中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與節(jié)能減排的計(jì)量分析

【摘要】：2006年以來，節(jié)能減排成為中國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。從中國現(xiàn)實(shí)看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)能耗的重要來源，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)是實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的重要措施和政策手段。從文獻(xiàn)資料看，有關(guān)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與節(jié)能減排關(guān)系的研究主要采用線性回歸（協(xié)整）模型或指數(shù)分解模型。然而，中國經(jīng)濟(jì)的周期波動(dòng)和政府宏觀調(diào)控使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)反復(fù)波動(dòng)，具有典型的非線性特征，這導(dǎo)致已有的研究結(jié)論常與現(xiàn)實(shí)不一致，其政策建議也存在局限性。本文針對(duì)中國能源變量的數(shù)據(jù)特征和能源經(jīng)濟(jì)相關(guān)理論，應(yīng)用前沿且適用的能源經(jīng)濟(jì)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)的理論和方法，展開對(duì)上述問題的研究，以期產(chǎn)生具有明顯的現(xiàn)實(shí)與政策意義的結(jié)論。全文的研究工作和結(jié)論及其創(chuàng)新意義概況如下： （1）應(yīng)用不同的理論和方法的研究結(jié)果均表明，中國不同時(shí)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（以工業(yè)增加值占GDP的比重來度量）對(duì)能源強(qiáng)度產(chǎn)生的效應(yīng)不盡相同。以中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與能源強(qiáng)度的數(shù)據(jù)演變特征為依據(jù)，構(gòu)建了一個(gè)非線性閾值協(xié)整模型，研究結(jié)果表明，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于40.435%處，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)能源強(qiáng)度的長期效應(yīng)發(fā)生非線性轉(zhuǎn)移，并可由邏輯函數(shù)刻畫其轉(zhuǎn)移特征。具體而言，在工業(yè)增加值占GDP的比重向下調(diào)整的1983-1994年、1998-2002年和2009年間，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)能源強(qiáng)度具有微弱間斷的 結(jié)構(gòu)紅利；而在1980-1982、1995-1997和2003-2008年間，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體現(xiàn)了明顯耗能的特征。這一結(jié)論表明，始終不渝的調(diào)整結(jié)構(gòu)、加快經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，是實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)具有持續(xù)節(jié)能效應(yīng)的長期戰(zhàn)略；而在短期內(nèi)，建議將工業(yè)占GDP比重調(diào)整到40%以下。與已有研究文獻(xiàn)相比，本文的研究結(jié)論明確了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向與幅度。 （2）基于Kaya恒等式所反映的理論內(nèi)涵和變量關(guān)系，尤其是針對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長和結(jié)構(gòu)調(diào)整的非線性波動(dòng)特征，應(yīng)用非線性模型揭示了結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)碳強(qiáng)度的影響受制于經(jīng)濟(jì)增速。具體來說，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增速高于9.053%時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的調(diào)整均不利于碳強(qiáng)度的下降。在此基礎(chǔ)上，基于估計(jì)的模型而應(yīng)用依賴于蒙特卡洛模擬的情景分析，結(jié)論表明，中國碳強(qiáng)度年均下降速度的可能值是4.34%（2011-2015年）和3.51%（2016-2020年），這意味著碳強(qiáng)度2020年同比2005年預(yù)期將下降41.19%；而將經(jīng)濟(jì)增長速度調(diào)控到適度區(qū)間（約為7%~8.4%），有助于碳減排的可持續(xù)性。顯然，非線性模型的設(shè)定及其實(shí)證分析充分體現(xiàn)了中國的經(jīng)濟(jì)背景和現(xiàn)實(shí)特征，而基于仿真的情景分析，消除了以往文獻(xiàn)中簡單的三種情景分析中的主觀性因素，其分析結(jié)論具有穩(wěn)健性和合理性，因此，上述研究結(jié)論對(duì)中國未來實(shí)施碳減排具有重要的應(yīng)用價(jià)值和實(shí)際意義。 （3）中國不同省份的資源配置方式具有顯著差異，已有文獻(xiàn)在分析各省的能效水平時(shí)常忽略了這一差異。本文充分考慮各省資源配置方式的異質(zhì)性，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平為閾值變量，運(yùn)用閾值效應(yīng)隨機(jī)前沿模型分析了各省的全要素能源效率。