深交所對奧聯(lián)電子及當(dāng)事人公開譴責(zé)，其實是一種嚴(yán)厲的紀(jì)律處分！

來源巨潮資訊

全面注冊制之下，資本市場中的正義既不會遲到，亦不會缺席。

5月12日，深圳證券交易所發(fā)布通告，對南京奧聯(lián)汽車電子電器股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予公開譴責(zé)處分，具體如下

一、對南京奧聯(lián)汽車電子電器股份有限公司給予公開譴責(zé)的處分；

二、對南京奧聯(lián)汽車電子電器股份有限公司董事長陳光水、時任總經(jīng)理傅宗朝、代理總經(jīng)理蔣飚、董事會秘書薛娟華給予公開譴責(zé)的處分；

三、對南京奧聯(lián)汽車電子電器股份有限公司控股孫公司董事兼總經(jīng)理、對外投資交易合作方胥明軍給予公開譴責(zé)的處分。

也許有人會有誤解，可能以為“公開譴責(zé)”只是監(jiān)管部門的表態(tài)，就像外交中的公開譴責(zé)或日常生活中的譴責(zé)一樣。實際情況是，這是交易所層面對上市公司及相關(guān)當(dāng)事人采取的相當(dāng)嚴(yán)厲的紀(jì)律處分措施之一。

根據(jù)《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施辦法（2022年修訂）》，深交所對上市公司采取的措施分為自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分兩大類，兩者可以單獨或者合并實施。

自律監(jiān)管措施包括

口頭警示、書面警示、約見談話、要求中介機構(gòu)或者要求聘請中介機構(gòu)核查并發(fā)表意見、要求限期改正、要求公開更正、澄清或說明、要求公開致歉、要求限期召開投資者說明會、要求上市公司董事會追償損失、對未按要求改正的證券發(fā)行人相關(guān)證券實施停牌、建議當(dāng)事人更換董監(jiān)高、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù)、限制交易、向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函，等等。

紀(jì)律處分相比自律監(jiān)管措施要“嚴(yán)厲”得多，主要包括

（一）通報批評，即本所采取公開方式對當(dāng)事人進行批評的紀(jì)律處分；

（二）公開譴責(zé)，即本所采取公開方式對當(dāng)事人進行譴責(zé)的紀(jì)律處分；

（三）公開認(rèn)定不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)，即本所公開認(rèn)定有關(guān)人員三年、五年、十年或者終身不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者紅籌公司信息披露境內(nèi)代表等職務(wù)的紀(jì)律處分；

此外，還包括收取懲罰性違約金、暫?；蛉∠灰讬?quán)限，等等。

被“公開譴責(zé)”，對奧聯(lián)電子將會有何影響呢？

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》（2023 年2 月17 日中國證券監(jiān)督管理委員會第2 次委務(wù)會議審議通過）第十一條第三款規(guī)定，“現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員最近三年受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近一年受到證券交易所公開譴責(zé)”，上市公司不得向特定對象發(fā)行股票。

這也就意味著，奧聯(lián)電子至少一年之內(nèi)失去定向增發(fā)的資格。當(dāng)然，后續(xù)如果董監(jiān)高受到證監(jiān)會行政處罰，這個期限將達(dá)到三年。

除此之外，最近3年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)的個人不得被提名為該上市公司董事候選人，也不得擔(dān)任該上市公司董事會秘書職位，也不得被提名為該上市公司獨立董事候選人。而且，最近3年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)的不得成為股權(quán)激勵對象。

當(dāng)然，以上只是在深交所層面的處分，實際結(jié)果可能更糟。證監(jiān)會的立案調(diào)查還在進行中，投資者的維權(quán)也在路上。

今年2月23日，中國證監(jiān)會向奧聯(lián)電子下發(fā)了《立案告知書》（證監(jiān)立案字 0102023001 號）和《調(diào)查通知書》（證監(jiān)調(diào)查字 0102023061 號），因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對奧聯(lián)電子立案調(diào)查。

2月14日，自趕碳號發(fā)布《奧聯(lián)電子請來了鈣鈦礦大神》一文、率先對胥明軍簡歷提出質(zhì)疑，到今天已過去整整三個月。奧聯(lián)電子股價已經(jīng)膝斬，投資者的維權(quán)行動也正在進行中。但此案所產(chǎn)生的影響，實際上已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出一起涉嫌信披違法違規(guī)案件的本身。

這是全面注冊制改革以來第一案！

2月3日，深交所公布2022年紀(jì)律處分情況，深交所全年共針對各類違規(guī)主體作出紀(jì)律處分決定書265份，信息披露違規(guī)占比約39%，位列各類違法違規(guī)行為之首。從處分類型上，深交所對惡性違規(guī)和“首惡”適用嚴(yán)厲的公開譴責(zé)、公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高的數(shù)量大幅增加，懲戒力度加大。其中，公開譴責(zé)決定書107份，同比增長約58%，公開譴責(zé)397人次，同比增長約49%。

趕碳號認(rèn)為，奧聯(lián)電子一案之所以引發(fā)高度關(guān)注，實際上是在全面注冊制時代，市場參與各方對于“充分貫徹以信息披露為核心的理念”、“營造良好市場生態(tài)”的關(guān)注，更是對于“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的共同期盼。END

附

原文標(biāo)題:深交所對奧聯(lián)電子及當(dāng)事人公開譴責(zé)，其實是一種嚴(yán)厲的紀(jì)律處分！