新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策驅(qū)動(dòng)機(jī)制

【摘要】：本文主要研究后發(fā)國(guó)家如何促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的問題。就國(guó)家或地區(qū)的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展而言,在新的全球化競(jìng)爭(zhēng)條件下,完全的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不復(fù)存在因此,政府參與和政策促進(jìn)的作用極為重要,這是開展本研究的背景和動(dòng)機(jī)。 本文從技術(shù)、市場(chǎng)和制度演進(jìn)的角度,探討產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程中政策的作用點(diǎn)和作用機(jī)制,并引入認(rèn)知的視角來對(duì)這樣的演進(jìn)過程進(jìn)行分析。就新興產(chǎn)業(yè)(或戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè))的自身發(fā)展而言,本文通過對(duì)理論和實(shí)踐兩個(gè)方面的調(diào)研,總體揭示了新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展表現(xiàn)為技術(shù)、市場(chǎng)和制度的協(xié)同演進(jìn),它們的相互作用決定了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的軌跡、績(jī)效、與興衰。而這樣的協(xié)同演進(jìn)在本質(zhì)上表現(xiàn)為認(rèn)知的變化,新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的過程最終表現(xiàn)為認(rèn)知增進(jìn)和擴(kuò)展的過程。 研究發(fā)現(xiàn)：1)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生命周期中,引入階段的突破性技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)了細(xì)分市場(chǎng)需求認(rèn)知的發(fā)展,市場(chǎng)認(rèn)知的反向刺激又加速了技術(shù)認(rèn)知的擴(kuò)大；2)在發(fā)展階段技術(shù)認(rèn)知和需求認(rèn)知的擴(kuò)大推動(dòng)了制度的認(rèn)知和發(fā)展(普遍或廣泛的認(rèn)同,形成慣例或規(guī)則),從而促進(jìn)了制度的變遷和制度的生成,由此又反向帶動(dòng)了技術(shù)的進(jìn)一步完善發(fā)展和技術(shù)范式的轉(zhuǎn)型；3)在成熟階段,規(guī)范和引導(dǎo)新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)、市場(chǎng)發(fā)展的制度性認(rèn)知逐步完善,技術(shù)、市場(chǎng)、制度形成互為依賴的存在狀態(tài)。由此,本文研究認(rèn)為：政策的作用點(diǎn)和作用機(jī)制就是要在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中通過刺激或強(qiáng)化認(rèn)知促進(jìn)技術(shù)、市場(chǎng)和制度的良性互動(dòng),達(dá)到促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的結(jié)果。 本文在理論認(rèn)識(shí)的框架基礎(chǔ)上對(duì)后發(fā)國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展展開分析,發(fā)現(xiàn)后發(fā)國(guó)家往往由于認(rèn)知的滯后(技術(shù)和產(chǎn)品認(rèn)知、市場(chǎng)認(rèn)知、制度認(rèn)知)不得不采取跟隨或追趕的發(fā)展路徑,而這樣的路徑將會(huì)遭遇兩個(gè)難以沖破的瓶頸：產(chǎn)業(yè)的技術(shù)封鎖(技術(shù)和專利依賴)和市場(chǎng)的控制(品牌和渠道),導(dǎo)致自主創(chuàng)新的發(fā)展中途道阻,這其中最為關(guān)鍵的原因是不能建立起在產(chǎn)品開發(fā)平臺(tái)上的主導(dǎo)產(chǎn)品設(shè)計(jì)。因此,對(duì)后發(fā)國(guó)家而言,自主創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略不能完全依賴引進(jìn)、學(xué)習(xí)、追趕的發(fā)展路徑,建立自主創(chuàng)新的發(fā)展首先需要改善認(rèn)知的滯后(或先行建立戰(zhàn)略認(rèn)知),這就表現(xiàn)為政策的先行干預(yù)或主動(dòng)干預(yù),即后發(fā)國(guó)家需要建立領(lǐng)先戰(zhàn)略,從產(chǎn)業(yè)初期就開始強(qiáng)化認(rèn)知,并貫穿于產(chǎn)業(yè)生命周期的全過程。