國際碳排放權(quán)交易法律問題研究

【摘要】：伴隨現(xiàn)代工業(yè)文明的發(fā)展,全球環(huán)境問題日益凸顯,國際社會為解決日益突出的環(huán)境問題不斷努力,在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》的制度框架下,利用碳排放權(quán)交易等市場手段來解決環(huán)境問題的機制也應(yīng)運而生。 從對地球環(huán)境產(chǎn)生的后果而言,全球任何國家產(chǎn)生的溫室氣體減排效果大致相同,但是在不同國家和地區(qū),即使是同樣的減排措施,也會因地區(qū)之間經(jīng)濟發(fā)展水平和人力成本的參差不齊等原因,導(dǎo)致減排成本的大相徑庭。因此,《聯(lián)合國氣候變化框架公約》規(guī)定發(fā)達國家締約方可以同其他締約方共同執(zhí)行減排政策。這為《京都議定書》的三種靈活履約機制規(guī)定奠定了初步基礎(chǔ)。清潔發(fā)展機制正是在此背景下,基于發(fā)達國家低成本減排和協(xié)助非發(fā)達國家締約方實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目的,由《京都議定書》第十二條予以規(guī)定。 所謂清潔發(fā)展機制,簡而言之是指有減排承諾的發(fā)達國家締約方,通過投資發(fā)展中國家締約方的減排項目,并購買項目產(chǎn)生的碳減排量,從而低成本履行其義務(wù)的機制。碳排放權(quán)交易產(chǎn)生于《京都議定書》中靈活履約機制的規(guī)定。靈活履約機制主要是為幫助《聯(lián)合國氣候變化框架公約》中有減排承諾的締約方低成本履行其義務(wù)而規(guī)定的,包括聯(lián)合履行機制、排放貿(mào)易機制和清潔發(fā)展機制。清潔發(fā)展機制的目的是幫助未列入附件一的締約方實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,同時協(xié)助附件一所列締約方實現(xiàn)其量化的減排承諾。該機制一方面使得發(fā)達國家能夠以較低的成本實現(xiàn)減排承諾,另一方面發(fā)展中國家可以通過碳排放權(quán)交易,獲得資金和技術(shù),從而實現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展。因此,碳排放權(quán)交易是一種雙贏的機制安排,也正因為此,其潛藏的巨大機遇和發(fā)展?jié)摿樵絹碓蕉嗟膰液蛯嶓w所認識,國際碳排放權(quán)交易市場在多個國家和區(qū)域獲得飛速發(fā)展,碳交易的規(guī)模也越來越大,但相伴而生的是國際碳排放權(quán)交易市場的亂象叢生和法律問題的層出不窮。導(dǎo)致這些問題的原因主要包括國際碳排放權(quán)交易市場的不成熟、碳排放權(quán)交易實體對相關(guān)法律規(guī)則的不熟悉、法律風險的忽視等,尤其是對于相關(guān)項目和程序并不熟悉的我國參與實體。因為我國參與實體對相關(guān)國際規(guī)則的不了解和對法律風險關(guān)注的欠缺,導(dǎo)致我國在國際碳排放權(quán)交易市場上始終處于被動地位。 近些年,碳排放權(quán)交易問題成為理論研究熱點,而相關(guān)法律問題的凸顯使得從法律角度研究碳排放權(quán)交易具有了更多理論價值和實務(wù)價值。對我國而言,清潔發(fā)展機制的設(shè)置雖然意味著巨大的機遇,但是我國碳排放權(quán)交易處于起步階段,清潔發(fā)展機制項目運營面臨著制度缺陷、法律風險和法律責任等多種問題,因此,對碳排放權(quán)交易法律問題的分析對完善我國碳交易法律體系更具現(xiàn)實指導(dǎo)意義。 本文以清潔發(fā)展機制為視角,分析了國際碳排放權(quán)交易的法律淵源和局限性以及微觀上碳排放權(quán)交易協(xié)議及交易流程中可能存在的法律風險及其防范措施,最后落腳于我國作為國際碳排放權(quán)交易中核證減排量的賣方現(xiàn)狀,分析我國應(yīng)如何抓住當下國際機遇,構(gòu)建和完善我國的碳排放權(quán)交易體系,將可能遇到的法律風險降至最低,從而實現(xiàn)低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展。 本文主要內(nèi)容分為六部分。 第一部分介紹碳排放權(quán)交易的經(jīng)濟依據(jù)和法律理論。為下文碳排放權(quán)交易法律問題的論述做鋪墊,本部分對碳排放權(quán)交易內(nèi)涵和碳排放權(quán)交易的理論依據(jù)做了分析,并對碳排放權(quán)交易的法律性質(zhì)和法律關(guān)系做了詳細闡述。 第二部分是國際碳排放權(quán)交易的法律淵源和局限性分析。分析國際碳排放權(quán)交易的法律問題離不開對相關(guān)國際法淵源及局限性的分析,因為碳排放權(quán)交易法律淵源的局限性不僅是一個重要的法律問題,同時也是分析其它法律問題不可繞開的一環(huán)。 第三部分是國際碳排放權(quán)交易協(xié)議研究。這部分以清潔發(fā)展機制為視角,具體闡釋國際碳排放權(quán)交易協(xié)議的類型和內(nèi)容、交易各方可能遇到的價格、履行期限、爭議解決、合同適用法等協(xié)議問題,并為下文分析碳排放權(quán)交易的協(xié)議風險做鋪墊。 第四部分是國際碳排放權(quán)交易的法律風險及法律責任研究。這部分從CDM項目和交易協(xié)議兩個角度,系統(tǒng)分析買賣雙方可能遇到的法律風險,并對國際碳排放權(quán)交易中法律責任體制之構(gòu)建提出建議。 第五部分是我國CDM交易的制度問題和法律風險研究。在前四部分的結(jié)論下,通過對我國CDM交易發(fā)展狀況的分析,立足國情,借鑒國際經(jīng)驗和理論,對我國CDM交易中的法律問題予以探究,并提出解決相關(guān)法律問題的對策。 第六部分是我國碳排放權(quán)交易體制的構(gòu)建。在前五部分的分析框架之下,針對未來低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的事實和碳減排的國際壓力,借鑒他國成熟經(jīng)驗和理論,提出構(gòu)建中國特色碳排放權(quán)交易體制的建議。 本文的創(chuàng)新點主要體現(xiàn)在： 第一,在分析國際碳排放權(quán)交易的法律淵源和局限性以及國際碳排放權(quán)交易供需矛盾的基礎(chǔ)上,全面界定國際碳排放權(quán)交易中各方的法律責任,并對建立國際碳排放權(quán)交易的國際責任和國內(nèi)責任體系提出建議。 第二,以清潔發(fā)展機制為視角,對國際碳排放權(quán)交易協(xié)議和清潔發(fā)展機制項目運作層面中買賣雙方可能遇到的法律風險進行全面闡釋,并提出相應(yīng)的防范對策。 第三,在對我國碳交易現(xiàn)狀和問題全面分析的基礎(chǔ)上,提出對我國多元化碳排放權(quán)交易體系構(gòu)建的設(shè)想。 【關(guān)鍵詞】：碳排放權(quán) 碳排放權(quán)交易 清潔發(fā)展機制 法律問題
【學(xué)位授予單位】：西南財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：D996.9
【目錄】：

