企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)制度探索五年，專家建言：讓市場(chǎng)傳導(dǎo)壓力

企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)制度探索五年來(lái)已在多地形成良好的實(shí)踐。

今年4月以來(lái)，環(huán)境部在查處山西三維、云南羅平鋅業(yè)等上市公司環(huán)境違法行為的同時(shí)，第一時(shí)間將相關(guān)信息通報(bào)至證監(jiān)會(huì)，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，分別交上市公司屬地證監(jiān)局立案查處，由深交所啟動(dòng)紀(jì)律處分程序，中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)發(fā)布譴責(zé)公告，引發(fā)資本市場(chǎng)上強(qiáng)烈反響。

“在環(huán)境治理過(guò)程中，運(yùn)用行政手段的同時(shí)加入資本市場(chǎng)的壓力，效果會(huì)更好。” 近日，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)教授竺效在接受澎湃新聞（www.thepaper.cn）采訪時(shí)說(shuō)。

竺效認(rèn)為，光靠行政手段從末端懲戒，這種治理方式是有限的，而運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段，調(diào)動(dòng)資本市場(chǎng)，從前端引導(dǎo)企業(yè)環(huán)境守法有時(shí)候比處罰要有用的多。

2013年，原環(huán)保部會(huì)同國(guó)家發(fā)改委、人民銀行和原銀監(jiān)會(huì)等四部門(mén)印發(fā)了《企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)辦法（試行）》，指導(dǎo)各地開(kāi)展企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)，督促企業(yè)履行環(huán)保法定義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，約束和懲戒企業(yè)環(huán)境失信行為。

企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)制度探索五年來(lái)已在多地形成良好的實(shí)踐，不過(guò)，目前環(huán)保信用評(píng)價(jià)缺乏上位法支撐，信息化保障等方面也存在不足。

澎湃新聞從環(huán)境部政策法規(guī)處獲悉，目前，環(huán)境部已會(huì)同國(guó)家發(fā)改委等相關(guān)部門(mén)，開(kāi)展研究起草《企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)管理?xiàng)l例（草案）》等工作，希望通過(guò)國(guó)務(wù)院行政法規(guī)的方式明確環(huán)保信用邊界，依據(jù)企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)結(jié)果，實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)、失信聯(lián)合懲戒措施，為打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)提供助力。

讓資本市場(chǎng)傳導(dǎo)壓力

2014年以來(lái)，隨著新《環(huán)保法》《大氣污染防治法》《水污染防治法》等一系列法律的修改，開(kāi)啟了我國(guó)環(huán)境法制建設(shè)的新階段。

法制的構(gòu)建，包括新《環(huán)保法》的按日計(jì)罰、限產(chǎn)停產(chǎn)、行政拘留等配套手段的出臺(tái)，使得環(huán)保部門(mén)可以對(duì)企業(yè)的環(huán)境污染和生態(tài)破壞行為實(shí)行最嚴(yán)厲的懲罰手段。

為什么還有企業(yè)敢環(huán)境違法，“頂風(fēng)作案”呢？

“如果環(huán)境違法企業(yè)貸不到款，或者讓其無(wú)法在證券市場(chǎng)上市，就能大大減少交了罰款繼續(xù)違法的情況，迫使企業(yè)走到守法的道路上來(lái)，為法律的執(zhí)行提供了多元的解決機(jī)制。”竺效認(rèn)為，需要讓市場(chǎng)尤其是資本市場(chǎng)傳導(dǎo)壓力，迫使企業(yè)遵守環(huán)保法律法規(guī)。

我國(guó)在2013年已開(kāi)始探索這種多元治理模式，《企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)辦法（試行）》規(guī)定了環(huán)保信用評(píng)價(jià)的主體、指標(biāo)、方法和程序，對(duì)企業(yè)遵守環(huán)保法律法規(guī)、履行環(huán)保社會(huì)責(zé)任等方面的實(shí)際表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定其信用等級(jí)并向社會(huì)公開(kāi)，供公眾監(jiān)督和有關(guān)部門(mén)、金融等機(jī)構(gòu)應(yīng)用。

