水利水電工程招投標機制研究

【摘要】：招投標是一種應用技術經(jīng)濟的評價方法和市場競爭機制的作用,有組織地擇優(yōu)成交的規(guī)范化交易方式。與西方國家相比,我國引入招投標制度的歷史較短,有關配套制度和監(jiān)督體制的研究起步較晚。因此,在我國招投標制度的實施過程中出現(xiàn)種種亂象,存在招投標競爭規(guī)則不科學、約束機制效率低、風險管理未重視、招投標機制待確立等多層次原因。大型水利水電工程除具備其他工程招投標的共性外,還因其體量大、工期長、風險因素多等特點,具有其個性特征。針對現(xiàn)階段我國招投標實踐中存在的主要問題及其原因分析,結合國內(nèi)以法律和規(guī)章等外力推動的外生性招投標機制效率失靈的問題,本文利用博弈論和機制設計理論,結合本人20年來從事水利水電工程招標工作的實踐經(jīng)驗總結,對內(nèi)生性招投標機制開展深入系統(tǒng)的研究,以便利用招投標程序中內(nèi)在因素的有機制約、控制、調(diào)整等作用,建立起內(nèi)生性招投標機制,為在我國水利水電工程的招投標中引入內(nèi)生性招投標機制提供科學依據(jù)和技術支持。主要研究結論如下。 (1)采用博弈論方法分別分析了經(jīng)評審的最低投標價法和綜合評估法的均衡條件,對比分析了兩種方法的優(yōu)缺點、對合謀的影響和存在的主要風險與問題,并對經(jīng)評審的最低投標價法和綜合評估法提出了相應的若干改進建議。 (2)通過國際招標與國內(nèi)招標的對比分析,發(fā)現(xiàn)影響招投標機制運行效果的主要因素是競爭規(guī)則、約束機制和風險調(diào)節(jié)機制。 (3)經(jīng)評審的最低投標價法具有符合國際慣例和市場經(jīng)濟規(guī)律、方法簡單且效率高、減少權力尋租等一系列優(yōu)點。經(jīng)評審的最低投標價法雖然杜絕了投標人與評標專家、招標代理和招標人工作人員的串標,降低了招標人的部分風險,但仍存在投標人之間串標、圍標等合謀的可能性及投標人惡意降價的可能性。 (4)經(jīng)博弈分析發(fā)現(xiàn),經(jīng)評審的最低投標價法下圍標等現(xiàn)象的發(fā)生與被發(fā)現(xiàn)的概率及發(fā)現(xiàn)后的懲罰力度等招投標約束機制有關。建議今后應加大招投標監(jiān)察力度以增大圍標、陪標等合謀現(xiàn)象被發(fā)現(xiàn)的概率,同時強化合謀現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)后的處罰力度,如將組織串標的處罰金額由中標金額的(5-10)‰提高到2%以上,以避免圍標、陪標等合謀現(xiàn)象的發(fā)生。 (5)針對國內(nèi)目前廣泛采用的綜合評估法存在的主要問題,本文建議可從招標準備工作、報價評審標準、商務評審賦分比重、定性評審項目賦分標準、合同文件組成等方面對綜合評估法進行改進。按本文建議改進后的綜合評估法已在西霞院反調(diào)節(jié)水庫工程招標中得到成功應用,驗證了本文提出的綜合評估法改進建議的合理性和實用性。 (6)通過招投標約束機制的研究,提出了招投標約束機制的概念和構成,建議利用內(nèi)生性制度約束的參與約束和價格約束對經(jīng)評審的最低投標價法進行改進,從而可有效制約圍標和串標等不法行為的發(fā)生。 (7)本文提出的利用內(nèi)生性制度約束的參與約束和價格約束對經(jīng)評審的最低投標價法進行改進的建議如下： 1)參與約束可通過在投標資格審查方面采取若干措施來實現(xiàn)：①招標公告和投標邀請函并用,邀請潛在投標人參加資格預審,解除完全圍標的風險；②采用定量評審和設置關鍵評價因素,既評價潛在投標人的綜合實力也重視其對本工程的技術和風險管理能力：③采用有限數(shù)量制,實行數(shù)量和分數(shù)雙指標控制；④建議采用電子郵件發(fā)送資格預審結果通知書和招標文件等措施對資格預審結果保密,減小資格預審后的合謀機會。 