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易事特借道員工持股計劃操縱市場牟利 證監(jiān)會依法予以嚴懲
易事特借道員工持股計劃操縱市場牟利 證監(jiān)會依法予以嚴懲6月29日,證券會對5宗案件作出行政處罰,1宗操縱國債價格案,1宗上市公司董事長濫用提案權控制信息發(fā)布時點操縱股票價格案作出行
6月29日,證券會對5宗案件作出行政處罰,1宗操縱國債價格案,1宗上市公司董事長濫用提案權控制信息發(fā)布時點操縱股票價格案作出行政處罰;北京證監(jiān)局依法對1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托買賣證券案作出行政處罰;福建證監(jiān)局依法對1宗信息披露違法違規(guī)案,1宗利用未公開信息交易案作出行政處罰。
上述案件中的國債價格操縱案中,陳賢實際控制“邱某某”、“上海星核投資管理有限公司”、“高某峰”及其本人的證券賬戶,在自己實際控制的賬戶之間交易“國債1507”等5只交投不活躍的國債,影響相關國債價格,其行為違反了《證券法》第77條第1款第(3)項規(guī)定,依據《證券法》第203條規(guī)定,我會決定對陳賢處以100萬元罰款。
其中,上市公司董事長濫用提案權控制信息發(fā)布時點操縱股票價格案中,何思模系易事特集團股份有限公司(以下簡稱易事特)董事長、總經理、實際控制人。2015年2月,易事特成立員工持股計劃,該持股計劃的資金來源包括員工自籌資金,以及何思模擔任法定代表人的揚州東方集團有限公司(以下簡稱揚州東方集團)向員工提供的無息借款及其他款項,對于揚州東方集團提供無息借款部分對應份額,除符合條件的員工享有的約定收益外,其余收益歸揚州東方集團所有。何思模濫用提案權,以拉高股價為目的,控制提出并公告“高送轉”預案提案的時點,易事特披露“高送轉”預案提案后連續(xù)五個交易日漲停,在此期間,何思模決策賣出員工持股計劃中96.15%的股票,員工持股計劃獲利約6077萬元。同時,何思模還將利用他人賬戶買入的易事特股票賣出,獲利約323萬元。上述違法所得共計約6400萬元。上述行為違反了《證券法》第77條第1款規(guī)定,依據《證券法》第203條規(guī)定,我會決定對何思模沒收違法所得約6400萬元,并處約6400萬元罰款。
本案是一起上市公司實際控制人實施“信息型”操縱的典型案例?!案咚娃D”雖對股東權益并不產生實質影響,但長期以來易成為市場炒作題材。某些上市公司的大股東、實際控制人利用這種市場炒作心理操縱本公司股票從中牟利,試圖使上市公司異化為少數人的“提款機”,嚴重背離市場“三公”原則。這類操縱手法隱蔽性強,市場影響惡劣,社會危害大,廣大投資者深惡痛絕,必須予以嚴厲懲處。同時,在本案中,本應作為改善公司治理水平、提高職工凝聚力和公司競爭力制度安排的員工持股計劃,竟淪為操縱市場牟取非法利益的道具。徹底背離了該項制度的初衷,造成極其負面的市場影響。我會重申,操縱市場、內幕交易等違法行為一旦發(fā)生便有跡可循,無論戴上何種“面具”,打著什么幌子,都無法逃脫監(jiān)管部門的追究和法律的嚴懲。
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