東莞市污水處理設(shè)施“政府+BOT”建設(shè)運(yùn)營模式研究

【摘要】：水環(huán)境是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的基本保障,生活污水處理是現(xiàn)代政府為公眾提供的一項(xiàng)基本公共服務(wù),伴隨著我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長和城鎮(zhèn)化的高速進(jìn)程,政府在水環(huán)境保護(hù)和水污染治理方面的承受著巨大壓力,污水處理設(shè)施(生活污水處理廠及截污管網(wǎng)系統(tǒng))已成為不可或缺的市政基礎(chǔ)設(shè)施,確定其建設(shè)和運(yùn)營模式涉及公共服務(wù)、公共政策、政府規(guī)制、公共財(cái)政等公共管理理論。自20世紀(jì)90代起,在國內(nèi)不斷推進(jìn)城市公共事業(yè)市場化改革的大背景下,關(guān)于污水處理建設(shè)和運(yùn)營模式的市場化改革成為理論界和實(shí)踐領(lǐng)域共同關(guān)注的課題之一。理論界研究主流觀點(diǎn)主要包括,在宏觀層面上提出推進(jìn)市場化改革,政府通過采購公共服務(wù),引入競爭機(jī)制,打破原有政府大包大攬或國企壟斷模式；在微觀層面上,市場化操作方式主要是廠與管分離,引入民營資本,污水廠以特許經(jīng)營方式推向市場,截污管網(wǎng)由政府負(fù)責(zé)建設(shè)管理。東莞市作為國內(nèi)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域,正是這一主流市場化改革理論先行先試者的代表。本文以東莞市自2004年起開始的大規(guī)模規(guī)模污水處理設(shè)施建設(shè)為實(shí)例,研究了東莞市所采用的“政府+BOT”這一模式的特點(diǎn)和效果,總結(jié)了近10年時(shí)間跨度內(nèi),這一模式在實(shí)際實(shí)施過程中存在的問題,對(duì)導(dǎo)致這些問題的原因進(jìn)行了逐一分析,并運(yùn)公共管理相關(guān)理論,指出理論研究領(lǐng)域和地方政府實(shí)踐領(lǐng)域在推進(jìn)市場化改革過程中存在的認(rèn)識(shí)誤區(qū)。在此基礎(chǔ)上得出結(jié)論認(rèn)為,以東莞為代表的前一輪市場化改革在經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益方面都取得了積極效果,但受認(rèn)知水平、客觀條件等限制,也存在一些偏頗和不完善之處,市場化改革的效果與預(yù)期仍有較大差距,導(dǎo)致這些問題的主要原因是,改革過程中過度強(qiáng)調(diào)了對(duì)公共服務(wù)提供者和提供模式的改變,過于關(guān)注引入民營資本和實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益,而偏離了污水處理設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)“為公眾提供收集處理污水服務(wù),實(shí)現(xiàn)保護(hù)和改善水環(huán)境的社會(huì)效益”這一根本目的,要解決這些問題,需要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)深化改革,并提出了進(jìn)一步深化改革的總體思路和具體措施。本文共分為五部分：第一章：引言第二章：介紹東莞市“政府+BOT”的建設(shè)運(yùn)營模式,即按廠、管分離理念進(jìn)行建設(shè),污水處理廠全部以BOT模式建設(shè)運(yùn)營,截污管網(wǎng)全部由財(cái)政投資進(jìn)行建設(shè)和維護(hù),分析這一模式形成背景、目標(biāo)設(shè)定、具體方式及取得成效。第三章：指出對(duì)東莞實(shí)施建設(shè)運(yùn)營模式改革表現(xiàn)出的問題,即廠、管不同步,制約治污效益提升；政府財(cái)政壓力大,未能從根本上解決建設(shè)運(yùn)營資金問題；污水處理廠的經(jīng)營管理和發(fā)展的瓶頸難以破解,并對(duì)問題原因進(jìn)行分析。第四章：應(yīng)用公共管理相關(guān)理論和現(xiàn)有政策法規(guī),分析污水處理設(shè)施項(xiàng)目自身屬性、特點(diǎn),指出改革過程中對(duì)于“項(xiàng)目效益”、“資金來源”、“市場化”、“政府角色轉(zhuǎn)變”等問題的認(rèn)識(shí)誤區(qū)。第五章：提出進(jìn)一步深化污水處理設(shè)施建設(shè)運(yùn)營模式改革的總體思路和策略,包括：以更好地提供公共服務(wù)為目的——將有效收集處理污水,改善水環(huán)境作為污水處理設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營的根本出發(fā)點(diǎn)；以改革政府管理體制為核心——做好政府角色定位,明晰行政管理權(quán)力職責(zé)和合同主體權(quán)利義務(wù)；以國有資本和國有企業(yè)為依托——發(fā)揮國企在的特點(diǎn)和優(yōu)勢,探索污水處理設(shè)施建設(shè)運(yùn)營新模式。 【關(guān)鍵詞】：污水處理設(shè)施 建設(shè)運(yùn)營模式 市場化 改革
【學(xué)位授予單位】：廣西師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：X703;F283
【目錄】：

