水源熱泵機組節(jié)能認證規(guī)則（CQC31‐439137‐2010）

1.適用范圍 　　本規(guī)則適用于以電動機械壓縮式系統(tǒng)，以水為冷（熱）源的戶用、工商業(yè)用和類似用途的水源熱泵機組的節(jié)能認證。 　　2.認證模式 　　水源熱泵機組節(jié)能認證模式：產(chǎn)品檢驗+初始工廠檢查+獲證后監(jiān)督。 　　認證的基本環(huán)節(jié): 　　a.認證申請 　　b.產(chǎn)品檢驗 　　c.初始工廠檢查 　　d.認證結(jié)果評價與批準 　　e.獲證后監(jiān)督 　　f.復(fù)審 　　3認證申請 　　3.1認證單元劃分 　　根據(jù)產(chǎn)品的額定制冷量范圍在基礎(chǔ)型號（制冷量最小的機組）的+10%以內(nèi)、冷（熱）源類型（水環(huán)、地下水、地下環(huán)路）、使用側(cè)換熱型式（冷熱水、冷熱風(fēng)）、結(jié)構(gòu)類型（整體式、分體式）、壓縮機規(guī)格型號等參數(shù)差異劃分單元，各參數(shù)相同的型號為同一單元。 　　對于一種機型可適用多種冷（熱）源類型（水環(huán)、地下水、地下環(huán)路）的產(chǎn)品，根據(jù)使用側(cè)換熱型式（冷熱風(fēng)、冷熱水）、結(jié)構(gòu)類型（整體式、分體式）、受控部件/材料（壓縮機、風(fēng)機、電機、換熱器）等參數(shù)劃分單元，各參數(shù)相同的型號為同一單元。 　　不同的生產(chǎn)場地產(chǎn)品為不同的申請單元。 　　3.2申請認證提交資料 　　3.2.1申請資料（CQC提供表格文件） 　　a.正式申請書(網(wǎng)絡(luò)填寫申請書后打印或下載空白申請書填寫) 　　b.工廠檢查調(diào)查表（首次申請時） 　　c.水源熱泵機組產(chǎn)品描述（CQC31-439137.01-2010） 　　d.品牌使用聲明 　　3.2.2證明資料 　　a.申請人、制造商、生產(chǎn)廠的注冊證明如營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼（首次申請時） 　　b.生產(chǎn)許可證或CCC證書 　　c.申請人為銷售者、進口商時，還須提交銷售者和生產(chǎn)者、進口商和生產(chǎn)者訂立的相關(guān)合同副本 　　d.代理人的授權(quán)委托書（如有） 　　e.有效的監(jiān)督檢查報告或工廠檢查報告（如有） 　　f.其他需要的文件 　　4產(chǎn)品檢驗 　　4.1樣品 　　4.1.1送樣原則 　　CQC從申請認證單元中選取代表性樣品進行產(chǎn)品檢驗。同一單元內(nèi)熱泵機組覆蓋單冷機組。同一單元內(nèi)型號超過10個時，選擇2個不同型號的樣品，其中一臺是基礎(chǔ)型號。 　　4.1.2樣品數(shù)量 　　申請人負責(zé)把樣品送到指定檢測機構(gòu)，并對樣品負責(zé)。樣品數(shù)量1臺/單元。 　　4.1.3樣品及資料處置 　　檢驗結(jié)束并出具檢驗報告后，有關(guān)檢驗記錄和相關(guān)資料由檢測機構(gòu)保存，樣品按CQC有關(guān)要求處置。 　　4.2產(chǎn)品檢驗 　　4.2.1依據(jù)技術(shù)要求 　　CQC3123-2010《水源熱泵機組節(jié)能認證技術(shù)規(guī)范》 　　4.2.2檢驗項目及要求 　　4.2.3檢驗方法 　　依據(jù)CQC3123-2010中規(guī)定的方法進行檢驗（表1）。 　　4.2.4產(chǎn)品檢驗時限 　　產(chǎn)品檢驗時間一般為30個工作日（因檢驗項目不合格，企業(yè)進行整改和復(fù)試的時間不計算在內(nèi)），從收到樣品并交納檢測費用算起。 　　4.2.5判定 　　樣品檢驗滿足表1要求，則判定該檢測單元產(chǎn)品符合節(jié)能認證要求，若任何1項不符合表1要求時，則判定該檢測單元產(chǎn)品不符合節(jié)能認證要求。