2)價格約束可通過設置招標控制價來實現(xiàn)：根據(jù)招標工程的具體情況和圍標的可能性,設置合適的招標控制價,減小完全圍標的動因和可能性,同時一旦存在完全圍標可將招標人的風險限定在可接受的范圍內(nèi)。 按本文建議改進后的經(jīng)評審的最低投標價法已在龍背灣水電站工程招標中得到成功應用,驗證了本文提出的經(jīng)評審的最低投標價法的改進建議的合理性和實用性。 (8)在分析工程項目風險及應對措施的基礎上,利用博弈論研究了風險態(tài)度對投標報價的影響,分析了差額擔保和評標澄清在招投標風險調(diào)節(jié)機制中的作用,為了避免經(jīng)評審的最低投標價法帶來的惡意降價風險等不當競爭現(xiàn)象的發(fā)生,建議在招投標過程中應充分發(fā)揮差額擔保和評標澄清的作用。差額擔保是避免經(jīng)評審的最低投標價法下惡意降價的有效手段,建議取消《招標投標法實施條例》中履約保證10％的上限規(guī)定；提高差額保函的手續(xù)費,采用累進制的費率,以更好地發(fā)揮差額保函調(diào)節(jié)投標人風險態(tài)度的作用。評標澄清可以調(diào)節(jié)惡意降價風險的影響。 某城市地鐵工程和某大型水利樞紐工程在采用經(jīng)評審的最低投標價法招標時,引入了本文建議的差額擔保措施和評標澄清環(huán)節(jié),取得了良好的應用效果,有效地避免了經(jīng)評審的最低投標價法帶來的惡意降價等不當競爭現(xiàn)象的發(fā)生,驗證了本文提出的差額擔保環(huán)節(jié)和評標澄清環(huán)節(jié)在調(diào)節(jié)投標人風險態(tài)度和風險影響方面的有效性和實用性。 (9)按照機制設計理論的參與約束和激勵相容等概念和思路,利用制度理論等研究工具,提出了內(nèi)生性招投標機制的概念,分析了內(nèi)生性招投標機制的構成要素和功能,提出了在我國水利水電工程招投標中引入內(nèi)生性招投標機制的建議。 (10)利用國外最新的演化博弈模型分析了招投標的制度變革和路徑,研究了綜合評估法和經(jīng)評審的最低投標價法在博弈中的演化方向,預測了評標方法的發(fā)展趨勢。經(jīng)評審的最低投標價法優(yōu)點眾多,在國內(nèi)推廣應用的條件已基本具備,最低價中標的原則將是大勢所趨,經(jīng)評審的最低投標價法在國內(nèi)的使用范圍將會越來越廣,中國的招投標市場必將與國際接軌。鑒于我國政府已鄭重承諾最遲于2020年開放政府采購市場,建議在我國政府采購中和國有投資為主的水利水電工程項目的招投標中,積極推廣應用經(jīng)評審的最低投標價法,防止投標人的合謀行為。 【關鍵詞】：水利工程 招投標機制 內(nèi)生性 演化博弈
【學位授予單位】：武漢大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：TV51
【目錄】：

• 摘要12-15
• Abstract15-18
• 引言18-19
• 1 緒論19-41
• 1.1 課題背景19-21
• 1.1.1 招標投標的出現(xiàn)19-20
• 1.1.2 新中國水利水電工程招投標制度的發(fā)展歷程20-21
• 1.2 招投標的有關概念及招標方式21-22
• 1.2.1 招投標的有關概念21-22
• 1.2.2 招標方式22
• 1.3 國內(nèi)外招標投標研究的歷史與現(xiàn)狀22-27
• 1.3.1 國外招標投標方面的研究22-25
• 1.3.2 國內(nèi)招標投標研究的現(xiàn)狀25-27
• 1.4 我國水利水電工程招投標的實踐和經(jīng)驗27-36
• 1.4.1 水利水電工程國際招標27-31
• 1.4.2 我國水利水電工程的國內(nèi)公開招標31-35
• 1.4.3 國內(nèi)招投標與國際招投標的對比分析35-36
• 1.5 國內(nèi)招投標方面存在的問題及原因36-39
• 1.5.1 國內(nèi)公開招投標存在的主要問題36-38
