府如何管理新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的能動性的分散、企業(yè)如何在不同情境下選擇制度創(chuàng)業(yè)策略具有很好的指導(dǎo)作用。 【關(guān)鍵詞】：新能源汽車 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì) 制度創(chuàng)業(yè) 創(chuàng)新政策 組織場域 商業(yè)模式創(chuàng)新
【學(xué)位授予單位】：華中科技大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F426.471
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-8
• 目錄8-10
• 圖目錄10-11
• 表目錄11-12
• 1 緒論12-24
• 1.1 論文的選題背景12-13
• 1.2 研究問題和目的13-14
• 1.3 相關(guān)概念的界定14-16
• 1.4 研究內(nèi)容和技術(shù)路線16-21
• 1.5 論文創(chuàng)新點(diǎn)與結(jié)構(gòu)安排21-24
• 2 文獻(xiàn)回顧24-40
• 2.1 新能源汽車產(chǎn)業(yè)24-27
• 2.2 技術(shù)創(chuàng)新理論27-31
• 2.3 制度創(chuàng)業(yè)31-40
• 3 新能源汽車產(chǎn)業(yè)的政策分析40-56
• 3.1 問題的提出40-41
• 3.2 理論基礎(chǔ)與概念框架41-44
• 3.3 研究方法44-48
• 3.4 研究發(fā)現(xiàn)48-54
• 3.5 結(jié)論和討論54-56
• 4 不同類行動者的集體性制度創(chuàng)業(yè)與分散的能動性56-80
• 4.1 問題的提出56
• 4.2 理論基礎(chǔ)及研究視角56-59
• 4.3 研究方法與設(shè)計59-65
• 4.4 研究結(jié)果65-77
• 4.5 結(jié)論及啟示77-80
• 5 同類行動者的集體性制度創(chuàng)業(yè)與分散的能動性80-96
• 5.1 問題的提出80
• 5.2 理論基礎(chǔ)及概念框架80-82
• 5.3 研究方法與設(shè)計82-84
• 5.4 研究結(jié)果84-94
• 5.5 結(jié)論及啟示94-96
• 6 新能源汽車商業(yè)模式創(chuàng)新在不同場域下的制度創(chuàng)業(yè)比較96-110
• 6.1 問題的提出96
• 6.2 理論基礎(chǔ)及研究設(shè)計96-99
• 6.3 研究方法與資料收集99-101
• 6.4 研究結(jié)果101-108
• 6.5 結(jié)論及啟示108-110
• 7 研究結(jié)論和展望110-120
• 7.1 研究的創(chuàng)新點(diǎn)110-112
• 7.2 研究結(jié)論112-116
• 7.3 研究啟示116-118
• 7.4 研究的局限性和未來研究方向118-120
• 致謝120-121
• 參考文獻(xiàn)121-134
• 附錄 攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文及參與的科研課題134

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