能源局立規(guī)矩并網(wǎng)糾紛及強行指定有法可依

今天，國家能源局連發(fā)兩部重磅文件，分別是《國家能源局電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理工作程序規(guī)則》和《國家能源局用戶受電工程“三制定”行為認定指引》。

《規(guī)則》中提到國家能源局及派出機構收到申請人的爭議處理申請書和有關證據(jù)材料，應當進行登記，并向申請人出具爭議處理證據(jù)收據(jù)。

國家能源局及派出機構應當在受理之日起7個工作日內，將受理通知書送達申請人，同時告知被申請人自收到受理通知之日起10個工作日內提交答辯書和有關證據(jù)材料；不予受理的，應當在7個工作日內將不予受理通知書送達申請人，并說明理由。

協(xié)調應當自爭議受理之日起60日內終結。

新修訂的《認定指引》共18條，包括立法目的、適用范圍、定義內涵、認定情形、從重從輕處罰情形等內容

其中提到本指引所稱用戶受電工程“三指定”行為，是指供電企業(yè)直接、間接或者變相指定用戶受電工程的設計、施工和設備材料供應單位，限制或者排斥其他單位的公平競爭，侵犯用戶自由選擇權的行為。

國家能源局關于印發(fā)《國家能源局電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理工作程序規(guī)則》的通知

國能發(fā)監(jiān)管〔2020〕64號

各司，各派出機構，各直屬事業(yè)單位

為規(guī)范電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理工作，保證電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理依法、公正、及時地開展，根據(jù)《電力監(jiān)管條例》《電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理規(guī)定》（電監(jiān)會令第21號），現(xiàn)將修訂后的《國家能源局電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理工作程序規(guī)則》印發(fā)你們，請依照執(zhí)行。

國家能源局　　2020年11月30日

國家能源局電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理工作程序規(guī)則

第一條 為了規(guī)范電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理工作，保證電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理依法、公正、及時，根據(jù)《電力監(jiān)管條例》《電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理規(guī)定》，制定本規(guī)則。

第二條 國家能源局及派出機構依法處理電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議適用本規(guī)則。

第三條 國家能源局及派出機構收到申請人的爭議處理申請書和有關證據(jù)材料，應當進行登記，并向申請人出具爭議處理證據(jù)收據(jù)。爭議處理證據(jù)收據(jù)中應當注明證據(jù)名稱、原件或者復印件、收到時間、份數(shù)和頁數(shù)，由負責接收的工作人員和申請人簽名或者蓋章。

第四條 國家能源局及派出機構在審查申請人的爭議處理申請書和有關證據(jù)材料時，發(fā)現(xiàn)內容不全或者證據(jù)不具備的，應當在3個工作日內一次性告知申請人需要補正或者補充的內容，申請人應當在規(guī)定的期限內補正或者補充。

第五條 按照《電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理規(guī)定》第八條、第九條規(guī)定，在收到符合條件的電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理申請書，或者發(fā)現(xiàn)電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議后，應當及時提出受理建議，報國家能源局有關部門、國家能源局派出機構（以下簡稱“派出機構”）負責人批準。

國家能源局有關部門、派出機構負責人批準的日期為受理日期。

國家能源局及派出機構應當在受理之日起7個工作日內，將受理通知書送達申請人，同時告知被申請人自收到受理通知之日起10個工作日內提交答辯書和有關證據(jù)材料；不予受理的，應當在7個工作日內將不予受理通知書送達申請人，并說明理由。

第六條 國家能源局及派出機構對不予受理或者申請人在協(xié)調開始前撤回申請的，應當將爭議處理申請書和有關證據(jù)材料退還，并要求申請人簽收。

第七條 電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議在全國范圍內有重大影響的，派出機構應當及時報送國家能源局。

