對(duì)比和啟示：歐洲、美國和中國三國綠證機(jī)制的優(yōu)劣

可再生能源綠色電力證書及交易機(jī)制是國際上促進(jìn)可再生能源電力發(fā)展的機(jī)制之一。一般情況下，其產(chǎn)生過程是：政府對(duì)可再生能源發(fā)電企業(yè)或項(xiàng)目進(jìn)行認(rèn)證，通過認(rèn)證后的企業(yè)或項(xiàng)目每產(chǎn)出一定量（通常為1兆瓦時(shí)）的可再生能源電力，即可獲得一份合規(guī)的綠色證書。

綠色證書可以與物理電量捆綁銷售，也可單獨(dú)銷售。作為可再生能源發(fā)電計(jì)量憑證，綠色證書可以用于完成可再生能源電力配額計(jì)量，也可作為用電企業(yè)和個(gè)人消費(fèi)綠色電力的證明，也可進(jìn)行交易和兌換貨幣，在不同國家和地區(qū)具體規(guī)則有一定差別。

歐洲和美國綠色證書機(jī)制已經(jīng)實(shí)施多年，以下針對(duì)綠色證書機(jī)制尤其是自愿認(rèn)購市場，對(duì)比機(jī)制建立目的、特點(diǎn)和實(shí)施情況，希望對(duì)完善我國綠色證書機(jī)制以啟示。

歐洲：綠色證書自愿市場與配額強(qiáng)制市場、電價(jià)或溢價(jià)政策并行，相互獨(dú)立且范圍不交叉

歐洲綠色證書的正式名稱為Guarantees of Origins（來源擔(dān)保證書，以下簡稱GO），于2002年開始實(shí)施，所有歐盟成員國以及挪威、瑞士認(rèn)可和實(shí)施GO制度。所有GO都要提供有關(guān)技術(shù)類別和發(fā)電項(xiàng)目信息等，可再生能源發(fā)電企業(yè)和電量購買企業(yè)、電力用戶可進(jìn)行雙邊交易（2017年前GO可在歐洲能源交易所市場進(jìn)行開放交易，2017年開始只能在發(fā)電企業(yè)和買方之間進(jìn)行雙邊交易），交易可跨境，可與電力銷售相互獨(dú)立。由于GO交易所受的限制較電力市場交易少，歐洲GO市場一體化程度高。

操作方式上，歐盟通過2009／28／EC指令，要求所有歐盟成員國必須建立國家GO登記處，建立了名為“歐洲能源證書系統(tǒng)（EECS）”的聯(lián)合標(biāo)準(zhǔn)，并成立發(fā)行機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)（AIB）負(fù)責(zé)管理。目前，20個(gè)歐洲國家符合EECS要求并使用AIB系統(tǒng)。通過各國國家登記處，可追蹤每一個(gè)GO的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓和撤回。如果電力消費(fèi)者購買了GO，并作為交付或消費(fèi)綠色電力的證明，則在證書登記處就相應(yīng)取消GO，避免重復(fù)計(jì)算。GO有效期為自出具之日起12個(gè)月，即頒發(fā)的GO必須在12個(gè)月內(nèi)交易或取消，否則證書過期，從系統(tǒng)中撤回。

歐洲GO機(jī)制實(shí)際是綠色證書自愿市場，挪威、瑞典等國家同時(shí)建立了有配額義務(wù)的綠色證書強(qiáng)制市場，但與GO系統(tǒng)是相互獨(dú)立的，且明確GO不能用在管控特定電力消費(fèi)者的配額機(jī)制上。

此外，已經(jīng)獲得固定電價(jià)（FIT）或溢價(jià)（FIP）政策的電量也被排除在GO機(jī)制之外，如德國長期以來對(duì)可再生能源實(shí)施固定電價(jià)機(jī)制，有資格獲得GO的可再生能源電量僅為可再生能源總電量的14％左右。2019年上半年德國可再生能源電量在其全部電力生產(chǎn)量中占比達(dá)到44％，如果德國用電企業(yè)或個(gè)人想要獲得100％可再生能源電力，可行方式之一是購買GO。

鑒于上述原因，德國購買方所購的大部分GO都是從其他國家進(jìn)口的。GO價(jià)格由各可再生能源發(fā)電企業(yè)確定，近年來GO市場供大于求，價(jià)格水平較低，各國之間GO價(jià)格差異也較大，如比利時(shí)帶有GO的電價(jià)比無GO的電價(jià)高出1－2歐分／千瓦時(shí)，德國則為0．5－0．8歐分／千瓦時(shí)，挪威則僅約0．2－0．3歐分／千瓦時(shí)。從市場量看，2015年歐洲交易的GO量達(dá)到550 0億千瓦時(shí)，約占可再生能源發(fā)電總量的一半，覆蓋面較廣泛。

