中國天然氣管網第三方準入制度研究

【摘要】：管網是天然氣運輸?shù)闹饕绞?管網規(guī)模經濟效應明顯,平均成本呈下降趨勢,由一條管網供給特定地區(qū)的成本少于多條管網共同供給的成本,因而管網屬于典型的自然壟斷行業(yè)。如果管網不對天然氣生產者和消費者開放服務那么生產者和消費者就無法直接進行交易,只能同管道公司進行交易,而天然氣的市場化要求生產者和消費者直接交易以使價格反應供求關系于是引入管網第三方準入制度就顯得十分必要了。然而中國目前的天然氣行業(yè)存在著縱向一體化壟斷的問題,國有企業(yè)壟斷了天然氣生產、運輸和批發(fā)三個領域,這嚴重限制了管網的第三方準入?！队蜌夤芫W設施公平開放監(jiān)管辦法(試行)》為管網第三方準入構建了一個初步的框架,但是目前中國管網設施建設嚴重滯后,根據(jù)《辦法》規(guī)定只有管網運能有剩余時管網企業(yè)才有義務對第三方開放運輸能力,這在當前的中國是不具有現(xiàn)實性的,此外,國企具有的強勢地位也讓普通民企在和國企討價還價時處于下風?？梢哉f《辦法》制定了一個管網第三方準入的框架但是在目前還不能起到很好的效果。但是管網第三方準入制度對于中國的意義是重大的,它甚至影響到中國能源生產革命的成敗。從十八大報告提出“推動能源生產和消費革命”到習近平主席在中央財經領導小組第六次會議上的講話,“能源革命”逐漸成為公共話語,并演繹成了能源消費、生產、科技和體制革命。天然氣燃燒污染小,熱值高,供給穩(wěn)定,成為當下中國實現(xiàn)能源生產革命的最佳選擇。中國常規(guī)天然氣儲量并不豐富,而根據(jù)我國國土資源部的統(tǒng)計我國蘊藏有大量的非常規(guī)天然氣——頁巖氣,豐富的頁巖氣為中國天然氣生產革命帶來了希望。因為頁巖氣埋藏深,埋藏地質條件復雜因此中國要實現(xiàn)頁巖氣大規(guī)模開采還有賴于技術水平的突破。美國在頁巖氣上的成功顯示了中小企業(yè)推動技術進步的巨大能量。目前我國兩家符合資質的民營企業(yè)已經獲得了頁巖氣的探礦權,然而要真正帶動民營資本進入頁巖氣行業(yè)還需要打破管網準入的限制。因為如果無法順利地接入管網就不能實現(xiàn)天然氣的銷售也就意味著無法收回投資的成本。從國際上看,管網的獨立并不是一蹴而就的,管網的獨立伴隨著一國天然氣行業(yè)的成熟,伴隨著整個管網的發(fā)展。在天然氣行業(yè)發(fā)展的早期需要建設大量的管網來滿足運輸?shù)男枨?同時帶動普通民眾的天然氣消費。政府通過授予縱向一體化壟斷地位來保證相關投資者的積極性。管網從縱向一體化的壟斷走向管網第三方準入就成為中國必然要經歷的過程。從逐步推進管網第三方準入制度的視角來看,先實現(xiàn)協(xié)商的第三方準入再實現(xiàn)監(jiān)管的第三方準入比較具有可行性。要實現(xiàn)管網第三方準入制度的引入需要在三個方面進行轉變。首先,打破天然氣上游勘探開發(fā)的壟斷,從國際經驗來看天然氣的上游和下游是可以引入競爭的,只有中游管網輸送這一環(huán)節(jié)具有自然壟斷性質,而目前中國天然氣上游的壟斷根本來說是一種行政壟斷,實現(xiàn)天然氣生產環(huán)節(jié)競爭需要打破行政壟斷。其次,打破其他企業(yè)進入上游領域的市場門檻之后應實現(xiàn)不同性質資本的公平競爭,這就要求國企剝離其具有的政治地位恢復法人屬性。再次,對于具有自然壟斷性質的管網運輸環(huán)節(jié),監(jiān)管機構應當加強管制,通過價格管制等手段防止管道公司濫用優(yōu)勢地位攫取巨額利益。美國和英國的經驗表明實現(xiàn)天然氣生產環(huán)節(jié)競爭、對運輸環(huán)節(jié)進行管制有利于整個天然氣市場的發(fā)展,而英國從壟斷性國企逐漸過渡的經驗表明進行國企改革要處理政府和國企之間關系,所以采取立法、修法的方式更為有效。英美發(fā)展歷程表明獨立的監(jiān)管機構有助于維持天然氣市場的良好秩序。無論是打破行政壟斷還是進行國企改革亦或是對上游和中游進行不同監(jiān)管都意味著政府的職能需要進行轉變。將政府職能轉變寄希望于政府自己是不太現(xiàn)實的,政府對市場的微觀介入增加了尋租的機會,這背后隱藏著巨大的部門利益,法律強制性、權威性的特點使得其成為引導政府轉變的一個有力工具,通過制定新的法律、修改舊有法律能夠保證我國順利地從縱向一體化壟斷走向管網第三方準入。此文主要圍繞我國管網的第三方準入制度展開,文章分析了第三方準入制度的含義、實現(xiàn)路徑以及需要的前提條件。文章通過對自然壟斷理論、經濟管制理論和強制締約理論的分析為第三方準入制度提供了理論基礎,對第三方準入制度引入條件的分析表明打破行政壟斷、國企改革和政府分領域監(jiān)管是實現(xiàn)第三方準入制度的基礎。所有這些都要依靠相關法律的制定和修改。此文同時也將為我國能源相關法律法規(guī)的完善提供一定的參考。天然氣管網的第三方準入是此文的研究主題,文章共分為五個部分。第一部分闡釋了輸氣管網第三方準入制度的理性,包括該制度的內涵、理論基礎和發(fā)展現(xiàn)狀及輸氣管網第三方準入制度對中國能源生產革命的意義。通過將天然氣和煤炭、可再生能源的對比得出天然氣是當下能源供給革命的最佳選擇。通過對頁巖氣和常規(guī)天然氣儲量的分析明確了頁巖氣將成為天然氣供給的核心力量。第二部分分析了中國輸氣管網第三方準入制度的建構,說明了引入第三方準入制度是實現(xiàn)天然氣市場繁榮的必然要求,從協(xié)商準入到監(jiān)管準入是比較合理的路徑選擇,而實現(xiàn)這樣的目標有賴于打破行政壟斷、進行國企改革和政府職能轉變。第三部分梳理了美國和英國第三方準入制度發(fā)展的歷史并分析了其對中國的借鑒意義。第四部分第三方準入制度的設計。從協(xié)商準入到監(jiān)管準入將是基本過程,分業(yè)經營的國企制度和高效獨立的監(jiān)管制度是必不可少的部分。第五部分從相關法律制定和修改的角度為實現(xiàn)中國管網第三方準入制度提供了若干參考意見和建議。第六部分是結論,民營企業(yè)所具備的企業(yè)家精神和創(chuàng)新活力將為我國突破頁巖氣勘探開發(fā)瓶頸實現(xiàn)“頁巖氣革命”提供動力,政府轉型是管網的第三方準入的本質所在,而法律才是引領政府轉型的最佳手段,從產權屬性回歸、產權效率為目標到政府組織機構重組再到反壟斷法的轉型這些都是我國管網最終實現(xiàn)獨立的根本法律保障。 【關鍵詞】：天然氣 管網 第三方準入制度 政府 法律
【學位授予單位】：華東政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：F426.22
【目錄】：