檢驗(yàn)和估計(jì)結(jié)果表明，各省的經(jīng)濟(jì)增長存在三個(gè)技術(shù)俱樂部，且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逾合理，全要素能源效率值逾高。不同技術(shù)俱樂部下產(chǎn)出增長率的分解結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逾不合理，要素投入，尤其是資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)度逾高，而技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)度逾低。上述結(jié)論表明，改變依賴要素投入的粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式，依靠技術(shù)進(jìn)步而提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平，是提高能源利用效率的有效途徑。 （4）考慮能耗產(chǎn)生的碳排放污染，本文采用超效率DEA模型而估計(jì)環(huán)境方向距離函數(shù)以改善效率前沿面省份的節(jié)能減排效率值；基于估計(jì)結(jié)果運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型考察投資驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)節(jié)能減排效率的影響。結(jié)果表明，投資驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長不利于節(jié)能減排效率的提高；勞動(dòng)力要素的產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)有助于提高節(jié)能減排效率，而資本的產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)移則相反；制造業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)和升級(jí)無助于提高能源效率，但有助于提高節(jié)能減排效率。這些結(jié)論表明，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、破除產(chǎn)業(yè)間壁壘而促進(jìn)要素流動(dòng)和轉(zhuǎn)移、堅(jiān)持引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和自主創(chuàng)新而提高制造業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化水平是可持續(xù)性節(jié)能減排的長期途徑。與已有文獻(xiàn)不同，本文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和制造業(yè)結(jié)構(gòu)高度化為實(shí)施節(jié)能減排的結(jié)構(gòu)調(diào)整政策提供了新視角和新證據(jù)。 【關(guān)鍵詞】：能源效率 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 經(jīng)濟(jì)增長 非線性 隨機(jī)前沿模型 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析
【學(xué)位授予單位】：華中科技大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：F224;F121.3;F124.5
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-11
• 1 緒論11-30
• 1.1 研究背景與意義11-15
• 1.2 文獻(xiàn)綜述15-27
• 1.3 本文的主要內(nèi)容和創(chuàng)新之處27-30
• 2 中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)能源效率的非線性效應(yīng)30-48
• 2.1 問題的提出30-32
• 2.2 變量選取及模型設(shè)定32-39
• 2.3 模型的檢驗(yàn)與估計(jì)39-44
• 2.4 中國結(jié)構(gòu)的能耗效應(yīng)及其國際比較44-46
• 2.5 本章小結(jié)46-48
• 3 中國結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)碳強(qiáng)度的影響分析48-75
• 3.1 引言48-50
• 3.2 國內(nèi)外研究述評(píng)50-54
• 3.3 模型與數(shù)據(jù)54-58
• 3.4 模型估計(jì)及檢驗(yàn)58-64
• 3.5 碳強(qiáng)度下降率的預(yù)測及敏感性分析64-68
• 3.6 2010-2020 碳強(qiáng)度下降率的動(dòng)態(tài)路徑68-73
• 3.7 本章小結(jié)73-75
• 4 中國能源技術(shù)效率的地區(qū)差異及結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)75-105
• 4.1 引言75-76
• 4.2 研究方法76-82
• 4.3 變量選擇及說明82-89
• 4.4 實(shí)證結(jié)果及分析89-103
• 4.5 本章小結(jié)103-105
• 5 中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)全要素能源效率的影響分析105-143
• 5.1 引言105-106
• 5.2 投資驅(qū)動(dòng)和結(jié)構(gòu)調(diào)整影響能源效率的機(jī)理106-110
• 5.3 中國全要素能源效率的測算及其分解110-122
• 5.4 中國全要素能源效率的影響因素分析122-140
• 5.5 本章小結(jié)140-143
• 6 結(jié)論與展望143-147
• 6.1 主要研究結(jié)論143-145
• 6.2 研究不足與未來研究展望145-147
• 致謝147-148
• 參考文獻(xiàn)148-165
• 附錄 攻讀學(xué)位期間發(fā)表的論文目錄165

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