• 摘要4-7
• Abstract7-12
• 0. 引言12-18
• 0.1 選題背景和研究意義12
• 0.2 理論工具和研究方法12-13
• 0.3 文獻綜述13-16
• 0.4 本文的基本思路和邏輯結(jié)構(gòu)16-18
• 1. 碳排放權(quán)交易的法律基礎(chǔ)研究18-23
• 1.1 碳排放權(quán)交易的背景評析與內(nèi)涵界定18-19
• 1.2 碳排放權(quán)交易的理論依據(jù)19-20
• 1.3 碳排放權(quán)交易的法律性質(zhì)和法律關(guān)系探析20-23
• 1.3.1 碳排放權(quán)交易的法律性質(zhì)20-21
• 1.3.2 碳排放權(quán)交易的法律關(guān)系21-23
• 2. 國際碳排放權(quán)交易的法律淵源和局限性分析23-28
• 2.1 國際碳排放權(quán)交易的法律淵源23-25
• 2.1.1 《京都議定書》的碳交易規(guī)則23-24
• 2.1.2 歐盟排放貿(mào)易法律體系24
• 2.1.3 美國溫室氣體排放貿(mào)易法律體系24-25
• 2.2 國際碳交易規(guī)則的局限性25-28
• 3. 國際碳排放權(quán)交易協(xié)議研究28-33
• 3.1 碳排放權(quán)交易協(xié)議的內(nèi)涵界定28-29
• 3.2 國際碳排放權(quán)交易協(xié)議的類型和內(nèi)容29-30
• 3.3 國際碳排放權(quán)交易協(xié)議中的法律問題30-33
• 3.3.1 國際碳排放權(quán)交易協(xié)議中履行期限和價格問題30-31
• 3.3.2 國際碳排放權(quán)交易協(xié)議中的準據(jù)法問題31-32
• 3.3.3 國際碳排放權(quán)交易協(xié)議中的爭議解決問題32-33
• 4. 國際碳排放權(quán)交易的法律風險及法律責任研究33-46
• 4.1 國際碳排放權(quán)交易的法律風險及防范33-43
• 4.1.1 清潔發(fā)展機制項目的運作流程33-35
• 4.1.2 國際碳排放權(quán)交易買方法律風險及防范35-37
• 4.1.3 國際碳排放權(quán)交易賣方法律風險及防范37-40
• 4.1.4 國際碳排放權(quán)交易雙方共同面臨的法律風險及防范40-43
• 4.2 國際碳排放權(quán)交易的法律責任43-46
• 4.2.1 國際責任的制度分析43-44
• 4.2.2 國內(nèi)責任的制度分析44-46
• 5. 我國清潔發(fā)展機制交易的現(xiàn)狀、問題及對策46-56
• 5.1 我國清潔發(fā)展機制交易現(xiàn)狀46-47
• 5.2 我國清潔發(fā)展機制交易的制度問題和法律風險47-53
• 5.2.1 我國清潔發(fā)展機制交易的法律淵源47
• 5.2.2 我國清潔發(fā)展機制交易的制度問題47-49
• 5.2.3 我國清潔發(fā)展機制交易的法律風險問題49-53
• 5.3 完善我國清潔發(fā)展機制交易的對策53-56
• 5.3.1 完善我國清潔發(fā)展機制交易的法律環(huán)境53-55
• 5.3.2 構(gòu)建法律風險防范體系55-56
• 6. 我國碳排放權(quán)交易的體制構(gòu)建56-63
• 6.1 建立碳排放權(quán)交易體制的必要性56-57
• 6.2 構(gòu)筑良好法律環(huán)境57-60
• 6.2.1 相關(guān)法律框架的建立健全57-59
• 6.2.2 實踐中完善配套制度59-60
• 6.3 健全風險防范體系60-62
• 6.4 構(gòu)建多元化碳排放權(quán)交易體系62-63
• 結(jié)語63-64
• 參考文獻64-66
• 后記66-67
• 致謝67-68
• 在讀期間科研成果目錄68

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