美國：自愿交易與強(qiáng)制市場并存、采購和交易方式靈活多樣的格局

美國綠色電力市場運(yùn)行已有20多年的時(shí)間，通過各州政府的推動(dòng)和市場主體的積極參與，強(qiáng)制市場與自愿交易量增加，在推進(jìn)可再生能源發(fā)展、提高綠色電力消費(fèi)意識(shí)方面作用和顯現(xiàn)度加大。

美國的強(qiáng)制市場基于電力市場和配額制，被稱為規(guī)范市場，電力銷售企業(yè)在特定時(shí)間段內(nèi)需要采購或達(dá)到一定比例的可再生能源發(fā)電量，很多州以零售電量百分比作為配額標(biāo)準(zhǔn)。電力銷售企業(yè)可自行生產(chǎn)可再生能源電力，或者從其他可再生能源發(fā)電企業(yè)購買可再生能源證書，來滿足配額標(biāo)準(zhǔn)要求，不能達(dá)到要求和完成履約的責(zé)任主體會(huì)受到相應(yīng)懲罰，如繳納未履約罰金（各州金額不等，一般10－50美元／兆瓦時(shí)）。目前，美國有37個(gè)州和哥倫比亞特區(qū)及4個(gè)領(lǐng)地實(shí)施了可再生能源強(qiáng)制配額制度或非強(qiáng)制的目標(biāo)要求。在實(shí)施強(qiáng)制配額制度的29個(gè)州中，2017年100％完成要求的州數(shù)占比達(dá)到86％。

相比強(qiáng)制市場，美國的自愿市場供應(yīng)渠道、購買方式更加多樣且機(jī)制靈活，通常均附帶有可再生能源綠色證書。目前已經(jīng)形成規(guī)模的方式有八種，其形式和主要特征如表所示，其中自愿非捆綁可再生能源證書購買方式在總綠色證書市場中占比最大，接近一半左右，近年來美國綠色證書供應(yīng)量和需求均有較大幅度增長，由于可再生能源發(fā)電成本降幅快，綠色證書價(jià)格下降顯著，2014－2017年降幅超過50％，2018年以來相對(duì)平穩(wěn)。

此外，美國建立了綠色電力的追蹤機(jī)制，通過帶有發(fā)電主體必要信息（技術(shù)類別、項(xiàng)目位置和所屬企業(yè)、裝機(jī)容量、建成時(shí)間、綠色證書電量時(shí)間等）的唯一可再生能源綠色電力證書編號(hào)，在強(qiáng)制市場和自愿市場中，實(shí)現(xiàn)了記錄綠色證書、避免重復(fù)計(jì)算和追蹤交易。

中國：發(fā)揮強(qiáng)制性的責(zé)任權(quán)重機(jī)制和自愿性的綠色電力認(rèn)購機(jī)制對(duì)可再生能源發(fā)展的長效作用

2006年可再生能源法實(shí)施以來，在各項(xiàng)政策尤其是可再生能源電價(jià)、費(fèi)用補(bǔ)償、全額保障性收購等發(fā)電側(cè)政策機(jī)制的有效推動(dòng)下，我國可再生能源電力市場規(guī)模迅速增加。為引導(dǎo)全社會(huì)綠色消費(fèi)，促進(jìn)可再生能源消納利用，2017年我國在全國范圍內(nèi)試行可再生能源綠色電力證書核發(fā)和自愿認(rèn)購，建立了綠色證書核發(fā)和認(rèn)購平臺(tái)及交易體系，并于當(dāng)年7月1日正式啟動(dòng)認(rèn)購交易。

綠色證書交易實(shí)施兩年有余，但自愿市場交易進(jìn)展緩慢，截至2019年10月中，風(fēng)電核發(fā)證書2323萬份，掛牌562萬份，交易33177份；光伏發(fā)電核發(fā)證書355萬份，掛牌72萬份，交易160份。

原因是多方面的，最主要的原因是綠色證書出售收益替代國家電價(jià)補(bǔ)貼的定位，尤其是規(guī)定僅進(jìn)入國家電價(jià)補(bǔ)貼目錄的項(xiàng)目才能出售綠色證書，而這些項(xiàng)目建成時(shí)間相對(duì)早，成本、價(jià)格和補(bǔ)貼水平相對(duì)高，造成核發(fā)和掛牌的綠色證書價(jià)格始終偏高，影響了個(gè)人、用電企業(yè)采購積極性。目前平臺(tái)上風(fēng)電、光伏綠色證書價(jià)格分別為128．6－320．5元／份、60 0．7－772．3元／份，與歐洲GO的價(jià)格和美國非捆綁證書價(jià)格相比，相差了約10倍。

