哈爾濱電氣與通用電氣違法遭罰 新設(shè)合營企業(yè)未申報

國家市場監(jiān)督管理總局昨日發(fā)布的國家市場監(jiān)督管理總局行政處罰決定書（國市監(jiān)處〔2019〕38號）顯示，市場監(jiān)管總局于2019年3月25日對哈爾濱電氣股份有限公司（以下簡稱“哈爾濱電氣”，01133.HK）與通用電氣（中國）有限公司（以下簡稱“通用電氣中國”）新設(shè)哈電通用燃?xì)廨啓C(jī)（秦皇島）有限公司（以下簡稱“合營企業(yè)”）涉嫌未依法申報違法實(shí)施經(jīng)營者集中案進(jìn)行立案調(diào)查。

2018年7月9日，哈爾濱電氣與通用電氣中國簽署合資經(jīng)營企業(yè)合同，擬新設(shè)合營企業(yè)并分別持有50%股權(quán)。2018年10月25日，合營企業(yè)取得營業(yè)執(zhí)照。

經(jīng)查，哈爾濱電氣與通用電氣中國設(shè)立合營企業(yè)構(gòu)成未依法申報違法實(shí)施的經(jīng)營者集中，但不具有排除、限制競爭的效果。

根據(jù)《反壟斷法》第四十八條、第四十九條和《未依法申報經(jīng)營者集中調(diào)查處理暫行辦法》第十三條規(guī)定，，市場監(jiān)管總局對哈爾濱電氣和通用電氣中國各處以30萬元人民幣罰款的行政處罰。

《反壟斷法》第四十八條規(guī)定：經(jīng)營者違反本法規(guī)定實(shí)施集中的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款。

《反壟斷法》第四十九條規(guī)定：對本法第四十六條、第四十七條、第四十八條規(guī)定的罰款，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時間等因素。

《未依法申報經(jīng)營者集中調(diào)查處理暫行辦法》第十三條規(guī)定：經(jīng)調(diào)查認(rèn)定被調(diào)查的經(jīng)營者未依法申報而實(shí)施集中的，商務(wù)部可以對被調(diào)查的經(jīng)營者處50萬元以下的罰款，并可責(zé)令被調(diào)查的經(jīng)營者采取以下措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)：

（一）停止實(shí)施集中；

（二）限期處分股份或者資產(chǎn)；

（三）限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)；

（四）其他必要措施。

商務(wù)部依據(jù)前款進(jìn)行處理時，應(yīng)當(dāng)考慮未依法申報行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)的時間，以及依據(jù)本辦法第八條第三款做出的競爭效果評估結(jié)果等因素。

以下為處罰原文：

國家市場監(jiān)督管理總局行政處罰決定書

國市監(jiān)處〔2019〕38號

當(dāng)事人：哈爾濱電氣股份有限公司

住 所：中國黑龍江省哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新一路1399號

當(dāng)事人：通用電氣（中國）有限公司

住 所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)華佗路1號

根據(jù)《反壟斷法》《未依法申報經(jīng)營者集中調(diào)查處理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），本機(jī)關(guān)于2019年3月25日對哈爾濱電氣股份有限公司（以下簡稱哈電股份）與通用電氣（中國）有限公司（以下簡稱通用電氣中國）新設(shè)哈電通用燃?xì)廨啓C(jī)（秦皇島）有限公司（以下簡稱合營企業(yè)）涉嫌未依法申報違法實(shí)施經(jīng)營者集中案進(jìn)行立案調(diào)查。

經(jīng)查，哈電股份與通用電氣中國設(shè)立合營企業(yè)構(gòu)成未依法申報違法實(shí)施的經(jīng)營者集中，但不具有排除、限制競爭的效果。本機(jī)關(guān)按照《行政處罰法》的規(guī)定，向哈電股份和通用電氣中國送達(dá)了《行政處罰告知書》，告知其擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、證據(jù)、處罰內(nèi)容，以及其依法享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽證權(quán)。哈電股份和通用電氣中國沒有提出陳述、申辯意見或要求舉行聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

一、基本情況

（一）交易方。

合營方一：哈電股份。哈電股份于1994年在黑龍江省設(shè)立，主要從事發(fā)電設(shè)備制造業(yè)務(wù)。營業(yè)額略。

合營方二：通用電氣中國。通用電氣中國于1994年在上海市設(shè)立，主要從事投資業(yè)務(wù)，涉及電網(wǎng)、發(fā)電、醫(yī)療、航空、可再生能源、公司及運(yùn)輸?shù)葮I(yè)務(wù)領(lǐng)域。營業(yè)額略。

（二）交易概況。

2018年7月9日，哈電股份與通用電氣中國簽署合資經(jīng)營企業(yè)合同，擬新設(shè)合營企業(yè)并分別持有50%股權(quán)。2018年10月25日，合營企業(yè)取得營業(yè)執(zhí)照。

二、違法事實(shí)及理由

（一）本案構(gòu)成未依法申報違法實(shí)施的經(jīng)營者集中。

該交易系新設(shè)合營企業(yè)。哈電股份與通用電氣中國新設(shè)合營企業(yè)并取得共同控制權(quán)，屬于《反壟斷法》第二十條規(guī)定的經(jīng)營者集中。營業(yè)額略。參與集中的經(jīng)營者達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)，屬于應(yīng)當(dāng)申報的情形。2018年10月25日合營企業(yè)取得營業(yè)執(zhí)照，此前未依法申報，違反了《反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成未依法申報的經(jīng)營者集中。

（二）本案不具有排除、限制競爭的效果。

本機(jī)關(guān)就哈電股份與通用電氣中國新設(shè)合營企業(yè)對市場競爭的影響進(jìn)行了評估，評估認(rèn)為，該項經(jīng)營者集中不具有排除、限制競爭的效果。

三、行政處罰依據(jù)和決定

根據(jù)上述調(diào)查情況和評估結(jié)論，本機(jī)關(guān)根據(jù)《反壟斷法》第四十八條、第四十九條和《暫行辦法》第十三條規(guī)定， 對哈電股份和通用電氣中國各處以30萬元人民幣罰款的行政處罰。

依據(jù)《行政處罰法》第四十六條規(guī)定，當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)自收到本行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，根據(jù)本行政處罰決定書，攜繳款碼到12家中央財政非稅收入收繳代理銀行（工、農(nóng)、中、建、交、中信、光大、招商、郵儲、華夏、平安、興業(yè)）任一銀行網(wǎng)點(diǎn)或者網(wǎng)上銀行交納罰款。繳款碼：略。

當(dāng)事人如對上述行政處罰決定不服，可以自收到本行政處罰決定書之日起六十日內(nèi)，向國家市場監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議；或者自收到本行政處罰決定書之日起六個月內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟。行政復(fù)議或者行政訴訟期間，本行政處罰決定不停止執(zhí)行。

市場監(jiān)管總局

2019年9月3日