2015年，原環(huán)保部會(huì)同國(guó)家發(fā)改委印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)環(huán)境信用體系建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，指導(dǎo)各地方加強(qiáng)企業(yè)環(huán)境信用體系建設(shè)，促進(jìn)有關(guān)部門(mén)協(xié)同配合，加快建立企業(yè)環(huán)境保護(hù)“守信激勵(lì)、失信懲戒”機(jī)制。

上述“意見(jiàn)”明確了生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域信用建設(shè)的5項(xiàng)主要任務(wù)和措施，即：建立完善企業(yè)環(huán)境信用記錄，加強(qiáng)企業(yè)環(huán)境信用信息公示，完善企業(yè)環(huán)境信用信息化基礎(chǔ)設(shè)施，構(gòu)建環(huán)保守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，以及開(kāi)展環(huán)境服務(wù)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員環(huán)境信用建設(shè)。

2016年，原環(huán)保部會(huì)同國(guó)家發(fā)改委、人民銀行等30個(gè)部門(mén)，聯(lián)合簽署并發(fā)布了《關(guān)于對(duì)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，明確對(duì)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域違法失信主體，實(shí)施限制市場(chǎng)準(zhǔn)入、行政許可或融資行為，停止優(yōu)惠政策，限制考核表彰等懲戒措施。

去年近4.5萬(wàn)家企業(yè)參與信用評(píng)價(jià)

竺效認(rèn)為，環(huán)保信用評(píng)價(jià)手段并不是行政手段的一種輔助，而應(yīng)與其并重，為企業(yè)環(huán)境守法提供多元化的解決機(jī)制。

國(guó)家政策出臺(tái)后，各級(jí)環(huán)保部門(mén)也分級(jí)建立企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)體系。

據(jù)環(huán)境部政策法規(guī)司相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，目前，全國(guó)已經(jīng)有20個(gè)省級(jí)環(huán)保部門(mén)印發(fā)了企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)制度或?qū)嵤┓桨?，江蘇、福建、湖南、四川、廣東等建立了省、市、縣三級(jí)企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)工作機(jī)制；上海、江蘇、浙江、安徽“三省一市”建立了企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)的區(qū)域聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

從各級(jí)環(huán)保部門(mén)公布的2017年企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看，被評(píng)價(jià)的企業(yè)共計(jì)近4.5萬(wàn)家。

一些省份的環(huán)境保護(hù)部門(mén)，積極探索擴(kuò)大環(huán)保信用評(píng)價(jià)對(duì)象范圍，逐步建立覆蓋排污企業(yè)、環(huán)境服務(wù)機(jī)構(gòu)的分類評(píng)價(jià)體系。

例如，廣東、重慶、浙江等近10個(gè)省級(jí)環(huán)境保護(hù)部門(mén)，將環(huán)境影響評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員也納入信用評(píng)價(jià)范圍，運(yùn)用信用手段強(qiáng)化對(duì)環(huán)境服務(wù)行業(yè)的事中事后監(jiān)管，創(chuàng)新環(huán)保監(jiān)管方式方法，推動(dòng)環(huán)保部門(mén)從過(guò)度依靠行政手段向綜合運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和信用約束等手段轉(zhuǎn)變，降低監(jiān)管成本，提高環(huán)保監(jiān)管效能。

竺效認(rèn)為，這些手段可以形成預(yù)防機(jī)制結(jié)合末端懲戒的多元治理格局，從而保障生態(tài)文明建設(shè)更好實(shí)現(xiàn)。

如“老賴般”“一處失信、處處受限”

各地環(huán)保部門(mén)正積極創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制，今后，環(huán)保表現(xiàn)差的企業(yè)會(huì)像“老賴”一樣，一處失信、處處受限。

例如，《重慶市環(huán)境保護(hù)條例》明確開(kāi)展企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)工作，“并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果分別實(shí)施守信激勵(lì)及失信懲戒措施”。