針對多種冷熱源型水源熱泵機組，需對3種工況進行檢驗并分別進行判定。 　　4.2.6檢驗報告 　　由CQC指定的檢測機構(gòu)對樣品進行檢驗，并按規(guī)定格式出具檢驗報告。認證批準后，檢測機構(gòu)負責(zé)給申請人寄送一份檢驗報告。 　　4.3關(guān)鍵零部件要求 　　關(guān)鍵零部件見水源熱泵機組產(chǎn)品描述（CQC31-439137.01-2010）。 　　初次申請認證時，產(chǎn)品如選配多個型號的壓縮機、風(fēng)機、電機、換熱器時，由CQC指定的實驗室對各匹配關(guān)鍵零部件進行檢驗或確認。 　　5.初始工廠檢查 　　5.1檢查內(nèi)容 　　工廠檢查內(nèi)容為工廠質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查。 　　工廠檢查的基本原則是：以產(chǎn)品能耗指標(biāo)/效率為核心、以開發(fā)/設(shè)計—采購—生產(chǎn)和進貨檢驗—過程檢驗—最終檢驗為兩條基本檢查路線、突出關(guān)鍵/特殊生產(chǎn)過程和檢驗環(huán)節(jié)、對影響產(chǎn)品能耗指標(biāo)/效率的關(guān)鍵零部件進行現(xiàn)場一致性確認，并對工廠的生產(chǎn)設(shè)備、檢測資源配置以及人員能力情況進行現(xiàn)場確認。 　　5.1.1工廠質(zhì)量保證能力檢查 　　按CQC/F002-2009《資源節(jié)約產(chǎn)品認證工廠質(zhì)量保證能力要求》和附件1《水源熱泵機組節(jié)能認證工廠質(zhì)量控制檢測要求》檢查。 　　5.1.2產(chǎn)品一致性檢查 　　工廠檢查時，應(yīng)在生產(chǎn)現(xiàn)場檢查申請認證產(chǎn)品的一致性，至少抽取一個型號/規(guī)格進行一致性檢查，重點核實以下內(nèi)容。 　　1）認證產(chǎn)品的標(biāo)識應(yīng)與產(chǎn)品檢驗報告上所標(biāo)明的信息一致； 　　2）認證產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)應(yīng)與產(chǎn)品檢驗報告一致； 　　3）認證產(chǎn)品所用的關(guān)鍵零部件應(yīng)與產(chǎn)品檢驗報告一致； 　　5.1.3工廠質(zhì)量保證能力檢查和產(chǎn)品一致性檢查應(yīng)覆蓋申請認證的所有產(chǎn)品和加工場所。 　　5.2初始工廠檢查時間 　　一般情況下，產(chǎn)品檢驗合格后，再進行初始工廠檢查。必要時，產(chǎn)品檢驗和工廠檢查也可同時進行。 　　工廠檢查原則上應(yīng)在產(chǎn)品檢驗結(jié)束后一年內(nèi)完成，否則應(yīng)重新進行產(chǎn)品檢驗。初始工廠檢查時，工廠應(yīng)生產(chǎn)申請認證范圍內(nèi)的產(chǎn)品。 　　初始工廠檢查人·日數(shù)根據(jù)申請認證產(chǎn)品的工廠生產(chǎn)規(guī)模來確定，詳見表4。 　　5.3初始工廠檢查結(jié)論 　　檢查組負責(zé)報告檢查結(jié)論。工廠檢查結(jié)論為不通過的，檢查組直接向CQC報告。工廠檢查存在不符合項時，工廠應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，CQC采取適當(dāng)方式對整改結(jié)果進行驗證。未能按期完成整改的或整改不通過的，按工廠檢查不通過處理。 　　6．認證結(jié)果評價與批準 　　6.1認證結(jié)果評價與批準 　　CQC組織對產(chǎn)品檢驗結(jié)論、工廠檢查結(jié)論進行綜合評價。評價合格后，向申請人頒發(fā)產(chǎn)品認證證書，每一個申請認證單元頒發(fā)一份認證證書。 　　6.2認證時限 　　在完成產(chǎn)品檢驗和工廠檢查后，對符合認證要求的，一般情況下在30天內(nèi)頒發(fā)認證證書。 　　