洲際油氣7億元訴訟長(zhǎng)期不信披 董事長(zhǎng)王文韜吃警示函

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2020〕2、3號(hào))顯示，經(jīng)查，洲際油氣股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“洲際油氣”，600759.SH)存在信息披露不及時(shí)的問(wèn)題。

　　2019年5月15日，洲際油氣披露臨時(shí)公告，共披露8起訴訟事項(xiàng)，其中，洲際油氣于2018年6月28日、9月15日、12月3日收到3起訴訟的應(yīng)訴通知書(shū)，訴訟金額合計(jì)7.47億元，占洲際油氣2017年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的14.61%，洲際油氣應(yīng)當(dāng)不晚于2018年12月5日前就相關(guān)涉訴事項(xiàng)以臨時(shí)公告的形式對(duì)外披露。

　　洲際油氣的上述行為不符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第11.1.1條、第11.1.2條及《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條、第三十條的規(guī)定。當(dāng)事人王文韜作為洲際油氣董事長(zhǎng)，對(duì)洲際油氣上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)洲際油氣及王文韜采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，洲際油氣成立于1984年8月20日，注冊(cè)資本22.64億元，于1996年10月8日在上交所掛牌，當(dāng)事人王文韜為法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，截至2019年9月30日，廣西正和實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股6.65億股，持股比例29.38%。當(dāng)事人王文韜自2018年6月6日至今任2屆董事長(zhǎng)，任期至2022年7月22日。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第11.1.1條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露涉案金額超過(guò)1000萬(wàn)元，并且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。

　　未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒(méi)有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)基于案件特殊性認(rèn)為可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，或者本所認(rèn)為有必要的，以及涉及股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效的訴訟，公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第11.1.2條規(guī)定：上市公司連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生的訴訟和仲裁事項(xiàng)涉案金額累計(jì)達(dá)到第11.1.1條所述標(biāo)準(zhǔn)的，適用該條規(guī)定。

　　已經(jīng)按照第11.1.1條規(guī)定履行披露義務(wù)的，不再納入累計(jì)計(jì)算范圍。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。

　　在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

　　前款所稱(chēng)重大事件包括：

　　(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

　　(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；

　　(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

　　(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；

　　(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；

　　(八)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

　　(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；

　　(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

　　(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；

　　(十三)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；

　　(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；

　　(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

　　(十七)對(duì)外提供重大擔(dān)保；

　　(十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

　　(十九)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；

　　(二十)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；

　　(二十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話(huà)；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；

　　(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

關(guān)于對(duì)洲際油氣股份有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2020〕2號(hào)

洲際油氣股份有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在信息披露不及時(shí)的問(wèn)題：

　　2019年5月15日，你公司披露臨時(shí)公告，共披露8起訴訟事項(xiàng)，其中，你公司于2018年6月28日、9月15日、12月3日收到3起訴訟的應(yīng)訴通知書(shū)，訴訟金額合計(jì)7.47億元，占你公司2017年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的14.61%，你公司應(yīng)當(dāng)不晚于2018年12月5日前就相關(guān)涉訴事項(xiàng)以臨時(shí)公告的形式對(duì)外披露。

　　你公司的上述行為不符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第11.1.1條、第11.1.2條及《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條、第三十條的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。你公司應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)部控制，進(jìn)一步做好信息披露工作，杜絕上述問(wèn)題再次發(fā)生。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

海南證監(jiān)局

2020年1月21日

關(guān)于對(duì)王文韜采取出具警示函措施的決定

〔2020〕3號(hào)

王文韜：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)洲際油氣股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)洲際油氣)存在信息披露不及時(shí)的問(wèn)題：

　　2019年5月15日，洲際油氣披露臨時(shí)公告，共披露8起訴訟事項(xiàng)，其中，洲際油氣于2018年6月28日、9月15日、12月3日收到3起訴訟的應(yīng)訴通知書(shū)，訴訟金額合計(jì)7.47億元，占公司2017年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的14.61%，洲際油氣應(yīng)當(dāng)不晚于2018年12月5日前就相關(guān)涉訴事項(xiàng)以臨時(shí)公告的形式對(duì)外披露。

　　洲際油氣的上述行為不符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第11.1.1條、第11.1.2條及《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條、第三十條的規(guī)定。

　　你作為洲際油氣董事長(zhǎng)，對(duì)洲際油氣上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)?，F(xiàn)提醒你認(rèn)真學(xué)習(xí)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)，支持配合洲際油氣加強(qiáng)內(nèi)部控制，進(jìn)一步做好信息披露工作，杜絕類(lèi)似行為再次發(fā)生。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

海南證監(jiān)局

2020年1月21日