新光硅業(yè)多晶硅項(xiàng)目內(nèi)幕交易窩案

新光硅業(yè)是一家生產(chǎn)多晶硅、單晶硅等產(chǎn)品的公司，股東包括川投集團(tuán)、天威保變、四川啟明星、嘉能佳電力集團(tuán)、樂山電力等，其中后三家股東單位的控股股東均為四川省電力公司。2007年，多晶硅產(chǎn)品價(jià)格暴漲，引發(fā)證券市場(chǎng)對(duì)多晶硅概念的追捧。2007年11月新光硅業(yè)召開股東大會(huì)，審議通過在樂山和新津新建兩個(gè)年產(chǎn)超3000噸多晶硅項(xiàng)目投資的議案，樂山電力、天威保變等上市公司分別在兩個(gè)項(xiàng)目中出資并大比例持股。正是這兩個(gè)涉及數(shù)家上市公司、對(duì)上市公司股價(jià)走勢(shì)有重大影響的多晶硅項(xiàng)目，引發(fā)了一起內(nèi)幕交易窩案，將數(shù)名妄圖通過內(nèi)幕信息獲利的違法違規(guī)者拉下馬。

據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，在新光硅業(yè)多晶硅項(xiàng)目運(yùn)作過程中，時(shí)任四川省電力公司副總經(jīng)濟(jì)師兼岷江水電董事長呂道斌因參與相關(guān)投資決策獲知內(nèi)幕消息，于2007年9月至11月內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)利用本人、配偶及女兒的證券賬戶累計(jì)買入樂山電力股票42.2萬股，截至2008年8月22日盈虧相抵后虧損27.21萬元。與此同時(shí)，川投集團(tuán)時(shí)任副總經(jīng)理劉曉楊、時(shí)任計(jì)劃部經(jīng)理薛東兵、時(shí)任工業(yè)部副經(jīng)理段躍鋼，以及時(shí)任新光硅業(yè)董事會(huì)辦公室秘書的張瑜婷等人，也分別利用所掌握的上述多晶硅項(xiàng)目內(nèi)幕信息，交易樂山電力和天威保變股票，分別獲利6613元、25715元、1166元、2442元。

2009年6月，證監(jiān)會(huì)經(jīng)審理對(duì)該案作出行政處罰決定，認(rèn)定呂道斌等人的行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易違法行為，責(zé)令呂道斌依法處理非法持有的樂山電力股票，并處以3萬元罰款；沒收薛東兵、張瑜婷、劉曉楊、段躍鋼等4人買賣樂山電力、天威保變股票的違法所得，并分別處以3萬元罰款。

呂道斌等人內(nèi)幕交易窩案是一起典型的群體性內(nèi)幕交易案件。近年來內(nèi)幕交易往往"群體性"地發(fā)生，涉案人員越來越多，這從一個(gè)側(cè)面反映出目前不少公司管理層誠信觀念缺失、內(nèi)部監(jiān)管流于形式的問題。上市公司及其控股股東和有關(guān)方面應(yīng)當(dāng)吸取上述案件的教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)法制培訓(xùn)，建立健全上市公司內(nèi)幕信息管理制度，強(qiáng)化內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制，切實(shí)防范內(nèi)幕交易和泄露內(nèi)幕信息行為發(fā)生，自覺維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者利益。