這樣的政策作用表現(xiàn)為：1)通過建立“保護(hù)性的市場(chǎng)空間”為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供實(shí)踐機(jī)會(huì),在引入階段主動(dòng)構(gòu)建本土市場(chǎng)的需求認(rèn)知；2)在起步階段為產(chǎn)品開發(fā)平臺(tái)建立有形的、無形的和外部的支持系統(tǒng),引導(dǎo)和鼓勵(lì)技術(shù)認(rèn)知的發(fā)展,并強(qiáng)化需求認(rèn)知的發(fā)展；3)發(fā)展階段實(shí)行雙軌制,一方面主動(dòng)構(gòu)建促進(jìn)本土產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)范和技術(shù)規(guī)范的制度體系,推進(jìn)企業(yè)參與和建立全球市場(chǎng)規(guī)則和制度規(guī)則,引導(dǎo)相關(guān)主體對(duì)本土產(chǎn)品的技術(shù)認(rèn)知、市場(chǎng)認(rèn)知和制度認(rèn)知的重構(gòu)與發(fā)展,突破跨國(guó)公司的認(rèn)知封鎖；另一方面在國(guó)際分工體系中持續(xù)獲得資本積累,為構(gòu)建本土產(chǎn)品的技術(shù)認(rèn)知、市場(chǎng)認(rèn)知和制度認(rèn)知奠定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；4)在成熟階段,爭(zhēng)奪全球定價(jià)權(quán),在世界范圍內(nèi)鞏固本土技術(shù)軌道的技術(shù)認(rèn)知、市場(chǎng)認(rèn)知和制度認(rèn)知。這其中尤為關(guān)鍵的是政府有意識(shí)的對(duì)產(chǎn)品開發(fā)平臺(tái)建立的引導(dǎo)和支持。 我國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的案例表明：1)80年代-2003年離網(wǎng)風(fēng)電技術(shù)的發(fā)展,市場(chǎng)淪陷的主要原因在于政府沒有在起步階段引導(dǎo)本土市場(chǎng)的需求認(rèn)知；2)2003年至今并網(wǎng)風(fēng)電技術(shù)的發(fā)展,由于起步階段通過引導(dǎo)本土市場(chǎng)需求認(rèn)知,為本土產(chǎn)品開發(fā)平臺(tái)的建立奠定了基礎(chǔ),為自主創(chuàng)新的發(fā)展打開了瓶頸。但由于發(fā)展階段在技術(shù)、市場(chǎng)和制度等認(rèn)知方面存在的政策缺失,沒有有效打破跨國(guó)公司并網(wǎng)技術(shù)軌道下的認(rèn)知封鎖,導(dǎo)致未能形成自主的主導(dǎo)設(shè)計(jì)產(chǎn)品,自主創(chuàng)新仍遭遇阻礙。 本研究揭示,后發(fā)國(guó)家促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,首先需要建立領(lǐng)先戰(zhàn)略,改變認(rèn)知滯后。戰(zhàn)略的重點(diǎn)(政策)應(yīng)放置在：1)引導(dǎo)本土市場(chǎng)需求、建立互補(bǔ)性基礎(chǔ)設(shè)施以促進(jìn)本土產(chǎn)品開發(fā)平臺(tái)的建立,跨越主導(dǎo)產(chǎn)品和技術(shù)設(shè)計(jì)的瓶頸；2)推動(dòng)和建立基于本土產(chǎn)品的市場(chǎng)認(rèn)知、技術(shù)認(rèn)知和制度認(rèn)知,打破跨國(guó)公司的市場(chǎng)、技術(shù)、制度規(guī)則的封鎖,實(shí)現(xiàn)對(duì)全球化市場(chǎng)的引領(lǐng)和控制。 【關(guān)鍵詞】：新興產(chǎn)業(yè) 后發(fā)國(guó)家 認(rèn)知 政策 協(xié)同演進(jìn)
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：F224;F276.44
【目錄】：

• 摘要5-7
• ABSTRACT7-13
• 第1章 緒論13-23
• 1.1 研究背景13-15
• 1.2 研究目標(biāo)與研究意義15
• 1.3 研究路線與方法15-16
• 1.4 關(guān)鍵概念解釋16-17
• 1.4.1 新興產(chǎn)業(yè)16
• 1.4.2 認(rèn)知16-17
• 1.5 研究?jī)?nèi)容與框架17-21
• 1.6 論文的創(chuàng)新之處21-23
• 第2章 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀與評(píng)述23-35
• 2.1 創(chuàng)新系統(tǒng)理論24-26
• 2.1.1 理論的內(nèi)涵24-25
• 2.1.2 分類及應(yīng)用25-26
• 2.2 范式變遷理論26-30
• 2.2.1 技術(shù)范式理論：范式變遷誘因26-27