第八條 國家能源局及派出機構應當將當事人的基本情況、爭議類型及簡要情況進行登記并編制受理號。

第九條 決定受理后，國家能源局及派出機構可以成立爭議處理小組，指定一名組長。

國家能源局及派出機構應當自爭議處理小組成立之日起3個工作日內，將爭議處理小組組成通知書送達當事人。

未成立爭議處理小組的，電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理應當適用本規(guī)則關于爭議處理小組的有關規(guī)定。

第十條 當事人認為爭議處理小組成員與電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議有利害關系或者其他關系可能影響公正處理的，有權以口頭或者書面方式申請其回避；爭議處理小組成員認為自己與電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議有利害關系或者其他關系可能影響公正處理的，應當主動申請回避。

第十一條 爭議處理小組成員是否回避，由受理爭議的國家能源局有關部門、派出機構負責人決定。作出爭議處理小組成員回避的決定后，應當將爭議處理小組成員回避通知書及時送達當事人，并在3個工作日內另行指派爭議處理小組成員；決定不予回避的，應當書面通知當事人，并說明理由。

第十二條 爭議處理小組應當在收到當事人的證據(jù)材料后對證據(jù)材料的真實性、關聯(lián)性和合法性進行審查，必要時可以依法自行收集證據(jù)。

第十三條 必要時，爭議處理小組可以組織當事人相互質證和辯論，也可以依法進行調查、檢查或者核查。

第十四條 爭議處理小組收集證據(jù)時，人數(shù)不得少于2人，并應當出示有效工作證件。有關人員應當協(xié)助并如實回答詢問，不得阻撓。詢問應當制作筆錄，由有關人員核對無誤后簽名或者蓋章。

第十五條 爭議處理小組辦理電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議應當進行協(xié)調，在查明事實的基礎上，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章，提出電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議協(xié)調意見。必要時，爭議處理小組可以舉行協(xié)調會處理爭議。

協(xié)調應當自爭議受理之日起60日內終結。

第十六條 爭議處理小組決定舉行協(xié)調會的，應當自決定作出之日起3個工作日內由國家能源局及派出機構制作協(xié)調會通知書，并向當事人送達。協(xié)調會通知書應當載明舉行協(xié)調會的時間和地點。

當事人委托代理人參加協(xié)調會的，應當提交授權委托書。授權委托書應當由委托人簽名并蓋章，載明委托代理人的姓名、性別、年齡、身份證明、聯(lián)系方式、委托期限和代理權限等事項。

第十七條 協(xié)調會按照下列程序進行

（一）宣布協(xié)調會開始，確認當事人或者委托代理人，宣讀國家能源局及派出機構參會人員和記錄員名單；

（二）當事人進行陳述；

（三）確定主要分歧，提出初步協(xié)調意見；

（四）征求當事人意見后，確定協(xié)調意見；

（五）當事人接受協(xié)調意見的，簽署電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議協(xié)調意見書，爭議處理終止；

（六）當事人一方或者雙方不接受協(xié)調意見的，協(xié)調程序終結。

爭議處理小組應當認真聽取當事人或者委托代理人的陳述。記錄員應當據(jù)實做好筆錄，并由當事人或者委托代理人簽字確認。

第十八條 當事人一方或者雙方拒絕協(xié)調的，或者當事人、當事人的委托代理人無正當理由未在規(guī)定的時間、地點參加協(xié)調會，或者不接受電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議協(xié)調意見的，爭議處理小組提出終結協(xié)調程序和初步裁決意見，報國家能源局及派出機構負責人批準。

第十九條 爭議處理小組可以根據(jù)《電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理規(guī)定》第十八條的規(guī)定舉行論證會。