• 摘要3-5
• Abstract5-11
• —、引言11-18
• (一) 選題的緣由11
• (二) 研究對(duì)象的界定11-14
• 1. 城市污水處理設(shè)施11-12
• 2. 城市生活污水處理設(shè)施的建設(shè)運(yùn)營模式12-14
• (三) 研究的意義14
• (四) 現(xiàn)有研究成果的綜述14-16
• (五) 研究方法16
• (六) 研究的創(chuàng)新之處16-17
• (七) 其他說明17-18
• 二、“政府+BOT”模式的特點(diǎn)及成效18-24
• (一) 該模式的形成背景18-20
• (二) 該模式的的目標(biāo)設(shè)定20
• (三) 該模式的具體方式20-21
• (四) 該模式所取得的成效21-24
• 1. 廠、管迅速建成投產(chǎn),全市污水治理基礎(chǔ)設(shè)施跨越式提升21-22
• 2. 全市BOT項(xiàng)目總體運(yùn)作比較成功,各污水廠生產(chǎn)運(yùn)營平穩(wěn)22
• 3. 初步發(fā)揮治污效益,水環(huán)境切實(shí)改善22-23
• 4. 取得了運(yùn)作經(jīng)驗(yàn),出臺(tái)了一系列具體工作措施23-24
• 三、“政府+BOT”模式的問題及原因分析24-32
• (一) 該模式存在的問題24-29
• 1. 廠、管不同步,制約治污效益提升24-25
• 2. 政府財(cái)政壓力大,未能從根本上解決建設(shè)運(yùn)營資金問題25-27
• 3. 污水處理廠的經(jīng)營管理和發(fā)展的瓶頸難以破解27-29
• (二) 存在問題的原因29-32
• 1. 導(dǎo)致廠、管不同步,制約治污效益提升的原因分析29-30
• 2. 導(dǎo)致政府財(cái)政壓力大,建設(shè)運(yùn)營資金問題未解決的原因分析30-31
• 3. 導(dǎo)致污水處理廠的經(jīng)營管理和發(fā)展的瓶頸難以破解的原因分析31-32
• 四、走出污水處理設(shè)施建設(shè)運(yùn)營模式改革的認(rèn)識(shí)誤區(qū)32-41
• (一) 污水處理設(shè)施建設(shè)運(yùn)營模式的一般分析32-35
• 1. 污水處理設(shè)施作為公共產(chǎn)品的一般性特點(diǎn)32-33
• 2. 污水處理設(shè)施自身固有的特點(diǎn)33-35
• (二) 改革過程中的認(rèn)識(shí)誤區(qū)35-41
• 1. 關(guān)于“項(xiàng)目效益”的認(rèn)識(shí)35-36
• 2. 關(guān)于“資金來源”的認(rèn)識(shí)36-38
• 3. 關(guān)于“市場化”的認(rèn)識(shí)38-39
• 4. 關(guān)于“政府角色轉(zhuǎn)變”的認(rèn)識(shí)39-41
• 五、污水處理設(shè)施建設(shè)運(yùn)營改革的具體策略41-50
• (一) 以更好地提供公共服務(wù)為目的——將有效收集處理污水,改善水環(huán)境作為污水處理設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營的根本出發(fā)點(diǎn)41-43
• 1. 在對(duì)項(xiàng)目定位和建設(shè)運(yùn)營模式的確定方面42
• 2. 在項(xiàng)目內(nèi)容確定和實(shí)施步驟的確定方面42-43
• (二) 以改革政府管理體制為核心——做好政府角色定位,明晰行政管理權(quán)力職責(zé)和合同主體權(quán)利義務(wù)43-46
• 1. 落實(shí)行政管理職責(zé),做好公共服務(wù)的提供者43-45
• 2. 履行合同權(quán)利義務(wù),做好公共服務(wù)的發(fā)包方45-46
• (三) 以國有資本和國有企業(yè)為依托——發(fā)揮國企在的特點(diǎn)和優(yōu)勢,探索污水處理設(shè)施建設(shè)運(yùn)營新模式46-50
• 1. 具有政策依據(jù)46-47
• 2. 適合發(fā)揮國企的優(yōu)勢47-48
• 3. 具體操作方式48-50
• 結(jié)語50-51
• 注釋51-53
• 參考文獻(xiàn)53-55
• 致謝55-56

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