• 摘要2-5
• Abstract5-10
• 導言10-14
• 一、問題的提出10
• 二、研究價值及意義10
• 三、文獻綜述10-13
• 四、主要研究方法13-14
• 第一章 天然氣管網第三方準入的制度理性14-23
• 第一節(jié)、天然氣管網第三方準入制度概述14-17
• 一、天然氣管網的概念14-15
• 二、第三方準入制度的內涵15-17
• 第二節(jié) 中國管網第三方準入制度發(fā)展現(xiàn)狀17-19
• 一、縱向一體化壟斷限制管網第三方準入17-18
• 二、協(xié)商的第三方準入開啟管網設施公平開放18-19
• 第三節(jié) 能源生產革命呼喚管網第三方準入制度19-23
• 一、頁巖氣革命是中國能源生產革命的希望19-21
• 二、管網第三方準入制度助推頁巖氣革命21-23
• 第二章 中國管網第三方準入制度建構23-26
• 第一節(jié) 縱向一體化壟斷到第三方準入是必經之路23-24
• 一、縱向一體化壟斷是天然氣市場初期的產物23
• 二、第三方準入制度帶動天然氣市場繁榮23-24
• 第二節(jié) 破除行政壟斷是引入第三方準入制度的關鍵24-26
• 一、縱向一體化壟斷是行政壟斷加自然壟斷的結果24
• 二、破除行政壟斷要求政府轉型24-26
• 第三章 美英管網第三方準入制度變遷26-33
• 第一節(jié) 美國管道監(jiān)管制度變遷史26-28
• 一、美國早期州內天然氣管道監(jiān)管26
• 二、《天然氣法》和菲利普斯決議嚴格限制了管道準入26-27
• 三、《天然氣政策法》為管道公開準入提供框架27
• 四、FERC 436號法令與自愿開放管道準入27-28
• 五、FERC 636號法令與強制開放管道準入28
• 第二節(jié) 英國管道監(jiān)管制度變遷史28-31
• 一、生產、運輸和銷售一體壟斷階段29
• 二、運輸和銷售縱向一體化壟斷階段29-30
• 三、批發(fā)競爭階段30-31
• 四、零售競爭階段31
• 第三節(jié) 天然氣管網第三方準入制度變遷的啟示31-33
• 一、天然氣市場化有賴于管網第三方準入31-32
• 二、不同國情下第三方準入制度的引入路徑也不同32
• 三、獨立的監(jiān)管機構對有效天然氣市場是必需的32-33
• 第四章 中國管網第三方準入制度設計33-37
• 第一節(jié) 分業(yè)經營的國企制度33-34
• 一、管道中立是第三方準入制度的保障33
• 二、還原國企獨立法人地位是生產端競爭的前提33-34
• 第二節(jié) 權威高效的監(jiān)管制度34-35
• 一、監(jiān)管機構應有足夠的權威34
• 二、監(jiān)管機構應當及時高效34-35
• 第三節(jié) 協(xié)商與監(jiān)管的第三方準入35-37
• 第五章 中國管網第三方準入制度環(huán)境37-42
• 第一節(jié) 政府轉型是引入第三方準入制度的關鍵37-38
• 一、引入第三方準入制度的基礎37
• 二、政府轉型要由法律引領37-38
• 第二節(jié) 政府轉型所需要的制度變遷38-42
• 一、修改《礦產資源法》打破民營企業(yè)進入的藩籬38-39
• 二、打破行政壟斷有賴于《反壟斷法》的完善39
• 三、制定《天然氣法》帶動政府轉型和國企改革39-40
• 四、《環(huán)保法》和財稅法應合力推動中國天然氣的消費40-42
• 結語42-43
• 參考文獻43-48
• 在讀期間發(fā)表的學術論文與研究成果48-49
• 后記49-50

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