• 1.5.2 國內(nèi)招投標亂象的原因分析38-39
• 1.6 本文的主要研究內(nèi)容39-41
• 2 招投標基本理論和方法41-51
• 2.1 效用理論41-42
• 2.1.1 效用理論41
• 2.1.2 風險態(tài)度41-42
• 2.2 經(jīng)典博弈論42-45
• 2.2.1 博弈的基本概念42
• 2.2.2 博弈的分類42-43
• 2.2.3 博弈的表達方式43-44
• 2.2.4 博弈論分析的特征44-45
• 2.3 演化博弈論45-48
• 2.3.1 演化穩(wěn)定均衡45-47
• 2.3.2 隨機穩(wěn)定均衡47-48
• 2.4 機制設計理論48-50
• 2.4.1 機制設計理論的內(nèi)容48-49
• 2.4.2 設計者49-50
• 2.4.3 機制設計理論與信息經(jīng)濟學及博弈論的關系50
• 2.5 本章小結50-51
• 3 招投標的競爭規(guī)則研究51-76
• 3.1 概述51-56
• 3.1.1 國外對評標方法的理論研究51-54
• 3.1.2 國內(nèi)對評標方法的規(guī)定54-56
• 3.2 經(jīng)評審的最低投標價法56-62
• 3.2.1 經(jīng)評審的最低投標價法的優(yōu)點56-57
• 3.2.2 經(jīng)評審的最低投標價法的風險57-61
• 3.2.3 經(jīng)評審的最低投標價法推行困難的原因分析61-62
• 3.3 綜合評估法62-65
• 3.3.1 綜合評估法的優(yōu)缺點62-63
• 3.3.2 綜合評估法的報價評審標準分析63-65
• 3.4 評標方法對合謀的影響65-67
• 3.4.1 產(chǎn)生合謀的條件65-66
• 3.4.2 綜合評估法產(chǎn)生合謀的情況分析66
• 3.4.3 經(jīng)評審的最低報價法產(chǎn)生合謀的情況分析66
• 3.4.4 非正常報價的簡易判斷法66-67
• 3.5 綜合評估法的改進建議67-69
• 3.5.1 招標準備工作的改進67
• 3.5.2 報價評審標準的改進67
• 3.5.3 商務評審賦分比重的改進67-68
• 3.5.4 定性評審項目賦分標準的改進68-69
• 3.5.5 合同文件組成的改進69
• 3.6 應用舉例69-74
• 3.6.1 西霞院反調(diào)節(jié)水庫簡介69-70
• 3.6.2 西霞院反調(diào)節(jié)水庫招標采取的措施和效果70-74
• 3.7 本章小結74-76
• 4 招投標約束機制研究76-98
• 4.1 概述76-78
• 4.1.1 約束機制的概念76
• 4.1.2 約束機制與制度的關系76-77
• 4.1.3 約束機制的構成77-78
• 4.2 我國招投標的法律制度約束(外生性約束機制)78-82
• 4.2.1 招投標的法理基礎78-79
• 4.2.2 招投標的法律制度體系79-80
• 4.2.3 招投標有關的法律責任80-82
• 4.2.4 有關招投標合謀的處罰規(guī)定82
• 4.3 法律制度約束失效的原因分析82-84
• 4.4 經(jīng)評審的最低投標價法合謀的種類84-88
• 4.4.1 經(jīng)評審的最低投標價法合謀的可能種類分析84-86
• 4.4.2 完全圍標和不完全圍標的博弈分析86-88
• 4.5 招投標內(nèi)生性制度約束研究88-94
• 4.5.1 外生性制度約束和內(nèi)生性制度約束88-89
• 4.5.2 參與約束89-91
• 4.5.3 價格約束91-93
• 4.5.4 內(nèi)生性制度約束的構成93-94
• 4.6 應用案例94-96
• 4.6.1 龍背灣水電站簡介94
• 4.6.2 龍背灣水電站招投標的做法94-95
• 4.6.3 龍背灣水電站招投標的效果95-96
• 4.7 本章小結96-98
• 5 招投標的風險調(diào)節(jié)機制研究98-114
• 5.1 概述98-101