青海省明確規(guī)定，環(huán)境信用不良的企業(yè)三年內(nèi)禁止參加政府采購(gòu)活動(dòng)。

山東省東營(yíng)市對(duì)環(huán)保誠(chéng)信企業(yè)實(shí)施優(yōu)先安排資金支持、優(yōu)先安排符合條件的環(huán)?？萍柬?xiàng)目、建議保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)予以優(yōu)惠的環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)率等激勵(lì)措施。

而江蘇省環(huán)保部門(mén)則會(huì)同省財(cái)政、住建、物價(jià)管理等部門(mén)，對(duì)環(huán)境信用差、環(huán)境信用極差的企業(yè)，實(shí)施差別化電價(jià)和差別化污水處理費(fèi)政策。

在江蘇南通，2015年至2016年，已對(duì)200家環(huán)保信用差、環(huán)保信用極差的企業(yè)加征污水處理費(fèi)400余萬(wàn)元，60多家企業(yè)實(shí)現(xiàn)提升環(huán)保績(jī)效、30多家高污染企業(yè)因此停產(chǎn)。

據(jù)環(huán)境部政策法規(guī)司相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，環(huán)境部及地方環(huán)境保護(hù)部門(mén)已確定了限制市場(chǎng)準(zhǔn)入、行政許可或融資行為、停止優(yōu)惠政策、限制考核表彰等4大類25小類的聯(lián)合懲戒措施，將定期匯總懲戒對(duì)象的相關(guān)信息，并提供給各有關(guān)部門(mén)，同時(shí)向社會(huì)公布；各部門(mén)按照《關(guān)于對(duì)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域失信生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》約定內(nèi)容，依法依規(guī)對(duì)懲戒對(duì)象實(shí)施聯(lián)合懲戒，構(gòu)建“一處失信、處處受限”的跨部門(mén)聯(lián)合懲戒機(jī)制。

缺少一部完整的企業(yè)環(huán)境信用規(guī)定

客觀來(lái)看，目前環(huán)保信用評(píng)價(jià)缺乏上位法支撐，信息化保障等方面不足，且主要以聯(lián)合懲戒措施為主，優(yōu)惠措施、優(yōu)惠政策仍在研究制定中，企業(yè)參與積極性不高。

“很多情況都是我們自己在探索，”東部某省環(huán)保廳政策法規(guī)處負(fù)責(zé)人向澎湃新聞表示，由于各省制度設(shè)立的情況以及評(píng)價(jià)方法不盡相同，“目前我們也遇到困難了，正在調(diào)整。”

竺效認(rèn)為，目前的主要問(wèn)題在于，還沒(méi)有一部完整的企業(yè)環(huán)境信用法律，目前頒布的規(guī)范性文件，都不是強(qiáng)制的，導(dǎo)致企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)機(jī)制本身不完整。

而更重要的是，他認(rèn)為，企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)應(yīng)該充分發(fā)揮社會(huì)的作用。“這個(gè)評(píng)估機(jī)制一定要讓社會(huì)充分參與，發(fā)揮社會(huì)的力量，才是環(huán)境保護(hù)的多元共治。”

環(huán)境部政策法規(guī)司相關(guān)負(fù)責(zé)人向澎湃新聞表示，下一步，環(huán)境部將推動(dòng)企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)相關(guān)立法工作。目前已會(huì)同國(guó)家發(fā)改委等相關(guān)部門(mén)，開(kāi)展研究起草《企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)管理?xiàng)l例（草案）》等相關(guān)工作。

一方面，通過(guò)國(guó)務(wù)院行政法規(guī)的方式明確環(huán)保信用邊界，規(guī)定環(huán)保信用評(píng)價(jià)明確評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、信用分析、應(yīng)用期限，推動(dòng)信用評(píng)價(jià)共享，進(jìn)而推動(dòng)跨區(qū)域評(píng)價(jià)結(jié)果互認(rèn)。

另一方面，該草案將明確要求各相關(guān)部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)等，依據(jù)企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)結(jié)果，實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)、失信聯(lián)合懲戒措施，壓實(shí)各聯(lián)合激勵(lì)和成績(jī)主體責(zé)任，積極推動(dòng)政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、社會(huì)組織和公眾共同參與的環(huán)保信用評(píng)價(jià)制度，為打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)提供助力。