6.3認證終止 　　當(dāng)產(chǎn)品檢驗不合格或工廠檢查不通過時，CQC做出不合格決定，終止認證。終止認證后如要繼續(xù)認證需重新申請認證。 　　7．獲證后的監(jiān)督 　　獲證后監(jiān)督的內(nèi)容包括工廠產(chǎn)品質(zhì)量保證能力的監(jiān)督檢查+獲證產(chǎn)品一致性檢查+監(jiān)督抽樣。 　　7.1監(jiān)督檢查時間 　　7.1.1監(jiān)督檢查頻次 　　一般情況下，初始工廠檢查結(jié)束后6個月后即可以安排年度監(jiān)督，每次年度監(jiān)督檢查間隔不超過12個月。若發(fā)生下述情況之一可增加監(jiān)督頻次： 　　1）獲證產(chǎn)品出現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題或用戶提出嚴重投訴并經(jīng)查實為持證人責(zé)任的； 　　2）CQC有足夠理由對獲證產(chǎn)品與認證依據(jù)標(biāo)準的符合性提出質(zhì)疑時； 　　3）有足夠信息表明制造商、生產(chǎn)廠由于變更組織機構(gòu)、生產(chǎn)條件、質(zhì)量管理體系等而可能影響產(chǎn)品符合性或一致性時。 　　7.1.2監(jiān)督檢查人日數(shù)一般為2人·日。 　　7.2監(jiān)督檢查的內(nèi)容 　　CQC根據(jù)CQC/F002-2009《資源節(jié)約產(chǎn)品認證工廠質(zhì)量保證能力要求》對工廠進行監(jiān)督檢查。3、4、5、6、9及1中2）、3）標(biāo)志的使用是每次監(jiān)督檢查的必查項目。其他項目可以選查，證書有效期內(nèi)至少覆蓋CQC/F002-2009中規(guī)定的全部項目。 　　獲證產(chǎn)品一致性檢查的內(nèi)容與工廠初始檢查時的產(chǎn)品一致性檢查內(nèi)容基本相同。 　　同時按照附件1《水源熱泵機組節(jié)能認證工廠質(zhì)量控制檢測要求》進行核查。 　　7.3監(jiān)督檢查結(jié)論 　　檢查組負責(zé)報告監(jiān)督檢查結(jié)論。監(jiān)督檢查結(jié)論為不通過的，檢查組直接向CQC報告。監(jiān)督檢查存在不符合項時，工廠應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，CQC采取適當(dāng)方式對整改結(jié)果進行驗證。未能按期完成整改的或整改不通過，按監(jiān)督檢查不通過處理。 　　7.4監(jiān)督抽樣 　　CQC在年度監(jiān)督時對獲證產(chǎn)品抽樣檢驗。檢驗樣品應(yīng)在工廠生產(chǎn)的合格品中（包括生產(chǎn)線、倉庫、市場）隨機抽取，每個生產(chǎn)廠(場地)抽取1臺樣品送檢。產(chǎn)品抽樣檢驗依據(jù)、項目、方法及判定同4。證書持有者應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)，將樣品送至指定的檢驗機構(gòu)。檢驗機構(gòu)在規(guī)定的時間內(nèi)完成檢驗。如果監(jiān)督時無法抽到，可通過年度內(nèi)申請認證的同類產(chǎn)品的試驗報告驗證。 　　如果抽樣檢驗不合格，CQC重新制定抽樣方案，如果樣品檢驗結(jié)果仍不符合認證要求，則判定證書所覆蓋型號不符合認證要求，監(jiān)督檢驗不合格。 　　7.5結(jié)果評價 　　CQC組織對監(jiān)督檢查結(jié)論、監(jiān)督檢驗結(jié)論進行綜合評價，評價合格的，認證證書持續(xù)有效。當(dāng)監(jiān)督檢查不通過或監(jiān)督檢驗不合格時，則判定年度監(jiān)督不合格，按照9.3規(guī)定執(zhí)行。 　　8.