海潤(rùn)光伏前董事長(zhǎng)任向東兄妹遭罰 違法交易2公司股票

:中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2019〕4號(hào)）顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人任向東、任向敏存在以下違法事實(shí)：

一、任向東、任向敏控制多人證券賬戶(hù)超比例持有“華西股份”未披露

二、任向東短線(xiàn)交易“海潤(rùn)光伏”股票

綜上，根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，江蘇證監(jiān)局決定：

（一）對(duì)任向東、任向敏超比例持股未披露的行為，根據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，對(duì)任向東、任向敏處以責(zé)令改正，給予警告，并處罰款60萬(wàn)，其中任向東承擔(dān)40萬(wàn)，任向敏承擔(dān)20萬(wàn)。

（二）對(duì)任向東、任向敏限制期買(mǎi)賣(mài)股票的行為，依據(jù)《證券法》第二百零四條規(guī)定，對(duì)任向東、任向敏給予警告，并處罰款150萬(wàn)元，其中任向東承擔(dān)100萬(wàn)元、任向敏承擔(dān)50萬(wàn)元。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專(zhuān)戶(hù)），開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送江蘇證監(jiān)局備案。

任向東、任向敏存在的違法事實(shí)具體如下：

一、任向東、任向敏控制多人證券賬戶(hù)超比例持有“華西股份”未披露

任向東、任向敏為兄妹關(guān)系，任中秋為任向東、任向敏的父親，程偉曾任任中秋的司機(jī)。

經(jīng)任向東、任向敏二人決策，2015年4月20日至2016年8月5日，任向敏控制任中秋、任向敏和程偉賬戶(hù)，任向東控制任向東和程偉賬戶(hù)（以下稱(chēng)“任向東、任向敏控制賬戶(hù)組”），大量買(mǎi)入“華西股份”股票。任向東、任向敏控制賬戶(hù)組下單MAC地址存在大量重合，交易“華西股份”的起始時(shí)間存在極高的一致性，買(mǎi)入“華西股份”資金均來(lái)源于家族企業(yè)江陰市九潤(rùn)管業(yè)有限公司，且賬戶(hù)間資金調(diào)配往來(lái)數(shù)額巨大。

2015年4月24日，任向東、任向敏控制賬戶(hù)組合計(jì)持有“華西股份”股票4155.45萬(wàn)股，占該公司已發(fā)行股份的5.56%，任向東、任向敏未就該事項(xiàng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）及深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”）作出書(shū)面報(bào)告，通知上市公司進(jìn)行公告。此后，任向東、任向敏二人繼續(xù)通過(guò)任向東、任向敏控制賬戶(hù)組購(gòu)入“華西股份”股票，截止2015年5月13日，任向東、任向敏控制賬戶(hù)合計(jì)持有“華西股份”股票7499.93萬(wàn)股,占該公司已發(fā)行股份的10.03%，任向東、任向敏亦未就持有“華西股份”股票達(dá)到10%，這一事項(xiàng)向證監(jiān)會(huì)及深交所作出書(shū)面報(bào)告，通知上市公司進(jìn)行公告。

根據(jù)身份關(guān)系、交易決策、下單操作、資金來(lái)源和資金關(guān)系，任向東、任向敏控制賬戶(hù)組屬于《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十三條第二款第（十二）項(xiàng)的“投資者之間存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系”的情況，構(gòu)成《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十三條第二款規(guī)定的一致行動(dòng)人。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十二條的規(guī)定，任向東、任向敏控制賬戶(hù)組持有“華西股份”應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。

任向東、任向敏買(mǎi)入“華西股份”股票達(dá)到已發(fā)行股份的5%、10%時(shí)，未向證監(jiān)會(huì)、深交所作出書(shū)面報(bào)告，通知上市公司進(jìn)行公告的行為，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述行為。任向東、任向敏限制期內(nèi)繼續(xù)買(mǎi)入的行為，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零四條所述情形。

二、任向東短線(xiàn)交易“海潤(rùn)光伏”股票

2012年1月5日至2015年4月21日，任向東任海潤(rùn)光伏董事，屬于《證券法》第四十七條第一款規(guī)定的“上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員”。

2015年1月14日、20日、27日、28日，任向東控制程偉證券賬戶(hù)通過(guò)大宗交易買(mǎi)入“海潤(rùn)光伏”股票4880.89萬(wàn)股，交易金額為3.97億元。

2015年1月16日、1月21日、1月23日、1月26日、1月28日、1月29日，任向東控制程偉證券賬戶(hù)將接盤(pán)買(mǎi)入的4880.89萬(wàn)股“海潤(rùn)光伏”股票在二級(jí)市場(chǎng)通過(guò)連續(xù)交易賣(mài)出，賣(mài)出金額共計(jì)4.45億元。

任向東作為海潤(rùn)光伏董事，將持有上市公司股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述短線(xiàn)交易行為。鑒于上述短線(xiàn)交易與九潤(rùn)管業(yè)、任向東內(nèi)幕交易案已認(rèn)定交易重合并已經(jīng)做出行政處罰，江蘇證監(jiān)局不再對(duì)任向東短線(xiàn)交易行為做出行政處罰。

