國家能源局關(guān)于明確電力業(yè)務(wù)許可管理 有關(guān)事項的通知

 各派出機(jī)構(gòu)，國家電網(wǎng)公司、南方電網(wǎng)公司，華能、大唐、華電、國電、中電投集團(tuán)公司，各有關(guān)電力企業(yè)：
為貫徹落實國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán)、加強(qiáng)大氣污染防治的總體要求，進(jìn)一步發(fā)揮電力業(yè)務(wù)許可證在規(guī)范電力市場秩序等方面的作用，現(xiàn)就電力業(yè)務(wù)許可證頒發(fā)管理有關(guān)事項通知如下：
一、簡化發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證申請有關(guān)事項
（一）豁免以下發(fā)電業(yè)務(wù)的電力業(yè)務(wù)許可：
1.經(jīng)能源主管部門以備案（核準(zhǔn)）等方式明確的分布式發(fā)電項目；
2.單站裝機(jī)容量1MW（不含）以下的小水電站；
3.項目裝機(jī)容量6MW（不含）以下的太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、海洋能、地?zé)崮?/strong>等新能源發(fā)電項目；
4.項目裝機(jī)容量6MW（不含）以下的余熱余壓資源綜合利用發(fā)電項目；
5. 地（市）級及以下調(diào)度機(jī)構(gòu)調(diào)度的非化石燃料直接燃燒自備電站。
相關(guān)企業(yè)、單位或個人（以下稱項目運(yùn)營主體）經(jīng)營上述發(fā)電業(yè)務(wù)不要求取得發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證。項目運(yùn)營主體在與電網(wǎng)企業(yè)辦理并網(wǎng)運(yùn)營手續(xù)時，不再要求提供發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證或其他證明。
豁免許可的發(fā)電項目并網(wǎng)后，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)按要求向國家能源局派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）報送豁免發(fā)電項目有關(guān)情況。
派出機(jī)構(gòu)要做好豁免項目信息報送與其他信息報送工作的統(tǒng)籌，避免企業(yè)重復(fù)報送，并按要求向國家能源局電力業(yè)務(wù)資質(zhì)管理中心報送豁免電力業(yè)務(wù)許可證的發(fā)電項目信息。
派出機(jī)構(gòu)開展豁免實施工作時，要做好與許可工作的銜接，并對發(fā)電項目豁免實施情況進(jìn)行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定執(zhí)行的應(yīng)予以糾正，并依法作出相應(yīng)處理。
（二）簡化部分發(fā)電業(yè)務(wù)的許可申請要求
除按本通知可以豁免許可的情況外，經(jīng)營以下發(fā)電業(yè)務(wù)的企業(yè)，簡化發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證申請要求。
1. 總裝機(jī) 6MW（不含）以下小水電；
2. 太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、海洋能、地?zé)崮艿刃履茉窗l(fā)電；
3. 余熱余壓資源綜合利用發(fā)電。
具體簡化內(nèi)容如下：
1. 財務(wù)資料方面。成立2年以上的，不再要求提供最近2年的年度財務(wù)報告、財務(wù)狀況審計報告，企業(yè)可提供最近2年的財務(wù)情況說明；成立不足2年的，不再要求企業(yè)成立以來的財務(wù)報告、驗資報告、財務(wù)狀況審計報告，企業(yè)可提供成立以來的財務(wù)情況說明。
2. 企業(yè)安全負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人，允許一人兼任其中兩項或多項職務(wù)。
二、完善輸、供電類電力業(yè)務(wù)許可證頒發(fā)工作
（一）調(diào)整供電類電力業(yè)務(wù)許可證申請條件
根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于取消和下放50項行政審批等事項的決定》（國發(fā)〔2013〕27號），將供電類電力業(yè)務(wù)許可證申請條件中“具有經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的供電營業(yè)區(qū)”調(diào)整為“具有供電營業(yè)區(qū)雙邊達(dá)成的劃分協(xié)議書或意見”。
（二）做好跨國（境）電力交易業(yè)務(wù)的備案管理
1. 跨國（境）電力交易業(yè)務(wù)屬于輸電、供電業(yè)務(wù)。電力企業(yè)從事跨國（境）電力交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向派出機(jī)構(gòu)申請備案。派出機(jī)構(gòu)在電力企業(yè)取得的電力業(yè)務(wù)許可證副本上標(biāo)注其業(yè)務(wù)情況。
2. 與國（境）外方簽訂購售電合同的電力企業(yè)負(fù)責(zé)備案申請工作。
3. 電力企業(yè)申請跨國（境）電力業(yè)務(wù)備案，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（1）從事跨國（境）電力業(yè)務(wù)的基本情況；
（2）有關(guān)部門對從事跨國（境）電力業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)文件；
（3）與國（境）外方簽訂的購售電合同、調(diào)度協(xié)議；
（4）委托國內(nèi)其他企業(yè)參與跨國（境）電力業(yè)務(wù)活動的，還應(yīng)當(dāng)提供委托事項和受委托企業(yè)的基本情況，以及委托合同、協(xié)議等；
（5）國家能源局及派出機(jī)構(gòu)要求的其他材料。
三、加強(qiáng)電力業(yè)務(wù)許可管理，促進(jìn)電力行業(yè)大氣污染防治