復(fù)審 　　證書有效期滿前6個月提交復(fù)審申請，按新申請要求進行產(chǎn)品檢驗和工廠檢查，復(fù)審工廠檢查以企業(yè)第一次有效的工廠檢查的日期為準安排監(jiān)督，以三次監(jiān)督為一個循環(huán)周期，每個循環(huán)周期的最后一次監(jiān)督的工廠檢查為復(fù)審工廠檢查（全要素工廠檢查）人日數(shù)見表4。 　　9.認證證書 　　9.1認證證書的保持 　　9.1.1證書的有效性 　　本規(guī)則覆蓋產(chǎn)品的認證證書有效期3年。證書有效性通過定期的監(jiān)督維持。 　　9.1.2認證產(chǎn)品的變更 　　9.1.2.1變更的申請 　　證書上的內(nèi)容發(fā)生變化，或產(chǎn)品銘牌中技術(shù)參數(shù)或關(guān)鍵零部件發(fā)生變更及CQC規(guī)定的其他事項發(fā)生變更時，證書持有者應(yīng)向CQC提出變更申請。 　　9.1.2.2變更評價和批準 　　CQC根據(jù)變更的內(nèi)容和提供的資料進行評價，確定是否可以變更。如需安排檢驗和/或工廠檢查，則檢驗合格和/或工廠檢查通過后方能進行變更。原則上，應(yīng)以最初進行產(chǎn)品檢驗的認證產(chǎn)品為變更評價的基礎(chǔ)。檢驗和工廠檢查按CQC相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 　　對符合要求的，批準變更。換發(fā)新證書的，新證書的編號、批準有效日期保持不變，并注明換證日期。 　　9.2認證證書覆蓋產(chǎn)品的擴展 　　9.2.1擴展程序 　　認證證書持有者需要增加與已經(jīng)獲得認證的產(chǎn)品為同一認證單元的產(chǎn)品認證范圍時，應(yīng)從認證申請開始辦理手續(xù)，并說明擴展要求。CQC核查擴展產(chǎn)品與原認證產(chǎn)品的一致性，確認原認證結(jié)果對擴展產(chǎn)品的有效性，針對差異和/或擴展的范圍做補充檢驗和/或工廠檢查，對符合要求的，根據(jù)認證證書持有者的要求單獨頒發(fā)認證證書或換發(fā)認證證書。 　　原則上，應(yīng)以最初進行產(chǎn)品檢驗的認證產(chǎn)品為擴展評價的基礎(chǔ)。 　　9.2.2樣品要求 　　證書持有者應(yīng)先提供擴展產(chǎn)品的有關(guān)技術(shù)資料，需要送樣時，證書持有者應(yīng)按第4章的要求選送樣品供核查或進行差異檢驗。 　　9.3認證證書的暫停、恢復(fù)、注銷和撤銷 　　證書的使用應(yīng)符合CQC有關(guān)證書管理規(guī)定的要求。當(dāng)證書持有者違反認證有關(guān)規(guī)定或認證產(chǎn)品達不到認證要求時，CQC按有關(guān)規(guī)定對認證證書做出相應(yīng)的暫停、撤消和注銷的處理，并將處理結(jié)果進行公告。 　　證書持有者可以向CQC申請暫停、注銷其持有的認證證書。 　　證書暫停期間，證書持有者如果需要恢復(fù)認證證書，應(yīng)在規(guī)定的暫停期限內(nèi)向CQC提出恢復(fù)申請，CQC按有關(guān)規(guī)定進行恢復(fù)處理。否則，CQC將撤消或注銷被暫停的認證證書。 　　10.產(chǎn)品認證標(biāo)志的使用 　　持證人應(yīng)按CQC《產(chǎn)品認證標(biāo)志管理辦法》申請備案或購買認證標(biāo)志。使用標(biāo)志應(yīng)符合《產(chǎn)品認證標(biāo)志管理辦法》。 　　10.1準許使用的標(biāo)志樣式 　　獲證產(chǎn)品允許使用如下認證標(biāo)志： 　　不允許使用變形標(biāo)志。 　　10.2加施方式 　　證書持有者應(yīng)向CQC購買標(biāo)準規(guī)格的標(biāo)志，或者申請并按《產(chǎn)品認證標(biāo)志管理辦法》中規(guī)定的合適的方式來加施認證標(biāo)志。應(yīng)在產(chǎn)品本體明顯位置或最小包裝上加施認證標(biāo)志。 　　11．收費 　　認證費用按CQC有關(guān)規(guī)定收取。