第二十條 論證會由下列人員參加

（一）國家能源局及派出機構工作人員；

（二）專家；

（三）當事人；

（四）論證會由爭議處理小組組長或者其委托的人員主持。

第二十一條 論證會按下列程序進行

（一）當事人進行陳述、舉證、辯論；

（二）專家發(fā)表論證意見或者建議，并提出爭議解決方案；

（三）宣讀爭議協(xié)調意見。

在論證期間，對需要進一步由有關方面說明情況或者需要現(xiàn)場調查、鑒定的事項，由國家能源局及派出機構組織實施，并請專家再次論證。

第二十二條 爭議處理小組根據(jù)論證會的論證，結合相關的證據(jù)材料作出初步裁決意見，報國家能源局及派出機構負責人批準。

第二十三條 應當根據(jù)國家能源局及派出機構負責人批準的裁決意見，制作電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議行政裁決書。電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議行政裁決書應當包括《電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理規(guī)定》第十六條規(guī)定的內容。

第二十四條 應當自協(xié)調終結之日起15日內作出裁決。因情況特殊，在上述期限內不能終結的，經(jīng)國家能源局有關部門、派出機構負責人批準，可以適當延長。

第二十五條 國家能源局及派出機構應當自作出裁決之日起10個工作日內，將電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議行政裁決書送達當事人。

第二十六條 國家能源局及派出機構應當建立電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理的檔案管理制度。

電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議協(xié)調程序終結后，或者裁決決定履行或者執(zhí)行完畢后，應當填寫電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理結案報告并立卷歸檔。

派出機構應當將所管轄的電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理情況和結果報國家能源局備案。

第二十七條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行?！蛾P于印發(fā)＜電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理工作程序規(guī)則＞的通知》（辦稽查〔2006〕81號）同時廢止。

《國家能源局電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理工作程序規(guī)則》政策解讀

近日，國家能源局印發(fā)了《國家能源局電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理工作程序規(guī)則》（國能發(fā)監(jiān)管〔2020〕64號）（以下簡稱《程序規(guī)則》）?！冻绦蛞?guī)則》是國家能源局及派出機構開展電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理工作的程序性規(guī)定，對進一步規(guī)范電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理工作，保證電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議及時、公正、依法處理具有重要意義。

一、出臺的背景

國家能源局重組后，機關部門設置作了調整，原國家電監(jiān)會于2006年印發(fā)施行的《電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理工作程序規(guī)則》（辦稽查〔2006〕81號）的適用主體已經(jīng)發(fā)生了變化，部分提法已經(jīng)不適當，部分條款已經(jīng)不適用，因此需要結合機構改革工作實際，對電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議的實施主體、處理程序和審批權限等方面進行相應調整，對原文件進行修訂完善。

二、重點完善內容

新修訂《程序規(guī)則》總共27條，包括適用范圍、申請和受理、回避情形、爭議協(xié)調、聽證論證、裁決和送達等內容，并附18個文書樣式。重點完善的內容包括

（一）調整了適用范圍和實施主體?！冻绦蛞?guī)則》將適用范圍從原國家電力監(jiān)管委員會及其派出機構調整為國家能源局及派出機構，第二條明確，“國家能源局及派出機構依法處理電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議適用本規(guī)則”。此外，對部門職責等內容進行了細化，明確了實施主體，更加適應改革后的機構設置，有利于承接相關工作。

（二）優(yōu)化了批準權限?！冻绦蛞?guī)則》將原來需“電力監(jiān)管機構負責人批準”的受理申請、回避等5種情形，調整為“報國家能源局有關部門、派出機構負責人批準”，保留終結協(xié)調程序意見和初步裁決意見由“國家能源局及派出機構負責人批準”的內容，同時明確當事人接受協(xié)調意見并簽署協(xié)調意見書的，不再報送批準。簡化處理過程的批準權限不會影響處理結果，有利于縮短爭議處理工作時限，提高工作效率。

（三）完善了文書樣式?！冻绦蛞?guī)則》對于工作步驟和有關措施等內容進行了簡化細化，對涉及的文書樣式重新進行了設計，對審批的流程、執(zhí)法證件等予以了具體明確，操作性較修訂前更強。