（一）認(rèn)真落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)大氣污染防治行動計劃的通知》（國發(fā)〔2013〕37號）要求，派出機(jī)構(gòu)對未按規(guī)定安裝脫硫、脫硝、除塵等環(huán)保設(shè)施或環(huán)保設(shè)施達(dá)不到要求的燃煤發(fā)電企業(yè)，依法不予頒發(fā)電力業(yè)務(wù)許可證。
（二）按照國家能源局統(tǒng)一部署，進(jìn)一步有序做好小火電機(jī)組市場退出工作。根據(jù)各地小火電機(jī)組關(guān)停計劃和時間安排，派出機(jī)構(gòu)對到達(dá)關(guān)停時限的機(jī)組要按程序注銷其發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證，不得繼續(xù)并網(wǎng)運(yùn)行。
（三）加強(qiáng)對持證燃煤發(fā)電企業(yè)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行情況和污染物排放情況的持續(xù)性監(jiān)管。
1. 派出機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步建立和完善與環(huán)保部門的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，對已取得電力業(yè)務(wù)許可證但環(huán)保設(shè)施未正常投運(yùn)或污染物排放不達(dá)標(biāo)的發(fā)電企業(yè)，配合有關(guān)部門進(jìn)行相應(yīng)處理。
2. 對于列入脫硫、脫硝、除塵改造計劃的發(fā)電機(jī)組，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在其許可證中標(biāo)注改造期限，并督促企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)完成改造。未按期完成改造的機(jī)組，應(yīng)當(dāng)通知調(diào)度機(jī)構(gòu)調(diào)后其在發(fā)電序位表上的排序位置。
3. 因環(huán)保問題被有關(guān)部門責(zé)令關(guān)停的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)依法撤銷其電力業(yè)務(wù)許可證，并明確不得繼續(xù)并網(wǎng)發(fā)電。
4. 有關(guān)派出機(jī)構(gòu)要重點強(qiáng)化對京津冀、長三角、珠三角等重點區(qū)域燃煤電廠環(huán)保設(shè)施改造和排放的跟蹤監(jiān)管力度，對違反許可制度的企業(yè)，嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行處理。
本通知自發(fā)布之日起施行，有效期為5年。本通知下發(fā)前有關(guān)電力業(yè)務(wù)許可證管理文件與本通知不一致的，按照本通知執(zhí)行。電力企業(yè)從事跨國（境）電力交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布之日起60日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。 　　國家能源局
2014年4月9日
國家能源局機(jī)構(gòu)職責(zé)

（一）研究提出能源發(fā)展戰(zhàn)略的建議，擬訂能源發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策并組織實施，起草有關(guān)能源法律法規(guī)草案和規(guī)章，推進(jìn)能源體制改革，擬訂有關(guān)改革方案，協(xié)調(diào)能源發(fā)展和改革中的重大問題。
（二）負(fù)責(zé)煤炭、石油、天然氣、電力（含核電）、新能源和可再生能源等能源的行業(yè)管理，組織制定能源行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)測能源發(fā)展情況，銜接能源生產(chǎn)建設(shè)和供需平衡，指導(dǎo)協(xié)調(diào)農(nóng)村能源發(fā)展工作。
（三）負(fù)責(zé)能源行業(yè)節(jié)能和資源綜合利用，組織推進(jìn)能源重大設(shè)備研發(fā)，指導(dǎo)能源科技進(jìn)步、成套設(shè)備的引進(jìn)消化創(chuàng)新，組織協(xié)調(diào)相關(guān)重大示范工程和推廣應(yīng)用新產(chǎn)品、新技術(shù)、新設(shè)備。[1]
（四）按國務(wù)院規(guī)定權(quán)限，審批、核準(zhǔn)、審核國家規(guī)劃內(nèi)和年度計劃規(guī)模內(nèi)能源固定資產(chǎn)投資項目。
（五）負(fù)責(zé)能源預(yù)測預(yù)警，發(fā)布能源信息，參與能源運(yùn)行調(diào)節(jié)和應(yīng)急保障。
（六）負(fù)責(zé)核電管理，擬訂核電發(fā)展規(guī)劃、準(zhǔn)入條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并組織實施，提出核電布局和重大項目審核意見，組織協(xié)調(diào)和指導(dǎo)核電科研工作，組織核電廠的核事故應(yīng)急管理工作。
（七）擬訂國家石油儲備規(guī)劃、政策并實施管理，監(jiān)測國內(nèi)外石油市場供求變化，提出國家石油儲備訂貨、輪換和動用建議并組織實施，按規(guī)定權(quán)限審批或?qū)徍耸蛢湓O(shè)施項目，監(jiān)督管理商業(yè)石油儲備。
（八）牽頭開展能源國際合作，與外國能源主管部門和國際能源組織談判并簽訂協(xié)議，協(xié)調(diào)境外能源開發(fā)利用工作，按規(guī)定權(quán)限核準(zhǔn)或?qū)徍四茉矗禾?、石油、天然氣、電力、天然鈾等）境外重大投資項目。
（九）參與制定與能源相關(guān)的資源、財稅、環(huán)保及應(yīng)對氣候變化等政策，提出能源價格調(diào)整和進(jìn)出口總量建議。
（十）承擔(dān)國家能源委員會具體工作。
（十一）承辦國務(wù)院及國家發(fā)展和改革委員會交辦的其他事項。