此外，一些企業(yè)雖有綠色消費(fèi)意識(shí)，但在行業(yè)競爭有壓力下，能源成本仍是其主要考慮因素，尤其是在現(xiàn)有機(jī)制下，通過在電費(fèi)中征收可再生能源電價(jià)附加，除了部分不按規(guī)定欠繳附加的自備電廠等外，實(shí)際上很多企業(yè)已經(jīng)為可再生能源消費(fèi)和電價(jià)補(bǔ)貼做出了一定貢獻(xiàn)，在自愿市場上再次購買綠色證書需要更強(qiáng)的意識(shí)，付出更多的成本。

另外，相比美國，我國的綠色證書認(rèn)購和交易沒有開啟二級(jí)市場，購買方式單一，優(yōu)點(diǎn)是啟動(dòng)容易、操作簡單、不需追蹤，但也影響了市場量。

2019年我國出臺(tái)了幾項(xiàng)重要的可再生能源發(fā)展關(guān)鍵機(jī)制，其中可再生能源電力消納保障機(jī)制、規(guī)?；苿?dòng)風(fēng)電光伏無補(bǔ)貼平價(jià)上網(wǎng)項(xiàng)目政策的結(jié)合實(shí)施，將有助于激發(fā)綠色證書自愿認(rèn)購市場。

一方面，2019年第一批無補(bǔ)貼平價(jià)項(xiàng)目中，風(fēng)電451萬千瓦，光伏發(fā)電1478萬千瓦，市場化交易項(xiàng)目147萬千瓦，從項(xiàng)目申報(bào)和目前進(jìn)程看，預(yù)期大部分項(xiàng)目在2020年并網(wǎng)。風(fēng)光無補(bǔ)貼平價(jià)項(xiàng)目的八項(xiàng)支持措施之一是，平價(jià)和低價(jià)項(xiàng)目可按國家可再生能源綠色證書管理機(jī)制和政策獲得可交易的綠色證書，并通過綠色證書交易獲得收益補(bǔ)償，國家也將通過多種措施引導(dǎo)綠色證書市場化交易。近期我國風(fēng)光發(fā)電成本實(shí)現(xiàn)了大幅度下降，平價(jià)項(xiàng)目意味著自2020年開始將可能有大量的價(jià)格低廉的綠色證書供應(yīng)（折合幾分錢／千瓦時(shí)）。

另一方面，根據(jù)可再生能源電力消納保障機(jī)制，承擔(dān)消納責(zé)任權(quán)重的市場主體完成消納量的補(bǔ)充方式之一是自愿認(rèn)購綠色證書，2020年是消納保障機(jī)制全面監(jiān)測評(píng)價(jià)和正式考核的首年，加上超過激勵(lì)性消納責(zé)任權(quán)重的消納電量折算的能源消費(fèi)量不計(jì)入該地方或企業(yè)“十三五”能耗“雙控”考核的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，將形成購買綠色證書的新需求。

歐洲和美國綠色證書機(jī)制的共同點(diǎn)之一是自愿交易和強(qiáng)制市場并行，不同之處是美國兩個(gè)市場既可結(jié)合、相互關(guān)聯(lián)運(yùn)行，也可獨(dú)立運(yùn)行，綠色證書可用于滿足兩個(gè)市場并且通過有效的追蹤機(jī)制避免重復(fù)使用。歐洲不但自愿和強(qiáng)制兩個(gè)市場不交叉，而且與電價(jià)或溢價(jià)政策范圍也不重疊。參照歐美經(jīng)驗(yàn)，可通過機(jī)制設(shè)計(jì)和調(diào)整來完善適合我國發(fā)展情況和需求的綠色證書交易和管理模式。

目前我國已明確將消納保障機(jī)制和綠色證書自愿認(rèn)購關(guān)聯(lián)，但從當(dāng)前政策文件中的原則性條款看，以自愿認(rèn)購綠色證書來作為完成消納責(zé)任權(quán)重的補(bǔ)充方式，存在二次使用或重復(fù)計(jì)算的問題，建議在后期具體規(guī)則設(shè)計(jì)中予以考慮和避免。

根據(jù)當(dāng)前形勢，預(yù)期“十四五”初期我國陸上風(fēng)電、光伏發(fā)電成本將基本具備經(jīng)濟(jì)競爭力，屆時(shí)將實(shí)現(xiàn)全面去補(bǔ)貼，即發(fā)電側(cè)的價(jià)格激勵(lì)政策退出；因此在消費(fèi)側(cè)，強(qiáng)制性的責(zé)任權(quán)重機(jī)制和自愿性的綠色電力認(rèn)購機(jī)制將對(duì)可再生能源電力發(fā)展具有長效作用。建議參考國際經(jīng)驗(yàn)，拓寬綠色證書交易方式，并探討跨部門支持政策，如將綠色證書認(rèn)購與企業(yè)綠色產(chǎn)品認(rèn)證、稅收優(yōu)惠等逐步關(guān)聯(lián)，形成可再生能源消費(fèi)氛圍，發(fā)揮可再生能源綠色消費(fèi)引領(lǐng)機(jī)制的作用。