國家能源局關于印發(fā)《國家能源局用戶受電工程

“三指定”行為認定指引》的通知

各司，各派出機構，各直屬事業(yè)單位

為規(guī)范國家能源局及派出機構對用戶受電工程“三指定”行為的認定工作，提高行政執(zhí)法透明度和效率，保障公民、法人和其他組織的合法權益，根據(jù)有關法律法規(guī)和相關規(guī)定，現(xiàn)將修訂后的《國家能源局用戶受電工程“三指定”行為認定指引》印發(fā)你們，請依照執(zhí)行。

國家能源局用戶受電工程“三指定”行為認定指引

第一條 為了規(guī)范用戶受電工程“三指定”行為的認定工作，有效防范和杜絕“三指定”行為，保障公民、法人和其他組織的合法權益，促進供電市場公平開放，依據(jù)《電力監(jiān)管條例》《電力供應與使用條例》以及《供電監(jiān)管辦法》等有關規(guī)定，結合監(jiān)管工作實際，制定本指引。

第二條 本指引適用于國家能源局及派出機構對用戶受電工程“三指定”行為的認定及“三指定”行為案件的立案、調查、審查、審理、處罰等工作。

第三條 本指引所稱供電企業(yè)，是指依法取得電力業(yè)務許可證，從事供電、增量配電網(wǎng)業(yè)務的企業(yè)法人、組織和分支機構。

第四條 本指引所稱用戶受電工程，是指由用戶出資建設，在用戶辦理新裝、增容、變更用電等用電業(yè)務時涉及的電力工程。

第五條 本指引所稱用戶受電工程“三指定”行為，是指供電企業(yè)直接、間接或者變相指定用戶受電工程的設計、施工和設備材料供應單位，限制或者排斥其他單位的公平競爭，侵犯用戶自由選擇權的行為。

施工單位包括承裝（修、試）電力設施單位和工程監(jiān)理單位。

設備材料供應單位包括設備材料供應商和設備材料生產(chǎn)廠家。

第六條 國家能源局及派出機構執(zhí)法人員辦理“三指定”行為案件過程中，應當遵循專業(yè)標準和職業(yè)道德，全面、客觀、公正地調查、收集、審核證據(jù)，確認事實。

第七條 供電企業(yè)有下列情形之一的，可以認定為指定設計單位的行為

（一）為用戶受電工程直接指明、確定、認定或者限定設計單位，影響用戶選擇設計單位的；

（二）通過口頭、書面或者公示等方式，向用戶推薦或者限定特定的設計單位，影響用戶選擇設計單位的；

（三）授意特定的設計單位介入報裝申請、現(xiàn)場勘察、供電方案答復、設計圖紙審查和竣工檢驗等用電報裝環(huán)節(jié)，影響用戶選擇設計單位的；

（四）采用不合理的供電方案答復標準、拖延供電方案答復時間等方式，或者在供電方案中未明確引入電源或者供電方式、計量計費方式等設計所需要的必要信息，影響用戶選擇設計單位的；