據(jù)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，截至2015年6月30日，江蘇華西村股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“華西股份”，000936.SZ）的主要股東中，任向敏持有4212.40萬(wàn)股，持股比例為5.63%，為第二大股東，任中秋持有444.47萬(wàn)股，持股比例為0.59%，為第五大股東，任向東持有279.26萬(wàn)股，持股比例為0.37%，為第六大股東，三人合計(jì)持有4936.14萬(wàn)股，持股比例合計(jì)6.59%。截至目前，任向敏、任向東等人已不再持有“華西股份”。

當(dāng)事人任向東曾于2012年1月5日至2014年10月14日擔(dān)任海潤(rùn)光伏科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“海潤(rùn)光伏”，600401）董事長(zhǎng)。此外，任向東現(xiàn)持有江陰市九潤(rùn)管業(yè)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“九潤(rùn)管業(yè)”）98%股份（另外2%股份由任中秋持有），為九潤(rùn)管業(yè)實(shí)控人、監(jiān)事。其個(gè)人履歷如下：

任向東：男，1966年出生，漢族，大專(zhuān)學(xué)歷。曾任江陰市潤(rùn)達(dá)軸承有限公司銷(xiāo)售經(jīng)理；曾獲得“無(wú)錫市2007年度優(yōu)秀廠(chǎng)長(zhǎng)”、“第四屆無(wú)錫市青年創(chuàng)業(yè)標(biāo)兵”、“2008年度優(yōu)秀廠(chǎng)長(zhǎng)”等榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，并當(dāng)選江陰市十三屆政協(xié)委員、江蘇省可再生能源行業(yè)協(xié)會(huì)理事、江陰市第十六屆人大代表?，F(xiàn)任江陰市九潤(rùn)管業(yè)有限公司執(zhí)行董事。任向東于2015年4月21日辭去海潤(rùn)光伏董事職務(wù)。

2017年01月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰決定書(shū)（〔2017〕11號(hào)）顯示，九潤(rùn)管業(yè)、任向東在2014至2015年期間內(nèi)幕交易“海潤(rùn)光伏”股票。其中九潤(rùn)管業(yè)在知悉內(nèi)幕信息后、內(nèi)幕信息公開(kāi)前，通過(guò)“九潤(rùn)管業(yè)”及“程某”賬戶(hù)減持“海潤(rùn)光伏”1.57億股，最終實(shí)際減持金額共計(jì)13.13億元，避損6194.07萬(wàn)元。任向東同樣利用“潤(rùn)達(dá)軸承”、“愛(ài)納基”兩個(gè)賬戶(hù)進(jìn)行減持“海潤(rùn)光伏”的操作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)最終做出處罰決定：沒(méi)收九潤(rùn)管業(yè)內(nèi)幕交易違法所得6194.07萬(wàn)元，并處以6194.07萬(wàn)元罰款；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員任向東，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。此外，對(duì)任向東內(nèi)幕交易行為另處以60萬(wàn)元罰款。

上海證券交易所2019年7月8日發(fā)布公告《關(guān)于海潤(rùn)光伏科技股份有限公司股票摘牌的公告》稱(chēng)，海潤(rùn)光伏科技股份有限公司發(fā)行的股票（證券簡(jiǎn)稱(chēng)為“退市海潤(rùn)”，證券代碼為“600401”）已被本所決定終止上市，退市整理期于2019年7月8日屆滿(mǎn)，本所于2019年7月12日對(duì)其予以摘牌。

《證券法》第四十七條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷(xiāo)購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣(mài)出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

《證券法》第八十六條規(guī)定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

《證券法》第一百九十五條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買(mǎi)賣(mài)本公司股票的，給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

《證券法》第二百零四條規(guī)定：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十二條規(guī)定：投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益，包括登記在其名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實(shí)際支配表決權(quán)的股份。投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。

《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十三條規(guī)定：本辦法所稱(chēng)一致行動(dòng)，是指投資者通過(guò)協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個(gè)上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實(shí)。

在上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者，互為一致行動(dòng)人。如無(wú)相反證據(jù)，投資者有下列情形之一的，為一致行動(dòng)人：

（一）投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系；

（二）投資者受同一主體控制；

（三）投資者的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員中的主要成員，同時(shí)在另一個(gè)投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員；

（四）投資者參股另一投資者，可以對(duì)參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響；

（五）銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排；

（六）投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營(yíng)等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系；

（七）持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份；

（八）在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，與投資者持有同一上市公司股份；

（九）持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份；

（十）在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其前項(xiàng)所述親屬同時(shí)持有本公司股份的，或者與其自己或者其前項(xiàng)所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時(shí)持有本公司股份；

（十一）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份；

（十二）投資者之間具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其所持有的股份。投資者計(jì)算其所持有的股份，應(yīng)當(dāng)包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動(dòng)人名下的股份。

投資者認(rèn)為其與他人不應(yīng)被視為一致行動(dòng)人的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供相反證據(jù)。

原標(biāo)題:海潤(rùn)光伏前董事長(zhǎng)任向東兄妹遭罰 違法交易2公司股票