• 5.1.1 風險和工程項目風險98-99
• 5.1.2 項目風險管理的程序99-100
• 5.1.3 風險應對的措施100-101
• 5.2 風險態(tài)度對投標報價的影響101-104
• 5.2.1 風險態(tài)度的有關研究101-102
• 5.2.2 基于投標人風險態(tài)度的招投標博弈分析102-104
• 5.2.3 經(jīng)評審的最低投標價法惡意降價的風險分析104
• 5.3 招投標風險調(diào)節(jié)機制研究104-110
• 5.3.1 擔保對投標人風險偏好的調(diào)節(jié)作用104-109
• 5.3.2 評標過程中的風險影響調(diào)節(jié)109-110
• 5.3.3 風險調(diào)節(jié)機制研究結論110
• 5.4 應用舉例110-112
• 5.4.1 差額保函的風險態(tài)度調(diào)節(jié)運用110-111
• 5.4.2 評標過程的風險影響調(diào)節(jié)案例111-112
• 5.5 本章小結112-114
• 6 水利水電工程內(nèi)生性招投標機制研究114-135
• 6.1 概述114-117
• 6.1.1 招投標機制114-115
• 6.1.2 有關招投標機制的研究115-116
• 6.1.3 國內(nèi)現(xiàn)有研究存在的問題116-117
• 6.2 水利水電工程招投標機制的選擇117-120
• 6.2.1 水利水電工程的特點117-118
• 6.2.2 招投標機制的核心118-119
• 6.2.3 內(nèi)生性和外生性招投標機制的選擇119-120
• 6.3 內(nèi)生性招投標機制研究120-126
• 6.3.1 內(nèi)生性招投標機制的機理120-123
• 6.3.2 內(nèi)生性招投標機制的流程123
• 6.3.3 內(nèi)生性招投標機制的主要措施123-126
• 6.4 內(nèi)生性招投標機制的優(yōu)勢126-128
• 6.5 內(nèi)生性招投標機制在水利水電工程招投標中的應用128-133
• 6.5.1 大藤峽水利樞紐工程簡介128-129
• 6.5.2 大藤峽水利樞紐工程的特點129
• 6.5.3 大藤峽水利樞紐主體工程分標方案129-130
• 6.5.4 大藤峽水利樞紐工程招標方案130-132
• 6.5.5 大藤峽水利樞紐工程招標效果預測132-133
• 6.6 本章小結133-135
• 7 評標辦法的演化博弈模型研究135-152
• 7.1 制度研究的新方法135-136
• 7.1.1 演化博弈論介紹135-136
• 7.1.2 演化博弈論在制度研究中的運用136
• 7.2 招投標機制變革的演化博弈分析136-143
• 7.2.1 制度與博弈論136-138
• 7.2.2 中國招投標機制的演進過程138
• 7.2.3 制度變革的演化博弈分析138-143
• 7.3 綜合評估法與經(jīng)評審的最低投標價法的演化博弈分析143-147
• 7.3.1 建立模型143-145
• 7.3.2 復制動態(tài)方程求解145
• 7.3.3 演化過程的穩(wěn)定性分析145-146
• 7.3.4 結論146-147
• 7.4 評標方法的發(fā)展趨勢147-150
• 7.4.1 影響評標方法發(fā)展的事件147-148
• 7.4.2 推行經(jīng)評審的最低投標價法的條件148-149
• 7.4.3 推行經(jīng)評審的最低投標價法是大勢所趨149-150
• 7.5 本章小結150-152
• 8 結論與展望152-155
• 8.1 主要研究結論152-154
• 8.2 展望154-155
• 參考文獻155-159
• 攻讀博士學位期間發(fā)表的學術論文159-160
• 攻讀博士學位期間主持或參與的科研項目160-161
• 致謝161

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