（五）通過批復不合理的接電點、隱瞞供電能力等手段增加用戶投資成本，影響用戶選擇設計單位的；

（六）自行提高設計、施工單位資質等級、業(yè)績標準，或者自行提高設計圖紙審查標準，影響用戶選擇設計單位的；

（七）自行設置設計準入條件，導致用戶只能選擇特定設計單位的；

（八）采用不受理、不通過、拖延設計圖紙審查，或者不出具設計圖紙審查意見等方式，影響用戶選擇設計單位的；

（九）國家能源局及派出機構認定的其他指定設計單位的行為。

第八條 供電企業(yè)有下列情形之一的，可以認定為指定施工單位的行為

（一）為用戶受電工程直接指明、確定、認定或者限定施工單位，影響用戶選擇施工單位的；

（二）通過口頭、書面或者公示等方式，向用戶推薦或者限定特定的施工單位，影響用戶選擇施工單位的；

（三）授意特定的施工單位介入報裝申請、現(xiàn)場勘察、供電方案答復、設計圖紙審查和竣工檢驗等用電報裝環(huán)節(jié)，影響用戶選擇施工單位的；

（四）自行提高設計、施工單位資質等級標準、業(yè)績標準，或者自行提高設計圖紙審查標準，影響用戶選擇施工單位的；

（五）采用不合理的供電方案答復標準、拖延答復時間，或者采取不受理、不通過、拖延設計圖紙審查、中間檢查及竣工檢驗等方式，影響用戶選擇施工單位的；

（六）以不合理的供電方案或者無故提高設計圖紙審查標準增加用戶投資成本，引導用戶為降低投資成本選擇特定施工單位的；

（七）在接電時，要求用戶或者導致用戶選擇特定施工單位進行接電施工，為特定施工單位牟取利益提供便利的；

（八）自行設置施工準入條件，導致用戶只能選擇特定施工單位的；

（九）要求用戶自主選擇的施工單位，與特定的施工單位簽訂分包合同（協(xié)議）的；

（十）國家能源局及派出機構認定的其他指定施工單位的行為。

第九條 供電企業(yè)有下列情形之一的，可以認定為指定設備材料供應單位的行為

（一）為用戶受電工程直接指明、確定、認定或者限定設備材料的品牌、生產(chǎn)廠家或者供應單位，影響用戶選擇設備材料供應單位的；

（二）通過口頭、書面或者公示等方式，向用戶推薦或者限定特定的設備材料供應單位，影響用戶選擇設備材料采購選擇權利的；

（三）自行提高設計、施工單位資質等級標準、業(yè)績標準，或者自行提高設計圖紙審查標準，影響用戶或者施工單位選擇設備材料供應單位的；

（四）采用不合理的供電方案答復標準、拖延答復時間，或者采取不受理、不通過、拖延設計圖紙審查、中間檢查及竣工檢驗等方式，影響用戶或者施工單位選擇設備材料供應單位的；

（五）要求用戶或者施工單位對設備材料額外進行試驗檢測，影響用戶或者施工單位選擇設備材料供應單位的；

（六）指定設備材料特定型號、規(guī)格、生產(chǎn)廠家，或者限定設備材料供應品牌范圍，影響用戶或者施工單位選擇設備材料的；

（七）通過指定設計、施工單位，以工程總承包等形式，指定設備材料供應單位的；

（八）國家能源局及派出機構認定的其他指定設備材料供應單位的行為。

第十條 供電企業(yè)要求用戶委托其代建或者指定特定單位代建用戶受電工程，可以認定為“三指定”行為。

第十一條 用戶委托實施的用戶受電工程，供電企業(yè)未按規(guī)定組織招投標或者違反招投標有關規(guī)定，選擇特定設計、施工或者設備材料供應單位的，可以認定為“三指定”行為。

第十二條 對于用戶自主選擇設計單位、施工單位和設備材料供應單位的，供電企業(yè)在業(yè)務受理、供電方案答復、設計圖紙審查、中間檢查、竣工檢驗和裝表接電等環(huán)節(jié)采用不同標準、設置障礙的，認定如下

