湖北省碳交易制度設計特點：總量剛性與結(jié)構(gòu)柔性

　　湖北省是唯一一個納入碳排放權(quán)交易試點的中部省份。“十二五”、“十三五”時期，湖北省經(jīng)濟高增長、產(chǎn)業(yè)重型化、省內(nèi)地區(qū)差異大、高能耗高排放工業(yè)企業(yè)多是其顯著特點，其在中國的地位恰似中國在國際經(jīng)濟中的縮影。其試點經(jīng)驗對建立全國碳交易市場的借鑒意義重大，甚至有人說“湖北成則全國成”，因此，很有必要專門對湖北省碳交易市場政策的特點進行總結(jié)研究。

　　9種模式確定總量

　　湖北的經(jīng)濟增長在“十二五”、“十三五”期間將基本保持在兩位數(shù)以上，遠高于全國7%-7.5%的平均水平，這就意味著必須為企業(yè)新增產(chǎn)能和新增產(chǎn)量預留較大的增長空間，在建立碳交易市場與經(jīng)濟適度高速增長之間保持平衡。

　　因此，我們對全省按照低速、中速和高速GDP增長情景，分別對應正常、低碳和強化低碳三種政策選擇，共計9種經(jīng)濟增長和低碳政策混合模式進行2020年的碳排放總量進行預測。綜合考慮湖北省和全國的經(jīng)濟增長和低碳政策趨勢，最終選取“中速+低碳情景”（2014年GDP增速為11%，2015年GDP增速為10%）的預測結(jié)果，確定湖北省全社會二氧化碳排放總量。

　　剛性和結(jié)構(gòu)柔性相結(jié)合，保證減排效果下的市場靈活性。

　　從總量剛性出發(fā)，湖北省充分考慮了經(jīng)濟增長、節(jié)能減排的硬性指標要求來預測未來的全社會排放總量以及行業(yè)排放總量，在此基礎(chǔ)上確定碳排放配額總量，并具有剛性特征不能更改。尤其是對既有排放設施嚴格控制，其排放水平固化在2010年排放水平的97%上；對新增產(chǎn)能和新增產(chǎn)量則設定企業(yè)預留配額，如果不足，也可以動用政府預留配額。

　　同時，兼顧結(jié)構(gòu)柔性。在剛性的碳排放配額總量之下，充分考慮湖北省經(jīng)濟增長對新增投資的需求，確定既有年度初始配額、新增預留、政府預留三大部分的總量結(jié)構(gòu)。為配額結(jié)構(gòu)的不同部分設置不同的比重和功能，并進行動態(tài)化管理，充分發(fā)揮配額結(jié)構(gòu)管理的靈活性。

　　減排企業(yè)“抓大放小”

　　湖北省設置的納入企業(yè)能耗和碳排放門檻遠遠高于其他6個試點省市，即2010、2011年任一年綜合能耗6萬噸標煤及以上的工業(yè)企業(yè)全部納入。雖然經(jīng)過碳盤查后最終只有138家企業(yè)納入，但已經(jīng)是全球第三大碳交易市場了。

　　設置納入企業(yè)門檻時體現(xiàn)的“抓大放小”特征明顯，這可以使政府操作簡便、行政管理成本和前期建設成本低、便于和企業(yè)溝通，也能克服基礎(chǔ)能力不足特別是數(shù)據(jù)基礎(chǔ)薄弱的問題。

　　同時，湖北特征也體現(xiàn)在覆蓋行業(yè)的多元化和減排成本的差異化。

　　減排成本差異是碳交易市場交易活躍度的前提條件，確定覆蓋行業(yè)時要體現(xiàn)行業(yè)的多元化和行業(yè)間減排成本的差異化。湖北省在確定ETS的行業(yè)覆蓋范圍時，在“抓大放小”的同時兼顧行業(yè)的多元化，涉及到12個工業(yè)行業(yè)。同時也探索了行業(yè)減排成本的方法學并繪制行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)的邊際減排成本曲線，通過對行業(yè)間的減排成本和潛力進行系統(tǒng)的分析和比較，為企業(yè)碳資產(chǎn)管理和政府的科學決策提供依據(jù)。

　　在前期研究中，湖北省發(fā)現(xiàn)，統(tǒng)計口徑數(shù)據(jù)和企業(yè)自報數(shù)據(jù)存在較大差別，只有通過初始碳盤查才能確定企業(yè)申報碳排放數(shù)據(jù)的邊界、口徑和方法學。因此，主管部門對此高度重視，組織了碳盤查專班對所有納入企業(yè)逐一進行初始碳盤查。通過初始碳盤查和企業(yè)面對面溝通，確定了排放邊界，統(tǒng)一了方法學和工作流程，鍛煉了碳盤查專業(yè)隊伍，獲得了更準確的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

　　競價實現(xiàn)價格發(fā)現(xiàn)

　　在市場制度設計中，湖北既給價格發(fā)現(xiàn)留出了空間，也對可能出現(xiàn)的市場波動做好了準備。

　　在湖北市場中，留出了用以公開競價的配額。政府對配額總量的3%進行公開競價，所有市場參與者均可競買。其目的是為了發(fā)現(xiàn)價格，并向市場傳遞價格信號，形成價格預期，同時也對價格穩(wěn)定機制提供基準價格。競價收益由主管部門?？钣糜谔际袌龌A(chǔ)能力建設。

　　同時，參照中央銀行公開市場操作模式，市場也建立了價格穩(wěn)定機制，通過政府預留配額對碳價格的異常波動進行干預。如果配額總量嚴重超發(fā)或嚴重不足，導致市場價格的巨大波動并對市場造成毀滅性沖擊時，主管部門可以對配額總量強制性進行調(diào)整。

　　在抵消市場上，湖北省考慮到了用于抵消的CCER必須同時滿足區(qū)域性和額外性。

　　湖北省自身屬于中部地區(qū)和低碳試點省，農(nóng)、林、水等清潔項目資源豐富。因此，把用于抵消的CCER的比例確定為10%，并必須同時滿足“一內(nèi)一外”兩個條件，即用于抵消的CCER必須產(chǎn)生于湖北省行政區(qū)域內(nèi)并在納入企業(yè)排放邊界外。對僅僅用于交易的CCER不做任何限制，只需要滿足國家的相關(guān)要求即可。這種抵消機制安排，目的是促進湖北省的清潔項目投資和向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，并進一步提升湖北省CCER的價值，為把湖北省打造成中國CCER的出口大省奠定基礎(chǔ)。

　　此外，在碳交易試點建設過程中，雖然總體指導思想是以正向激勵引導為主，但在沒有上位法和地方政府經(jīng)濟處罰措施有限的情況下，如果沒有足夠嚴格的違約處罰措施，就不足以構(gòu)成對履約的硬性約束。因此，湖北省對違約的處罰措施更多地使用碳市場本身產(chǎn)生的利益驅(qū)動，即配額是企業(yè)的資產(chǎn)，要充分使用配額來對企業(yè)進行約束。

　　比如企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)未能繳納與實際排放量相等配額的，可以在企業(yè)下一年度分配的配額中予以雙倍扣除，并向社會公告；企業(yè)未提供有效碳排放數(shù)據(jù)導致無法進行有效核查，并在規(guī)定期限內(nèi)未整改的，其下一年度分配的配額按上一年度配額的一半予以發(fā)放。