• 2.2.2 技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式：范式變遷誘因27-28
• 2.2.3 多層視角模型理論：范式變遷誘因28-30
• 2.3 產(chǎn)業(yè)生命周期和產(chǎn)業(yè)政策理論30-32
• 2.4 技術(shù)學(xué)習(xí)與認(rèn)知理論32-35
• 第3章 新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的演進(jìn)機(jī)理35-49
• 3.1 新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的一般過程35-37
• 3.2 技術(shù)、市場(chǎng)與制度的協(xié)同演進(jìn)模型37-42
• 3.2.1 認(rèn)知的形成及其對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響37-38
• 3.2.2 認(rèn)知變化視角下新興產(chǎn)業(yè)的演化過程38-42
• 3.3 后發(fā)國(guó)家的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑42-49
• 3.3.1 兩重瓶頸效應(yīng)的機(jī)理分析43-46
• 3.3.2 打破瓶頸效應(yīng)的政策著力點(diǎn)46-49
• 第4章 新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策驅(qū)動(dòng)機(jī)制49-63
• 4.1 政策對(duì)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性49-50
• 4.2 新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策驅(qū)動(dòng)模型50-57
• 4.2.1 政策的作用機(jī)制50-53
• 4.2.2 領(lǐng)先戰(zhàn)略下的政策驅(qū)動(dòng)模型53-57
• 4.3 政策培育技術(shù)創(chuàng)新57-59
• 4.4 政策激勵(lì)市場(chǎng)需求59-61
• 4.5 政策促進(jìn)制度發(fā)展61-63
• 第5章 我國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展與協(xié)同演進(jìn)63-87
• 5.1 我國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展歷程63-65
• 5.2 我國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的協(xié)同演進(jìn)65-69
• 5.2.1 技術(shù)、市場(chǎng)和制度的協(xié)同演進(jìn)65-68
• 5.2.2 我國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的兩次轉(zhuǎn)型68-69
• 5.3 我國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑69-83
• 5.3.1 瓶頸Ⅰ：技術(shù)控制下的市場(chǎng)淪陷69-74
• 5.3.2 瓶頸Ⅱ：市場(chǎng)拉動(dòng)下的技術(shù)消化與改進(jìn)74-83
• 5.4 現(xiàn)有問題與未來展望83-87
• 第6章 政策對(duì)我國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動(dòng)和影響87-107
• 6.1 我國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)政策的階段性特征87-91
• 6.2 我國(guó)現(xiàn)行風(fēng)電產(chǎn)業(yè)政策的框架體系91-100
• 6.2.1 政策促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新94-95
• 6.2.2 政策促進(jìn)市場(chǎng)需求95-98
• 6.2.3 政策促進(jìn)制度發(fā)展98-100
• 6.3 打破瓶頸鎖定的政策評(píng)析100-107
• 6.3.1 離網(wǎng)技術(shù)軌道下的政策缺陷與缺失101-104
• 6.3.2 并網(wǎng)技術(shù)軌道下的政策缺陷與缺失104-106
• 6.3.3 政策建議106-107
• 第7章 總結(jié)與展望107-115
• 7.1 主要研究結(jié)論107-112
• 7.2 進(jìn)一步研究的展望112-115
• 參考文獻(xiàn)115-127
• 附錄 訪談提綱127-129
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與取得的其他研究成果129-131
• 致謝131-132

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