（一）用戶被迫改變選擇供電企業(yè)指定的設計、施工或者設備材料供應單位的，可以認定為“三指定”行為；

（二）用戶未改變選擇，供電企業(yè)不按照規(guī)定辦理用電業(yè)務的，按照《供電監(jiān)管辦法》第十八條第一、五款認定；

（三）用戶未改變選擇，但是足以影響其他用戶選擇權或者該用戶后續(xù)用戶受電工程選擇權的，按照《供電監(jiān)管辦法》第十八條第五款認定。

第十三條 有下列情形之一的，國家能源局及派出機構已對“三指定”行為進行責令改正

（一）要求該地市供電企業(yè)進行過“三指定”行為整改的；

（二）在該地市供電企業(yè)開展過“三指定”行為監(jiān)管，并采取了監(jiān)管措施的；

（三）要求該地市供電企業(yè)開展過“三指定”行為治理，并采取了監(jiān)管措施的；

（四）其他對該地市供電企業(yè)進行過“三指定”行為整改的情形。

第十四條 供電企業(yè)有下列情形之一的，可以依法從重處罰

（一）社會影響惡劣的；

（二）以暴力、脅迫手段實施“三指定”行為的；

（三）不配合或者干擾國家能源局及派出機構以及所屬工作人員執(zhí)行公務的；

（四）因“三指定”行為發(fā)生電力安全事故的；

（五）因“三指定”行為接受過行政處罰等處理后，又實施“三指定”行為的；

（六）其他依法從重處罰情節(jié)。

第十五條 供電企業(yè)有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕處罰

（一）主動消除或者減輕“三指定”行為危害后果的；

（二）配合國家能源局及派出機構調查有立功表現(xiàn)的；

（三）其他依法從輕或者減輕處罰情節(jié)。

第十六條 國家能源局及派出機構可以就用戶受電工程“三指定”行為咨詢并采用專家意見書和法律意見書。

第十七條 本指引由國家能源局負責解釋。

第十八條 本指引自印發(fā)之日起施行?！秶译娏ΡO(jiān)管委員會用戶受電工程“三指定”行為認定指引（試行）》（辦稽查〔2009〕76號）同時廢止。

國家能源局

2020年11月30日

《國家能源局用戶受電工程“三指定”行為認定指引》政策解讀

近日，國家能源局印發(fā)了《國家能源局用戶受電工程“三指定”行為認定指引》（國能發(fā)監(jiān)管〔2020〕65號）（以下簡稱《認定指引》）。《認定指引》是國家能源局查處“三指定”行為的重要認定標準，對于防范和打擊“三指定”行為，保障市場主體和人民群眾合法權益，有效維護用戶受電工程市場秩序，持續(xù)提升用電營商環(huán)境具有重要意義。

一、《認定指引》出臺的背景

國家能源局始終對用戶受電工程“三指定”行為保持高壓打擊態(tài)勢，嚴肅查處了一大批違法行為，有效維護了市場秩序。

隨著電力體制改革持續(xù)推進，增量配電網(wǎng)企業(yè)等新型電力市場主體不斷涌現(xiàn)，施行“三指定”行為的主體增多，且“三指定”行為的表現(xiàn)形式較以前明顯增多。為進一步規(guī)范“三指定”行為的認定工作，國家能源局經(jīng)認真研究和廣泛征求意見，形成《認定指引》。

二、《認定指引》的主要內容

新修訂的《認定指引》共18條，包括立法目的、適用范圍、定義內涵、認定情形、從重從輕處罰情形等內容。主要內容包括

（一）明確了“用戶受電工程”定義。《認定指引》在第四條明確了“用戶受電工程”的定義，從內涵上對“用戶受電工程”不同提法進行了統(tǒng)一，明確“本指引所稱用戶受電工程，是指由用戶出資建設，在用戶辦理新裝、增容、變更用電等用電業(yè)務時涉及的電力工程”。

（二）明確了“三指定”認定對象范圍?！墩J定指引》第三條明確“本指引所稱供電企業(yè)，是指依法取得電力業(yè)務許可證，從事供電、增量配電網(wǎng)業(yè)務的企業(yè)法人、組織和分支機構”，將從事增量配電網(wǎng)業(yè)務的企業(yè)納入到“三指定”認定對象范圍。

（三）列舉了“三指定”行為的認定情形。按照用電業(yè)擴報裝管理流程，對申請受理、供電方案答復、圖紙審查、竣工檢驗、接電等環(huán)節(jié)發(fā)生“三指定”行為的情形進行了具體列舉，明確了指定設計單位的9種情形、指定施工單位的10種情形和指定設備材料供應單位的8種情形，基本涵蓋了目前常見的“三指定”行為的表現(xiàn)形式。