信披違規(guī)或遭罰 哈高科定增存變數(shù)

:因關(guān)聯(lián)交易信披違規(guī)遭證監(jiān)會調(diào)查5個月后，哈高科(600095)近日再發(fā)布公告，稱公司部分董監(jiān)高收到黑龍江證監(jiān)局《調(diào)查通知書》，對公司涉嫌信披違規(guī)一事進行調(diào)查。

公告顯示，公司董事楊登瑞、林興、馬昆、韓東平、何慧梅，監(jiān)事葉正猛、王錦岐、鐘赟，副總經(jīng)理王鐘聲，原財務(wù)負(fù)責(zé)人相子強，總經(jīng)理助理孫景在公司2014年向子公司普尼太陽能借款期間，存在未嚴(yán)格履行關(guān)聯(lián)交易審批程序和信息披露義務(wù)的問題。公司與普尼太陽能構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系的原因系公司原副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人兼任普尼公司副董事長。

大眾證券報和財信網(wǎng)記者發(fā)現(xiàn)，今年4月7日，公司曾因上述事項收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》以及黑龍江證監(jiān)局出具的《關(guān)于對哈爾濱高科技(集團)股份有限公司采取警示函措施的決定》。黑龍江證監(jiān)局表示，公司該行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，提醒公司及時履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務(wù)，并提交書面報告。公司隨后表示，已采取整改措施，對該信息進行補充披露，完成信披義務(wù)。

對于公司及部分董監(jiān)高相繼被調(diào)查，公司董秘表示，“公司只是根據(jù)相關(guān)規(guī)定對證監(jiān)會的調(diào)查進行公告，但不意味著公司或個人已經(jīng)被認(rèn)定違規(guī)并會被處分，具體進度公司會及時公告。”而公司此前收到證監(jiān)局的《警示函》，是否意味著公司信披一事確系違規(guī)?對方表示，“只是‘涉嫌’違規(guī)，交易所已經(jīng)在上半年給與了監(jiān)管關(guān)注，公司也進行了糾正，這事已經(jīng)有了明確的處理意見。”

上海明倫律師事務(wù)所合伙人王智斌律師表示，“警示函和立案調(diào)查具備完全不同的法律意義，如果上市公司行為涉嫌違規(guī)，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查并出具調(diào)查結(jié)論。警示是一種提醒，但不是執(zhí)法本身。”

“上市公司未能合法披露高達(dá)4500萬元的關(guān)聯(lián)交易，其作為信息披露義務(wù)人，已侵犯了投資者的知情權(quán)，上市公司已涉嫌構(gòu)成虛假陳述。”王智斌表示，“如果處罰對象是上市公司，且構(gòu)成虛假陳述，股民可以向上市公司進行索賠。如果處罰對象是董監(jiān)高等個人，也可進行索賠。”

受信披違規(guī)調(diào)查一事影響，公司定增計劃也被按下了“暫停鍵”。

資料顯示，哈高科主營業(yè)務(wù)為地產(chǎn)及相關(guān)業(yè)務(wù)、大豆深加工業(yè)務(wù)、醫(yī)藥及保健品業(yè)務(wù)。公司表示，近幾年來，主營業(yè)務(wù)大豆深加工業(yè)務(wù)一直下滑，并連續(xù)幾年出現(xiàn)大幅虧損。2015年整體虧損2294萬元，是公司主要虧損來源。而公司重要盈利來源的白天鵝藥業(yè)于今年3月被國家食藥總局指出，在注射用促肝細(xì)胞生長素的生產(chǎn)過程中存在未經(jīng)批準(zhǔn)擅自改變生產(chǎn)工藝等生產(chǎn)管理問題，并發(fā)布了《通告》。公司表示，2016年業(yè)績會受此影響。中報顯示，公司凈利潤-887萬元。

2015年11月21日，哈高科發(fā)布定增方案，擬向其控股股東浙江新湖集團非公開發(fā)行股票，募資總額10億元，拓展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和光伏產(chǎn)業(yè)兩項新業(yè)務(wù)。公司表示，上述兩個項目都能為公司打造新的盈利增長點，加快實現(xiàn)公司的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。然而，2016年4月，上市公司收到證監(jiān)會下發(fā)的《調(diào)查通知書》，一個月后，公司發(fā)布公告稱，根據(jù)證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，暫行中止籌劃非公開發(fā)行股票事項。待調(diào)查結(jié)束后，在符合法律法規(guī)的前提下，恢復(fù)非公開發(fā)行股票工作。

對此，公司董秘表示，公司目前還在立案調(diào)查中，定增一事“中止”，但日后是否會繼續(xù)推進要根據(jù)調(diào)查結(jié)果和市場變化來定。

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